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多选题
伪造期货交易所或者期货经纪公司的经营许可证或者批准文件的，（）。
A
处3年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处2万元以上20万元以下罚金
B
处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处2万元以上20万元以下罚金
C
情节严重的，处3年以上10年以下有期徒刑，并处5万元以下50万元以下罚金
D
情节严重的，处5年以上10年以下有期徒刑，并处5万元以上50万元以下罚金
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考题
以下关于擅自设立金融机构罪和伪造、变造、转让金融机构经营许可证罪量刑的表述，不正确的一项是( )。A．伪造、变造、转让商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构的经营许可证或者批准文件的，处3年以上10年以下有期徒刑，并处2万元以上20万元以下罚金；情节严重的，处3年以上10年以下有期徒刑，并处 5万元以上50万元以下罚金B．单位犯擅自设立金融机构罪，伪造、变造、转让金融机构经营许可证的，实行双罚制，对单位及对其直接负责的主管人员、其他直接责任人员判处罚金C．未经国家有关主管部门批准，擅自设立商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构的，处3年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处2万元以上20万元以下罚金D．未经国家有关主管部门批准，擅自设立商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构，情节严重的，处3年以上10年以下有期徒刑，并处5万元以上50万元以下罚金
考题
下列关于期货交易保证金的说法中，正确的有（ ）。A,保证金可以现金,本票,汇票和支票等方式支付,以本票,汇票,支票等方式支付保证金的,以期货经纪公司开户银行确认客户资金到帐后方可开始交易B,客户可根据期货交易所规则以可上市流通国库券或者标准仓单等质押保证金.期货经纪公司可以将客户质押物转质或者以其他方式处置C,客户应当保证其资金来源的合法性,并且须向期货经纪公司说明资金来源,同时应提供相关证明D,期货经纪公司有权根据期货交易所的规定或者市场情况调整保证金比例.期货经纪公司调整保证金,以期货经纪公司发出的调整保证金公告或者通知为准
考题
伪造期货交易所或者期货经纪公司的经营许可证或者批准文件的，（ ）。A．处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金B．处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金C．情节严重的，处三年以上十年以下有期徒刑。并处五万元以上五十万元以下罚金D．情节严重的，处五年以上十年以下有期徒刑。并处五万元以上五十万元以下罚金
考题
期货交易所对期货公司、期货公司对客户未按期货交易所交易规则规定或者期货经纪合同约定的强行平仓条件、时间、方式进行强行平仓，造成期货公司或者客户损失的，期货交易所或者期货公司应当承担赔偿责任。 （ ）
考题
证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司的从业人员证券业协会、期货业协会或者证券、期货监督管理部门的工作人员，故意提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券、期货合约，造成严重后果的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处1万元以上10万元以下罚金。（ ）
考题
下列行为中，可以构成非法经营罪的是（ ）。A：未经国家有关主管部门批准，非法经营证券、期货或者保险业务的
B：未经国家有关主管部门批准，擅自设立期货交易所、期货经纪公司的
C：对所经营的商品进行虚假宣传的
D：捏造并散布虚假事实，损害竞争对手商业信誉的
考题
未经国家有关主管部门批准，擅自设立商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构的，处（ ）年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处2万元以上20万元以下罚金。A.2
B.3
C.5
D.10
考题
期货公司申请金融期货经纪业务资格，应当向中国证监会提交的申请材料包括( )。A: 金融期货经纪业务资格申请书
B: 加盖公司公章的营业执照和业务许可证复印件
C: 股东会或者董事会关于期货公司申请金融期货经纪业务资格的决议文件
D: 申请日前2个月风险监管报表
考题
伪造、变造、转让期货交易所、期货经纪公司的经营许可证或者批准文件的，处3年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处2万元以上20万元以下罚金；情节严重的，处3年以上10年以下有期徒刑，并处5万元以上50万元以下罚金。 （ ）
考题
伪造期货交易所或者期货经纪公司的经营许可证或者批准文件的，（）。A、处3年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处2万元以上20万元以下罚金B、处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处2万元以上20万元以下罚金C、情节严重的，处3年以上10年以下有期徒刑，并处5万元以下50万元以下罚金D、情节严重的，处5年以上10年以下有期徒刑，并处5万元以上50万元以下罚金
考题
判断题期货交易所对期货公司、期货公司对客户未按期货交易所交易规则规定或者期货经纪合同约定的强行平仓条件、时间、方式进行强行平仓，造成期货公司或者客户损失的，期货交易所或者期货公司应当承担赔偿责任。（）A
对B
错
考题
多选题期货公司实施（ ）行为之一的，应责令改正，给予警告，投收违法所得，并处违法所得l倍以上3倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，处10万元以上30万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货经纪业务许可证。A未经批准设立营业部的B违反规定进行混码交易的C未经批准办理变更事项的D伪造、变造、出租、出借、买卖期货业务许可证和经营许可证的
考题
判断题期货公司对期货交易所或者客户对期货公司的交易结算结果有异议，而未在期货交易所交易规则规定或者期货经纪合同约定的时间内提出的，视为期货公司或者客户对交易结算结果已予以确认。（）A
对B
错
考题
多选题有下列（）行为者，将被处3年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处2万元以上20万元以下罚金；情节严重的，处3年以上10年以下有期徒刑，并处5万元以上50万元以下罚金。A未经国家有关主管部门批准，擅自设立期货交易所的B伪造、变造、转让期货交易所的经营许可证或者批准文件的C伪造、变造、转让期货经纪公司的经营许可证或者批准文件的D未经国家有关主管部门批准，擅自设立期货经纪公司的
考题
单选题根据《刑法》的规定，证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司的从业人员，证券业协会、期货业协会或者证券期货监督管理部门的工作人员，故意提供（ ），诱骗投资者买卖证券、期货合约，造成严重后果的构成诱骗投资者买卖证券、期货合约罪。A
虚假交易记录B
虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录C
错误的市场信息D
虚假、伪造、变造信息
考题
多选题期货公司申请金融期货经纪业务资格，应当向中国证监会提交的申请材料包括( )。A金融期货经纪业务资格申请书B加盖公司公章的营业执照和业务许可证复印件C股东会或者董事会关于期货公司申请金融期货经纪业务资格的决议文件D申请日前2个月的期货公司风险监管报表
考题
单选题未经国家有关主管部门批准，擅自设立商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构的，处（）年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处2万元以上20万元以下罚金。A
2B
3C
5D
10
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