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单选题
可转换公司债券发行中，上海证券交易所网上定价发行须提交的资料包括（）。Ⅰ.中国证监会关于公开发行可转换公司债券的核准文件Ⅱ.发行人律师关于相关文件的电子文件与书面文件内容一致的确认函Ⅲ.发行公告、募集说明书全文及相关文件Ⅳ.发行人通过交易所系统发行证券的申请
A

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B

Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C

Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D

Ⅰ、Ⅱ

参考答案

参考解析
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更多 “单选题可转换公司债券发行中，上海证券交易所网上定价发行须提交的资料包括（）。Ⅰ.中国证监会关于公开发行可转换公司债券的核准文件Ⅱ.发行人律师关于相关文件的电子文件与书面文件内容一致的确认函Ⅲ.发行公告、募集说明书全文及相关文件Ⅳ.发行人通过交易所系统发行证券的申请A Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB Ⅰ、Ⅲ、ⅣC Ⅱ、Ⅲ、ⅣD Ⅰ、Ⅱ” 相关考题
考题 发行可转换公司债券必须报中国人民银行核准，未经核准，不得发行可转换公司债券。 （ ）
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考题 可转换公司债券的发行方式主要类型包括网上定价发行与网下机构投资者配售相结合。（ ）
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考题 自中国证监会核准可转换公司债券发行之日起，上市公司超过6个月未发行的，核准文件失效，须重新经中国证监会核准后方可发行。（ ）
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考题 第 64 题 关于可转换公司债券的上市，正确的是（　　）。A．可转换公司债券在发行人股票上市的证券交易所上市B．证券交易所应当与发行人订立上市协议，并报中国证监会备案C．分离交易的可转换公司债券中的公司债券和认股权分别符合证券交易所上市条件的，应当分别上市交易D．可转换公司债券发行人在发行结束后，可向证券交易所申请将可转换公司债券上市
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考题 发行人发行可转换公司债券，保荐机构的职责包括（ ）。 A．保荐机构负责向中国证监会推荐，出具推荐意见，并负责报送发行申请文件 B．保荐机构应对可转换公司债券发行申请文件进行核查 C．保荐机构应向证券交易所申报核查中的主要问题及其结论 D．保荐机构应负责可转换公司债券上市持续督导责任
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考题 可转换公司债券在上海证券交易所网上定价发行，发行人及其主承销商应在拟披露发行公告、募集说明书全文及相关文件前一个工作日16：O0前向交易所提交材料。（ ）
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考题 自中国证监会核准发行之日起，上市公司应在1个月内发行可转换公司债券；超过1个月未发行的，核准文件失效，须重新经中国证监会核准后方可发行。（ ）
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考题 在深圳证券交易所发行可转换公司债券，需要提交的材料包括（ ）。 A．中国证监会关于公开发行可转换债券的核准文件 B．募集说明书 C．可转换债券发行公告 D．发行人的公司章程
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考题 可转换公司债券发行，在上海证券交易所网上定价发行方式下，（ ）日中签率公告见报。A．T＋2B．T＋3C．T＋4D．T＋5
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考题 可转换公司债券发行人和主承销商向深圳证券交易所申请上网发行，需提交（ ）。A．发行公告B．募集说明书C．上市公告书D．中国证监会的发行核准文件
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考题 在上海证券交易所网上定价发行必须提交的资料包括（ ）。A．主承销商募集资金划付的席位号B．公司自营股票账号C．中国证监会关于公开发行可转换公司债券的核准文件D．《债券募集说明书概要》E．《可转换公司债券发行公告》
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考题 发行人发行可转换公司债券，保荐人的职责包括（ ）。A．保荐人负责向中国证监会推荐，出具推荐意见，并负责报送发行申请文件B．保荐人应对可转换公司债券发行申请文件进行核查C．保荐人应向证券交易所申报核查中的主要问题及其结论D．保荐人应负责可转换公司债券上市后的持续督导责任
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考题 在上海证券交易所网上定价发行须提交的资料包括（ ）。A．中国证监会关于公开发行可转换公司债券的核准文件B．《债券募集说明书概要》、《可转换公司债券发行公告》、由以上两个文件组成的磁盘和磁盘证明文件C．主承销商募集资金划付的席位号和公司自营股票账号D．《债券募集说明书》
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考题 根据证券法律制度的规定，下列关于可转换公司债券的表述中，正确的有（　）。A.上市公司可以公开发行认股权和债券分离交易的可转换公司债券 B.上市公司发行可转换公司债券不同于公开发行股票，无须报中国证监会核准 C.在转股期限内，可转换公司债券持有人有权决定是否将债券转换为股票 D.非上市股份有限公司不得发行可转换公司债券
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考题 关于可转换公司债券的上市，正确的是（ ）。A:可转换公司债券在发行人股票上市的证券交易所上市 B:证券交易所应当与发行人订立上市协议，并报中国证监会备案 C:分离交易的可转换公司债券中的公司债券和认股权分别符合证券交易所上市条件的，应当分别上市交易 D:可转换公司债券发行人在发行结束后，可向证券交易所申请将可转换公司债券上市
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考题 可转换公司债券在上海证券交易所的网上定价发行，T-5日刊登债券《募集说明书>概要和发行公告。( )
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考题 可转换公司债券在上海证券交易所网上定价发行，发行人及其主承销商应在拟披露发 行公告、募集说明书全文及相关文件前一个工作日16: 00前向上海交易所提交材料。（ ）
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考题 可转换公司债券发行中，上海证券交易所网上定价发行须提交的资料包括()。A:发行公告、募集说明书全文及相关文件B:发行人通过交易所系统发行证券的申请C:中国证监会关于公开发行可转换公司债券的核准文件D:发行人律师关于相关文件的电子文件与书面文件内容一致的确认函
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考题 关于可转换公司债券的上市，下列说法中错误的是()。A:可转换公司债券的上市是指可转换公司债券经核准在证券交易所挂牌买卖 B:普通可转换公司债券上市申请文件应于L-4日16：00前，按照要求提交证券交易所 C:分离交易的可转换公司债券分拆后的公司债券上市申请文件及分拆后的权证上市申请文件应于L-6日16:00前，按照要求提交证券交易所 D:公开发行可转换公司债券的发行结束日为中签结果公告刊登日
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考题 保荐机构按照中国证监会的有关规定制作可转换公司债券发行申请文件，其主要职责有()。A:保荐机构负责向中国证监会推荐，出具推荐意见 B:负责报送发行申请文件 C:对可转换公司债券发行申请文件进行核查 D:针对可转换公司债券发行的特点，对可转换公司债券发行上市的实质条件、发行方案及发行条款、担保和资信情况等情况进行核查验证，明确发表意见
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考题 根据证券法律制度的规定，下列关于可转换公司债券的表述中，正确的有（ ）。A.上市公司可以公开发行认股权和债券分离交易的可转换公司债券 B.在转股期限内，可转换公司债券持有人有权决定是否将债券转换为股票 C.上市公司发行可转换公司债券不同于公开发行股票，无须报中国证监会核准 D.股票公开转让的非上市公众公司可以发行可转换公司债券
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考题 可转换公司债券发行中，上海证券交易所网上定价发行须提交的资料包括（ ）。 Ⅰ．发行公告、募集说明书全文及相关文件 Ⅱ．发行人通过交易所系统发行证券的申请 Ⅲ．中国证监会关于公开发行可转换公司债券的核准文件 Ⅳ．发行人律师关于相关文件的电子文件与书面文件内容一致的确认函A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
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考题 甲公司目前存在融资需求。如果采用优序融资理论，管理层应当选择的融资顺序是（）。A、内部留存收益、公开增发新股、发行公司债券、发行可转换债券B、内部留存收益、公开增发新股、发行可转换债券、发行公司债券C、内部留存收益、发行公司债券、发行可转换债券、公开增发新股D、内部留存收益、发行可转换债券、发行公司债券、公开增发新股
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考题 发行人发行可转换公司债券，保荐机构的职责包括（）。A、保荐机构负责向中国证监会推荐，出具推荐意见，并负责报送发行申请文件B、保荐机构应对可转换公司债券发行申请文件进行核查C、保荐机构应向证券交易所申报核查中的主要问题及其结论D、保荐机构应负责可转换公司债券上市持续督导责任
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考题 在上海证券交易所网上定价发行须提交的资料包括（）。A、中国证监会关于公开发行可转换公司债券的核准文件B、发行人通过交易所系统发行证券的申请C、发行公告、募集说明书全文及相关文件D、发行人及其主承销商的确认函
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考题 可转换公司债券在上海证券交易所网上定价发行，发行人及其主承销商应在拟披露发行公告、募集说明书全文及相关文件前一个工作日16：00前向交易所提交材料。（）
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考题 单选题在信息不对称和逆向选择的情况下，根据优序融资理论，选择融资方式的先后顺序应该是（　　）。A 内部留存收益、公开增发新股、发行公司债券、发行可转换债券B 内部留存收益、公开增发新股、发行可转换债券、发行公司债券C 内部留存收益、发行公司债券、发行可转换债券、公开增发新股D 内部留存收益、发行可转换债券、发行公司债券、公开增发新股
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考题 单选题甲公司目前存在融资需求。如果采用优序融资理论，管理层应当选择的融资顺序是()。A 内部留存收益、公开增发新股、发行公司债券、发行可转换债券B 内部留存收益、公开增发新股、发行可转换债券、发行公司债券C 内部留存收益、发行公司债券、发行可转换债券、公开增发新股D 内部留存收益、发行可转换债券、发行公司债券、公开增发新股
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