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多选题
某持外地身份证件客户到农行支行新开个人账户，并一次性存入200万元现金，农行支行员工没有了解资金来源并报送可疑交易报告，其后监管部门发现该款为某官员对受贿所得进行资金转移。该农行支行因此被监管部门全国通报并处以经济处罚。指出责任人违反的条款及应给予的处分档次（）。
A
应发现而未发现或未按规定报送大额交易报告、可疑交易报告，造成严重后果的
B
未按规定履行客户身份识别义务，造成严重后果的
C
记过至撤职
D
警告至记大过
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考题
农行某支行用印后，将行政印章放置办公桌上，半夜被盗，被不法分子伪造单据，造成该支行重大经济损失。指出责任人违反的条款及应给予的处分档次。（）A、因管理不善造成行政印章丢失、被盗，造成严重后果B、行政印章丢失后未按规定报告和不及时采取补救措施，造成不良后果C、记大过至开除D、警告至记大过
考题
违反反洗钱规定，有以下哪些行为之一，情节较重的，给予警告至记过处分；情节严重的，给予记大过至开除处分。（）A、未按照规定履行客户身份识别义务的；B、未按照规定保存客户身份资料和交易记录的；C、未按照规定报送大额交易报告或可疑交易报告的；D、与身份不明的客户进行交易或为客户开立匿名账户、假名账户的；E、拒绝、阻碍反洗钱检查、调查的。
考题
2008年5月，中国人民银行某市中心支行对某银行进行反洗钱现场检查时发现，该行存在以下重大违规事实：（1）未按规定履行客户身份识别义务。如：建立业务关系时仅凭客户身份证件复印件或传真件办理开户手续、客户交易情况出现异常且有洗钱活动嫌疑时未重新识别客户、对高风险客户及其交易未进行持续识别。（2）未按规定报送可疑交易报告。如：符合“短期内资金分散转入、集中转出，与客户身份明显不符”、“长期闲置的账户原因不明地突然启用且短期内出现大量资金收付”可疑标准交易行为未进行报告。（3）与身份不明的客户进行交易。如：虚（）A、金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法B、金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法C、反洗钱法D、刑法
考题
某客户与农行某支行达成投资银行业务收费意向，支行先行收取了相关费用并入账后，再补签了收费协议。违反了（）规定，应给予（）处分。A、不按规定核算各项收入，违规列支各项支出，造成不良后果的B、未按规定标准、程序收取相关费用的C、记过至撤职D、警告至记大过
考题
农行某支行行长在贷款企业参股30万元，指出责任人违反的条款及应给予的处分档次（）。A、在与农行没有直接业务关系的单位兼职或参股B、违反规定借用农行资金，数额超出3万元，或个人以单位名义向外借款的C、记过至撤职D、开除
考题
某持外地身份证件客户到农行支行新开个人账户，并一次性存入200万元现金，农行支行员工没有了解资金来源并报送可疑交易报告，其后监管部门发现该款为某官员对受贿所得进行资金转移。该农行支行因此被监管部门全国通报并处以经济处罚。指出责任人违反的条款及应给予的处分档次（）。A、应发现而未发现或未按规定报送大额交易报告、可疑交易报告，造成严重后果的B、未按规定履行客户身份识别义务，造成严重后果的C、记过至撤职D、警告至记大过
考题
农行某支行用印后将行政印章放置办公桌上，发现被盗后，事隔一周才向制发行及公安部门报告，给农行造成一定负面影响，指出责任人违反的条款及应给予的处分档次。（）A、行政印章丢失后未按规定报告和不及时采取补救措施，造成不良后果B、因管理不善造成行政印章丢失、被盗，造成严重后果C、警告至记大过D、记过至撤职
考题
犯罪分子窃取他人证件到农行某网点新开立个人结算账户，农行柜员未按规定核查客户身份证件，导致犯罪分子利用账户进行洗钱活动，给农行声誉带来严重损失。对有关责任人员可视情节给予（）处分。A、警告B、记过C、记大过D、撤职E、开除
考题
多选题违反反洗钱规定，有以下哪些行为之一，情节较重的，给予警告至记过处分；情节严重的，给予记大过至开除处分。（）A未按照规定履行客户身份识别义务的；B未按照规定保存客户身份资料和交易记录的；C未按照规定报送大额交易报告或可疑交易报告的；D与身份不明的客户进行交易或为客户开立匿名账户、假名账户的；E拒绝、阻碍反洗钱检查、调查的。
考题
多选题农行某支行用印后将行政印章放置办公桌上，发现被盗后，事隔一周才向制发行及公安部门报告，给农行造成一定负面影响，指出责任人违反的条款及应给予的处分档次。（）A行政印章丢失后未按规定报告和不及时采取补救措施，造成不良后果B因管理不善造成行政印章丢失、被盗，造成严重后果C警告至记大过D记过至撤职
考题
多选题农行某支行行长在贷款企业参股30万元，指出责任人违反的条款及应给予的处分档次（）。A在与农行没有直接业务关系的单位兼职或参股B违反规定借用农行资金，数额超出3万元，或个人以单位名义向外借款的C记过至撤职D开除
考题
多选题犯罪分子窃取他人证件到农行某网点新开立个人结算账户，农行柜员未按规定核查客户身份证件，导致犯罪分子利用账户进行洗钱活动，给农行声誉带来严重损失。对有关责任人员可视情节给予（）处分。A警告B记过C记大过D撤职E开除
考题
单选题某人到农行营业网点新开账户，同时开通网银业务，其后该客户基本不到农行柜台办理业务，但其账户发生了大量网银交易，且交易量巨大。农行营业网点发现该情况后未按规定及时报送可疑交易报告，被监管部门发现并予以处罚。对有关责任人员应给予（）处分。A
警告至记过B
警告至撤职C
记过至撤职D
撤职至开除
考题
多选题某客户与农行某支行达成投资银行业务收费意向，支行先行收取了相关费用并入账后，再补签了收费协议。违反了（）规定，应给予（）处分。A不按规定核算各项收入，违规列支各项支出，造成不良后果的B未按规定标准、程序收取相关费用的C记过至撤职D警告至记大过
考题
单选题农行某分行风险经理对接报的风险报告未按规定时限上报，造成造成50万元资金损失，在风险报告中，给予有关责任人员（）处分。A
警告至记过B
记过至记大过C
记大过至降职D
降职至撤职
考题
多选题2008年5月，中国人民银行某市中心支行对某银行进行反洗钱现场检查时发现，该行存在以下重大违规事实：（1）未按规定履行客户身份识别义务。如：建立业务关系时仅凭客户身份证件复印件或传真件办理开户手续、客户交易情况出现异常且有洗钱活动嫌疑时未重新识别客户、对高风险客户及其交易未进行持续识别。（2）未按规定报送可疑交易报告。如：符合“短期内资金分散转入、集中转出，与客户身份明显不符”、“长期闲置的账户原因不明地突然启用且短期内出现大量资金收付”可疑标准交易行为未进行报告。（3）与身份不明的客户进行交易。如：虚（）A金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法B金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法C反洗钱法D刑法
考题
多选题农行某支行用印后，将行政印章放置办公桌上，半夜被盗，被不法分子伪造单据，造成该支行重大经济损失。指出责任人违反的条款及应给予的处分档次。（）A因管理不善造成行政印章丢失、被盗，造成严重后果B行政印章丢失后未按规定报告和不及时采取补救措施，造成不良后果C记大过至开除D警告至记大过
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