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单选题
要求基金从业人员持证上岗是因为（ ）。Ⅰ.保证基金从业人员在执业之前通过资格考试，并经由所在机构向中国基金业协会申请执业注册Ⅱ.保证基金从业人员具备必要的执业能力和专业水平Ⅲ.保证基金从业人员执业过程中不出现差错Ⅳ.保证基金从业人员执业活动处于监管机构的监督之下
A
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案
参考解析
解析：
更多 “单选题要求基金从业人员持证上岗是因为（ ）。Ⅰ.保证基金从业人员在执业之前通过资格考试，并经由所在机构向中国基金业协会申请执业注册Ⅱ.保证基金从业人员具备必要的执业能力和专业水平Ⅲ.保证基金从业人员执业过程中不出现差错Ⅳ.保证基金从业人员执业活动处于监管机构的监督之下A Ⅰ、Ⅲ、ⅣB Ⅰ、Ⅱ、ⅣC Ⅰ、Ⅱ、ⅢD Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ” 相关考题
考题
单选题关于基金管理人合规管理的定义，以下表述错误的是（ ）。A
对基金管理人开展的相关业务是否存在与现行法律法规、相关行业准则有悖的行为进行风险识别、检查、通报、评估、处置等的活动B
对基金管理人经营管理的风险管理活动C
对基金管理人相关业务的监管行为D
对基金管理人是否合法合规经营的一系列鉴证行为
考题
单选题以下关于基金托管业务监管的说法中，正确的是（ ）。A
基金托管业务的监管主要由中国银保监会负责B
基金托管业务的监管主要由中国证监会负责C
基金托管人资格由中国证监会负责D
中国证监会对托管银行的监管只涉及市场准入监管
考题
单选题某基金经理在向客户分发基金宣传材料时，除了基金公司统一制作的材料外，该经理自己制作了一些材料用以宣传，这违反了()原则。A
不得进行内幕交易B
不得欺诈客户C
不得操纵市场D
不得进行不正当竞争
考题
单选题以下说法错误的是（）。A
居民的货币收入大于支出即产生盈余；反之，则产生赤字B
产生盈余的居民希望利用其货币盈余获得更多回报，因此产生理财需求C
随着我国金融市场特别是资本市场的迅速发展.越来越多的人通过各类金融工具进入金融市场，获取投资的保值收益D
理财是对财务进行管理，以实现财产的保值、增值
考题
单选题2012年2月，A证券公司上海市北京东路营业部的个别人员在销售B基金管理公司某债券基金过程中，承诺客户该产品预期收益率7%。对这种行为，下列说法正确的是（ ）。A
这一行为是有利于投资者的，是符合有关法律的B
这一行为是对投资者的保障，减小降低了投资者的投资风险C
这一行为是对投资者的保障，但却是违法行为D
这一行为是对投资者的误导，有损其所在机构和基金业的声誉
考题
单选题经理人员执行业务违反法律法规、公司章程以及从事登记营业范围之外的业务时，（ ）有权通知他们停止其行为。A
董事B
股东C
高级管理人员D
监事
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