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多选题
证券公司不得有下列行为（）。
A
劝诱客户参与证券交易，并做损失担保
B
向客户提供证券价格上涨或下跌的参考性意见
C
限制某客户买卖某种股票
D
向他人公开或泄露客户的证券买卖及其交易情况信息
E
代理投资者买卖各种证券
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考题
证券公司从事证券自营业务不得有哪些行为?()A:违反规定购买本证券公司控股股东或者与本证券公司有其他重大利害关系的发行人发行的证券B:违反规定委托他人代为买卖证券C:利用内幕信息买卖证券或者操纵证券市场D:法律、行政法规或者国务院证券监督管理机构禁止的其他行为
考题
某证券公司为了增加客户，扩大市场，在与客户签订合同过程时约定“保证客户至少获得50%拘收益，否则证券公司赔偿一切损失”。对于证券公司的此种行为，下列说法错误的是( )。A．证券公司的该项约定无效B．证券公司如果不能使客户获得50%以上的收益，应当承担违约责任C．证券公司的行为属于不正当竞争行为D．证券公司的行为属于欺诈客户的行为
考题
某证券公司利用资金优势。在3个交易日内连续对某一上市公司的股票进行买卖，使该股票从每股10元上升至13元，然后在此价位大量卖出获利。根据《证券法》的规定，下列关于该证券公司行为效力的表述中，正确的是( )A.合法，因该行为不违反平等自愿、等价有偿的原则 B.合法，因该行为不违反交易自由、风险自担的原则 C.不合法，因该行为属于操纵市场的行为 D.不合法，因该行为属于欺诈客户的行为
考题
证券公司不得有下列（ ）的行为。 A．收付、存取或者划转期货保证金 B．为客户从事期货交易提供融资或者担保 C．代客户下达交易指令 D．利用客户的交易编码、资金账号或者期货结算账户进行期货交易
考题
甲证券公司规定,对资产1000万元以上的大户,可以将手续费的30%作为折扣返还给客户,并如实入账,其他证券公司对此提出异议。以下( )说法是正确的。
A.甲证券公司的行为构成不正当竞争B.甲证券公司的行为构成贿赂C.甲证券公司的行为既构成贿赂又构成不正当竞争D.甲证券公司的行为不构成不正当竞争
考题
根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》有关业务规则的规定。证券公司不得有下列（ ）行为。A.代客户下达交易指令
B.利用客户的交易编码进行交易
C.利用客户的资金账号或者期货结算账户进行期货交易
D.代客户接收、保管或者修改交易密码
考题
证券公司受期货公司委托从事介绍业务时，证券公司不得有的行为有（ ）。A.协助办理开户手续
B.代理客户进行期货交易、结算或者交割
C.代期货公司、客户收付期货保证金
D.利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金
考题
按照《证券公司治理准则》的要求，在一般情况下，证券公司在处理与股东关联方之问的关系时，证券公司应注意，不得有以下行为发生（）。
①证券公司持有股东的股权
②股东违规占用证券公司资产
③证券公司控股其他证券公司的，不得损害所控股的证券公司的利益
④证券公司股东的人员在证券公司兼职的，遵守法律法规和中国证监会的规定
⑤证券公司通过购买股东持有的证券等方式向股东输送不当利益A.①②③
B.①③④
C.①②⑤
D.③④⑤
考题
证券公司从事客户资产管理业务，不得有下列（ ）行为。
①以欺诈手段或者其他不正当方式误导、诱导客户
②挪用客户资产
③将自营业务抢先于资产管理业务进行交易
④操纵市场A.①②③
B.③④
C.①②③④
D.①②
考题
证券公司代销金融产品，不得有下列（ ）行为。
Ⅰ．采取正常宣传方式引导客户购买金融产品
Ⅱ．采取抽奖、回扣、赠送实物等方式诱导客户购买金融产品
Ⅲ．与客户分享投资收益、分担投资损失
Ⅳ．使用除证券公司客户交易结算资金专用存款账户外的其他账户，代委托人接收客户购买金融产品的资金A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
证券公司代销金融产品，不得有的行为包括（ ）。
Ⅰ．夸大宣传
Ⅱ．与客户分享投资收益
Ⅲ．与客户分担投资损失
Ⅳ．采取抽奖的方式诱导客户购买金融产品A.Ⅰ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
考题
2008年9月1日，A证券公司向中国证监会申请介绍业务资格。根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定，回答下列问题：
根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定，A证券公司不得有下列哪些行为？（）A、向客户明示其与期货公司的介绍业务委托关系B、代客户接收、保管或者修改交易密码C、为客户从事期货交易提供融资或者担保D、向客户充分揭示期货交易风险
考题
根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》有关业务规则的规定，证券公司不得有下列哪些行为（）。 I.代客户下达交易指令 II.利用客户的交易编码进行交易 III.利用客户的资金账号或者期货结算账户进行期货交易 IV.代客户接收、保管或者修改交易密码A、I、III、IVB、I、II、III、IVC、I、II、IIID、II、IV
考题
证券公司不得有下列行为（）。A、劝诱客户参与证券交易，并做损失担保B、向客户提供证券价格上涨或下跌的参考性意见C、限制某客户买卖某种股票D、向他人公开或泄露客户的证券买卖及其交易情况信息E、代理投资者买卖各种证券
考题
证券公司代销金融产品，不得有下列行为中的（）。 Ⅰ.采取抽奖、回扣、赠送实物等方式诱导客户购买金融产品 Ⅱ.与客户分享投资收益、分担投资损失 Ⅲ.采取夸大宣传、虚假宣传等方式误导客户购买金融产品 Ⅳ.使用除证券公司客户交易结算资金专用存款账户外的其他账户，代委托人接收客户购买金融产品的资金A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB、Ⅰ、Ⅱ、ⅢC、Ⅰ、Ⅱ、ⅣD、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
考题
单选题按照《证券公司治理准则》的要求，在一般情况下，证券公司在处理与股东关联方之间的关系时，证券公司应注意，不得有（ ）行为发生。①证券公司持有股东的股权②股东违规占用证券公司资产③证券公司控股其他证券公司的，不得损害所控股的证券公司的利益④证券公司股东的人员在证券公司兼职的，遵守法律法规和中国证监会的规定⑤证券公司通过购买股东持有的证券等方式向股东输送不当利益A
①②③B
①③④C
①②⑤D
③④⑤
考题
多选题根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，证券公司不得有以下哪些行为？（ ）[2010年6月真题]A代客户修改交易密码B直接或间接为客户从事期货交易提供融资或担保C代理客户进行期货交易D代客户下达交易指令
考题
多选题综合题：
2008年9月1日，A证券公司向中国证监会申请介绍业务资格。根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定，回答下列问题：
根据《证券公司为期货公司提供中问介绍业务试行办法》的规定，A证券公司不得有下列哪些行为?（）A向客户明示其与期货公司的介绍业务委托关系B代客户接收、保管或者修改交易密码C为客户从事期货交易提供融资或者担保D向客户充分揭示期货交易风险
考题
单选题证券公司从事证券自营业务，不得有的行为不包括（）A
违反规定购买本证券公司控股股东的发行人发行的证券B
违反规定委托他人代为买卖证券C
购买与本证券公司无重大利害关系的发行人发行的证券D
利用内幕信息买卖证券或者操纵证券市场
考题
单选题证券公司代销金融产品，不得有的行为包括（ ）。[2017年4月真题]Ⅰ．夸大宣传Ⅱ．与客户分享投资收益Ⅲ．与客户分担投资损失Ⅳ．采取抽奖的方式诱导客户购买金融产品A
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB
Ⅱ、ⅢC
Ⅰ、Ⅱ、ⅣD
Ⅰ、Ⅳ
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