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多选题
大田股份有限公司为上市公司,其拟增资发行2000万股,每股发行价格30元,关于该次发行新股,下列说法正确的是( )。
A
大田公司必须最近3年连续盈利,财务状况良好
B
从事证券承销的证券公司可以是经纪类的证券公司,但必须采取承销团的方式承销
C
应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人
D
承销期限最长不超过90日
参考答案
参考解析
解析:
A项,《证券法》第13条规定,公司公开发行新股,应当符合下列条件:①具备健全且运行良好的组织机构;②具有持续盈利能力,财务状况良好;③最近3年财务会计文件无虚假记载,无其他重大违法行为;④经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件。上市公司非公开发行新股,应当符合经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的条件,并报国务院证券监督管理机构核准。
B项,第32条规定,向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币5000万元的,应当由承销团承销。承销团应当由主承销和参与承销的证券公司组成。此外,证券公司包括两类,实行分类管理:①综合类证券公司,依法可以经营证券承销、自营和经纪等业务;②经纪类证券公司,依法专门从事证券经纪业务。
C项,第11条第1款规定,发行人申请公开发行股票、可转换为股票的公司债券,依法采取承销方式的,或者公开发行法律、行政法规规定实行保荐制度的其他证券的,应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人。
D项,第33条规定,证券的代销、包销期限最长不得超过90日。证券公司在代销、包销期内,对所代销、包销的证券应当保证先行出售给认购人,证券公司不得为本公司预留所代销的证券和预先购入并留存所包销的证券。
A项,《证券法》第13条规定,公司公开发行新股,应当符合下列条件:①具备健全且运行良好的组织机构;②具有持续盈利能力,财务状况良好;③最近3年财务会计文件无虚假记载,无其他重大违法行为;④经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件。上市公司非公开发行新股,应当符合经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的条件,并报国务院证券监督管理机构核准。
B项,第32条规定,向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币5000万元的,应当由承销团承销。承销团应当由主承销和参与承销的证券公司组成。此外,证券公司包括两类,实行分类管理:①综合类证券公司,依法可以经营证券承销、自营和经纪等业务;②经纪类证券公司,依法专门从事证券经纪业务。
C项,第11条第1款规定,发行人申请公开发行股票、可转换为股票的公司债券,依法采取承销方式的,或者公开发行法律、行政法规规定实行保荐制度的其他证券的,应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人。
D项,第33条规定,证券的代销、包销期限最长不得超过90日。证券公司在代销、包销期内,对所代销、包销的证券应当保证先行出售给认购人,证券公司不得为本公司预留所代销的证券和预先购入并留存所包销的证券。
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下列关于普通股筹资定价的说法中,正确的是( )。A.首次公开发行股票时,发行价格应由发行人与承销的证券公司协商确定B.上市公司向原有股东配股时,发行价格可由发行人自行确定C.上市公司公开增发新股时,发行价格不能低于公告招股意向书前20个交易日公司股票均价的90%D.上市公司非公开增发新股时,发行价格不能低于定价基准日前20个交易日公司股票的均价
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根据我国《公司法》,股份有限公司发行新股,股东大会应作出的决议是( )。Ⅰ.新股种类及数额Ⅱ.新股发行价格Ⅲ.新股发行的起止日期Ⅳ.向原有股东发行新股的价格A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
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下列做法中,符合股份有限公司发行股票条件的有( )。A.同次发行的股票,每股发行条件和价格相同B.股票发行价格可以高于股票面额C.向法人应发行记名股票D.对社会公众发行股票不一定记名E.增发新股,与前次发行股份间隔半年
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新股发行价格等于市场价格减去新股折扣价格,由系统自动计算。例如,公司决定新发行10%的股份,则其新股发行价格约为每股市场价的90%,即新股折扣价格为市场价格的10%。()
此题为判断题(对,错)。
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上市公司发行新股,股东大会应当对( )作出决议。
Ⅰ.募集资金用途
Ⅱ.新股发行对象
Ⅲ.新股发行的起止日期
Ⅳ.向原有股东发行新股的种类及数额
Ⅴ.新股价格区间
Ⅵ.新股发行的方案A、Ⅰ,Ⅲ,Ⅴ,Ⅵ
B、Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ,Ⅵ
C、Ⅰ,Ⅱ,Ⅳ,Ⅴ
D、Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ,Ⅴ
考题
上市公司发行新股,股东大会应当对下列()事项作出决议。
Ⅰ.募集资金用途
Ⅱ.新股发行对象
Ⅲ.决议的有效期
Ⅳ.向原有股东发行新股的种类及数额
Ⅴ.新股价格区间
Ⅵ.新股发行的方案A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ、Ⅵ
B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ、Ⅵ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ、Ⅵ
考题
下列关于股份有限公司新股发行的说法中,错误的是( )。A.公司发行新股,股东大会应当对新股种类及数额、新股发行价格、新股发行的起止日期等事项做出决议
B.公司必须经证券交易所核准公开发行新股
C.公司公开发行新股时,必须公告新股招股说明书和财务会计报告,并制作认股书
D.公司发行新股募足股款后,必须向公司登记机关办理变更登记,并公告
考题
下列关于普通股筹资定价的说法中,正确的是( )。A、股票发行采取溢价发行的,其发行价格由发行人与承销的证券公司协商确定
B、上市公司向原有股东配股时,发行价格可由发行人自行确定
C、上市公司公开增发新股时,发行价格应不低于公告招股意向书前20 个交易日公司股票均价的90%
D、上市公司非公开增发新股时,发行价格不低于定价基准日前20 个交易日公司股票的均价
考题
下列关于普通股筹资定价的说法中,正确的是( )。
A.股票溢价发行的,发行价格应由发行人与承销的证券公司协商确定
B.上市公司向原有股东配股时,发行价格可由发行人自行确定
C.上市公司公开增发新股时,发行价格不能低于公告招股意向书前20个交易日公司股票均价的90%
D.上市公司非公开增发新股时,发行价格不能低于定价基准日前20个交易日公司股票的均价
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下列关于发行股票说法正确的是()A、同次发行的股票,每股的发行条件和价格应当相同B、股票发行价格可以按票面金额、超过但不能低于票面金额C、向社会公众发行股票为无记名股D、发行无记名股票的,公司应当记载其股票数量、编号及发行日期
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下列做法中,符合股份有限公司发行股票条件的有()A、仅发行一种普通股,且同股同权B、向社会公众发行无记名股票C、由公司董事会决定,发行新股D、发行的无记名股票,公司无记载其相关资料E、增资发行新股,其发行价格由股东大会决定
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上市公司发行新股,股东大会应当对下列()事项作出决议。 Ⅰ募集资金用途 Ⅱ新股发行对象 Ⅲ决议的有效期 Ⅳ向原有股东发行新股的种类及数额 Ⅴ新股价格区间 Ⅵ新股发行的方案A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ、ⅥB、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ、ⅥC、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、ⅥE、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ、Ⅵ
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问答题甲公司拟发行普通股在上海证券交易所上市,发行当年预计净利润为3500万元,目前普通股为5000万股,计划发行新股2500万股,发行日期为当年5月31日。 要求:回答下列互不相关的问题。 (1)假定公司期望发行股票后市盈率达到30,计算合理的新股发行价。 (2)假设经过资产评估机构评估,该公司拟募股资产的每股净资产为5元,目前市场所能接受的溢价倍数为3.5倍。计算新股发行价格。 (3)假设注册会计师经过分析认为,该公司未来5年每股产生的净现金流量均为1.2元,以后可以按照2%的增长率长期稳定增长,市场公允的折现率为8%,确定发行价格时对每股净现值折让20%,计算新股发行价格。
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单选题股份有限公司关于新股发行的说法,正确的有()。 Ⅰ.公司发行新股,股东大会应当对新股种类及数额、新股发行价格、新股发行的起止日期等事件作出决议 Ⅱ.公司必须经证券交易所核准公开发行新股 Ⅲ.公司公开发行新股时,必须公告新股招股说明书、财务会计报告,并制作认股书 Ⅳ.公司发行新股募足股款后,必须向公司登记机关办理变更登记,并公告A
Ⅱ、Ⅲ、ⅣB
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC
Ⅰ、Ⅲ、ⅣD
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
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同种类的每一股份应当具有同等权利B
公司发行新股可以根据公司经营情况和财务状况确定其作价方案C
任何单位或者个人所认购的股份每股应当支付相同价额D
同次发行的同种类股票每股的发行条件和价格不相同
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