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单选题
以下内容，属于证券公司分类监管的评价指标体系及评价方法中加分项的是（ ）。Ⅰ.证券公司上一年度营业收入位于行业前20名Ⅱ.证券公司上一年度代理买卖证券业务收入位于行业前20名，且营业部平均代理买卖证券业务收入位于行业中位数以上或证券公司上一年度营业部平均代理买卖证券业务收入位于行业前20名Ⅲ.证券公司最近1个、2个评价期内主要风险控制指标持续达标的Ⅳ.证券公司净资本达到规定标准的5倍以上的
A
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C
Ⅱ、Ⅲ
D
Ⅰ、Ⅱ
参考答案
参考解析
解析：
更多 “单选题以下内容，属于证券公司分类监管的评价指标体系及评价方法中加分项的是（ ）。Ⅰ.证券公司上一年度营业收入位于行业前20名Ⅱ.证券公司上一年度代理买卖证券业务收入位于行业前20名，且营业部平均代理买卖证券业务收入位于行业中位数以上或证券公司上一年度营业部平均代理买卖证券业务收入位于行业前20名Ⅲ.证券公司最近1个、2个评价期内主要风险控制指标持续达标的Ⅳ.证券公司净资本达到规定标准的5倍以上的A Ⅰ、Ⅲ、ⅣB Ⅰ、Ⅱ、ⅢC Ⅱ、ⅢD Ⅰ、Ⅱ” 相关考题
考题
证券公司申请在全国范围内设立营业部时，上一年度公司代理买卖证券业务净收入位于行业前（ ）名且证券营业部平均代理买卖证券业务净收入不低于行业平均水平，最近一次证券公司分类评价类别在B类以上(含B类)。A．10B．15C．20D．25
考题
按照《关于进一步规范证券营业网点的规定》，在证券公司住所地申请设立证券营业部的，上一年度证券营业部平均代理买卖证券业务净收入不低于公司住所地所在的辖区内证券公司的平均水平，且最近一次证券公司分类评价类别在B类以上(含B类)；或者最近3年分类评价类别均在B类以上(含B类)，且有1年为A类。（ ）
考题
证券公司申请在全国范围内设立营业部时应当符合的额外条件不包括（ ）。
A.上一年度公司代理买卖证券业务净收入位于行业前20名
B.上一年度证券营业部平均代理买卖证券业务净收入位于行业第1名
C.上一年度公司证券营业部平均代理买卖证券业务净收入位于行业前20名
D.最近1次证券公司分类评价类别在B类以上（含B类）
考题
在证券公司住所地申请设立证券营业部的，应符合的条件有（ ）。
A.上一年度证券营业部平均代理买卖证券业务净收入不低于公司住所地所在的辖区内证券公司的平均水平
B.最近一次证券公司分类评价类别在C类以上（含C类）
C.上一年度公司代理买卖证券业务净收入位于行业前20名
D.上一年度公司证券营业部平均代理买卖证券业务净收入位于行业前20名
考题
以下说法中正确的是()。A:在证券公司住所地申请设立证券营业部，最近一次证券公司分类评价类别应在C类以上
B:证券公司分公司不得直接经营证券营业部的业务
C:证券公司设立子公司，最近一年净资本不低于10亿元人民币
D:在证券公司住所地申请设立证券营业部的，上一年度营业部平均代理买卖证券业务净收入应位于行业的前20名
考题
下列关于证券公司分类监管的说法，正确的有（ ）。
①分类监管制度是证券行业的一项基本性制度
②中国证监会根据证券公司分类结果对不同类别的证券公司实施区别对待的监管政策
③分类监管制度对证券公司发挥了正向激励作用
④分类监管制度降低了证券公司抵御风险的能力?A：①②③④
B：③④
C：①②③
D：①②④
考题
以下内容，属于证券公司分类监管的评价指标体系及评价方法中加分项的有（ ）。
①证券公司上一年度营业收入位于行业前20名
②证券公司上一年度代理买卖证券业务收入位于行业前20名，且营业部平均代理买卖证券业务收入位于行业中位数以上或证券公司上一年度营业部平均代理买卖证券业务收入位于行业前20名
③证券公司最近1个、最近2个评价期内主要风险控制指标持续达标的
④证券公司净资本达到规定标准的5倍以上的
⑤证券公司上一年度净利润为正且成本管理能力位于行业前20名的A.①③④⑤
B.①②③⑤
C.②③⑤
D.①②⑤
考题
在证券公司住所地申请设立证券营业部的，应符合的条件有()。
Ⅰ．上一年度证券营业部平均代理买卖证券业务净收入不低于公司住所地所在辖区内证券公司的平均水平
Ⅱ．最近一次证券公司分类评价类别在C类以上(含C类)
Ⅲ．上一年度公司代理买卖证券业务净收入位于行业前20名
Ⅳ．上一年度公司证券营业部平均代理买卖证券业务净收入位于行业前20名A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ
考题
按照《证券公司合规管理试行规定》，中国证监会对证券公司合规管理的有效性进行评价，评价结果作为（）的重要依据。A、公司年度合规报告B、决定其高管人员薪酬待遇C、对证券公司实施分类监管D、对证券公司实施分类评级
考题
下列关于证券公司营业网点的说法，正确的是（）A、证券公司申请在住所地证监局辖区内新设营业部的，上一年度证券营业部平均代理买卖证券业务净收入不低于公司所在辖区内证券公司的平均水平，且最近一次证券公司分类评价类别在C类以上（含C类）B、申请在全国范围内新设营业部的，上一年度公司代理买卖证券业务净收入位于行业前20名，且证券营业部平均代理买卖证券业务净收入不低于行业平均水平；或者证券营业部平均代理买卖证券业务净收入位于行业前3名，以及最近一次证券公司分类评价类别在B类以上（含B类）C、在证券公司收购营业部方面，《营业网点规定》要求应当具备设立证券营业部的条件；具备区域内设点条件的证券公司，只能收购所在区域内的证券营业部D、对历史遗留的、未经批准擅自设立的证券营业网点，相关证券公司应当在2010年8月底前予以清理并关闭
考题
证券公司申请在全国范围内设立营业部时，上一年度公司代理买卖证券业务净收入位于行业前（）名且证券营业部平均代理买卖证券业务净收入不低于行业平均水平，最近一次证券公司分类评价类别在B类以上(含B类)。A、10B、15C、20D、30
考题
证券公司申请在全国范围内设立营业部时，应当符合的额外条件不包括（）。A、上一年度公司代理买卖证券业务净收入位于行业前20名B、上一年度证券营业部平均代理买卖证券业务净收入位于行业第1名C、上一年度公司证券营业部平均代理买卖证券业务净收入位于行业前20名D、最近一次证券公司分类评价类别在B类以上（含B类）
考题
多选题根据《证券公司分类监管规定》，设定正常经营的证券公司基准分为100分。在基准分的基础上，根据（ ）等方面情况，进行相应加分或扣分以确定证券公司的评价计分。A证券公司风险管理能力评价指标与标准B市场竞争力C持续合规状况D证券公司分类状况
考题
单选题下列关于证券公司分类监管的说法，正确的有（ ）。Ⅰ.分类监管制度是证券行业的一项基本性制度Ⅱ.中国证监会根据证券公司分类结果对不同类别的证券公司实施区别对待的监管政策Ⅲ.分类监管制度对证券公司发挥了正向激励作用Ⅳ.分类监管制度降低了证券公司抵御风险的能力A
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB
Ⅲ、ⅣC
Ⅰ、Ⅱ、ⅢD
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
考题
单选题证券公司分类监管制度是证券行业的一项基础性制度。下列关于证券公司分类监管的评价指标体系及评价方法的说法正确的是（ ）。A
证券公司分类监管评价设定正常经营的证券公司为120分B
分类评价每季度进行一次C
分类监管评价的评价期为上一年度4月30日到本年度5月1日D
证券公司在基准分的基础上，根据证券公司风险管理能力评价指标与标准、市场竞争力、持续合规状况等方面的情况，进行相应加分或扣分
考题
单选题根据《证券公司分类监管规定》，下列关于证券公司市场竞争力相应加分原则的说法中，不正确的是（ ）。A
证券公司上一年度代理买卖证券业务收入位于行业前5名、前10名、前20名，或营业部平均代理买卖证券业务收入位于行业中位数以上的，分别加2分、1分、0.5分B
证券公司上一年度承销与保荐业务、财务顾问业务收入位于行业前5名、前10名、前20名的，分别加2分、1分、0.5分C
证券公司上一年度资产管理业务收入位于行业前5名、前10名、前20名的，分别加2分、1分、0.5分D
证券公司上一年度营业收入位于行业前5名、前10名、前20名的，分别加2分、1分、0.5分
考题
多选题根据《证券公司分类监管规定》，下列关于证券公司分类评价程序的说法中，正确的有（ ）。A中国证监会派出机构在证券公司自评的基础上，根据日常监管掌握的情况，对证券公司自评结果进行初审和评价计分，将初审结果上报中国证券业协会B中国证监会派出机构在日常监管工作中，对证券公司发生的违规行为和异常情况应及时调查、迅速采取适当的监管措施并记入监管档案，在此基础上对证券公司进行客观、公正的初审和评价计分C中国证监会派出机构对证券公司的违法违规行为是否及时、充分采取相应监管措施，以及证券公司分类初审的质量，是落实辖区监管责任制，考评中国证监会派出机构证券公司监管工作绩效的重要依据D证券公司状况发生重大变化或者出现异常且足以导致公司分类类别调整的，中国证监会及其派出机构应当根据有关情况及时对相关证券公司的分类进行动态调整
考题
单选题证券公司申请在全国范围内设立营业部时，应当符合的额外条件不包括（）。A
上一年度公司代理买卖证券业务净收入位于行业前20名B
上一年度证券营业部平均代理买卖证券业务净收入位于行业第1名C
上一年度公司证券营业部平均代理买卖证券业务净收入位于行业前20名D
最近一次证券公司分类评价类别在B类以上（含B类）
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