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单选题
基金管理人委托外包机构开展外包活动前，应对外包机构开展尽职调查，了解其人员储备、（）、过往业绩等情况。 Ⅰ.业务隔离措施 Ⅱ.软硬件设施 Ⅲ.专业能力 Ⅳ.诚信状况
A
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D
Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
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考题
外包机构应具备（），切实防范利益输送。Ⅰ.审慎评估外包服务的潜在风险与利益冲突Ⅱ.建立严格的防火墙制度与业务隔离制度Ⅲ.有效执行信息隔离等内部控制制度Ⅳ.具备开展外包业务的营运能力和风险承受能力A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
考题
下列关于基金业务外包的说法中，正确的是 ( ) 。A.基金管理人开展业务外包应制定相应的风险管理框架及制度B.外包机构可以根据自身隋况将已承诺的基金业务外包服务转包出去C.基金管理人委托外包机构提供基金业务外包服务的，基金管理人的责任因外包而免除D.外包机构破产或者清算时，外包服务所涉及的基金资产和客户资产列入其破产财产或清算财产
考题
根据《银行业金融机构外包风险管理指引》,银行业金融机构应当在合同中约定服务提供商不得()。
A、将外包活动转包B、将外包活动变相转包C、将外包活动的主要业务分包D、以银行业金融机构的名义开展活动
考题
下列关于私募基金外包服务的说法，错误的是( )。A:外包机构及其从业人员，不得从事侵占基金资产和客户资产、利用基金未公开信息进行交易等违法违规活动B:基金管理人不可以自行办理其募集的基金产品的销售业务，必须委托外包机构从事基金销售业务C:未经基金管理人同意，外包机构不得将已承诺的基金业务外包服务转包或变相转包D:基金管理人委托外包机构开展外包活动前，应与外包机构签订书面外包服务合同或协议，明确双方的权利义务及违约责任
考题
关于外包服务中基金管理人应依法承担的责任，表述错误的是（ ）A.根据审慎经营原则制定其业务外包实施规划，确定与其经营水平相适宜的外包活动范围。
B.基金管理人开展业务外包应制定相应的风险管理框架及制度
C.基金管理人委托外包机构提供基金业务外包服务的，由外包机构依法承担的责任。
D.基金管理人应关注外包机构是否存在与外包服务相冲突的业务，以及外包机构是否采取有效的隔离措施。
考题
下列关于基金业务外包的说法中，正确的是（ ）。A.基金管理人开展业务外包应制定相应的风险管理框架及制度
B.外包机构可以根据自身情况将已承诺的基金业务外包服务转包出去
C.基金管理人委托外包机构提供基金业务外包服务的，基金管理人的责任因外包而免除
D.外包机构破产或者清算时，外包服务所涉及的基金资产和客户资产列入其破产财产或清算财产
考题
（ ）开展业务外包应制定相应的风险管理框架及制度，并根据审慎经营原则制定其业务外包实施规划，确定与其经营水平相适宜的外包活动范围。A.基金托管人
B.基金管理人
C.投资者
D.外包服务商
考题
基金管理人委托外包机构提供基金业务外包服务的，（）。A、基金管理人应依法承担的责任完全转移给外包机构B、基金管理人应依法承担的责任部分转移给外包机构C、基金管理人应依法承担的责任不因外包而免除D、基金管理人将不承担任何责任
考题
关于外包调查任务的发起，表述正确的有（）A、统筹机构调查管理人员登录调查业务管理系统，对其待分配任务池中的任务进行逐一审视、分配；B、若发现有调查任务（整体/支线）属于外包业务范围的，统筹机构调查管理人员应将其分配给调查外包业务联系人。C、调查业务管理系统中，外包调查任务进入统筹机构调查外包业务联系人待处理任务池；D、统筹机构调查外包业务联系人接到外包调查任务后，应按与外包机构或个人商定的联系方式，将任务信息及相关资料发送给外部协作机构或个人。
考题
关于外包服务所涉及的基金资产和客户资产，下列说法错误的是（）。A、应独立于外包机构的自有财产B、外包机构破产或者清算时，应将基金资产和客户资产列入外包机构的破产财产或清算财产C、外包机构应对提供外包业务所涉及的基金资产和客户资产实行严格的分账管理D、外包机构应确保基金资产和客户资产的安全、独立，任何单位或者个人不得以任何形式挪用基金资产和客户资产
考题
基金管理人委托外包机构开展外包活动前，应对外包机构开展尽职调查，了解其人员储备、（）、过往业绩等情况。 Ⅰ.业务隔离措施 Ⅱ.软硬件设施 Ⅲ.专业能力 Ⅳ.诚信状况A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB、Ⅰ.Ⅱ.ⅣC、Ⅱ.Ⅲ.ⅣD、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
考题
外包机构应具备（），切实防范利益输送。 Ⅰ.审慎评估外包服务的潜在风险与利益冲突 Ⅱ.建立严格的防火墙制度与业务隔离制度 Ⅲ.有效执行信息隔离等内部控制制度 Ⅳ.具备开展外包业务的营运能力和风险承受能力A、Ⅰ.Ⅱ.ⅢB、Ⅰ.Ⅱ.ⅣC、Ⅰ.Ⅲ.ⅣD、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
考题
单选题在开展基金服务业务之前，基金管理人应当（）。Ⅰ.建立针对业务外包的风险管理制度Ⅱ.对外包服务机构开展尽职调查Ⅲ.设立独立的业务团队Ⅳ.向所有投资者进行披露A
Ⅱ、ⅢB
Ⅰ、ⅣC
Ⅲ、ⅣD
Ⅰ、Ⅱ
考题
单选题基金管理人委托外包机构开展外包活动前，应对外包机构开展尽职调查，了解其人员储备、（）、过往业绩等情况。 Ⅰ.业务隔离措施 Ⅱ.软硬件设施 Ⅲ.专业能力 Ⅳ.诚信状况A
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB
Ⅰ.Ⅱ.ⅣC
Ⅱ.Ⅲ.ⅣD
Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
考题
单选题基金管理人委托基金服务机构开展服务前应对基金服务机构开展尽职调查，具体包括其（ ）。Ⅰ．人员储备Ⅱ．专业能力Ⅲ．软硬件设施Ⅳ．持续合规情况Ⅴ．业务隔离措施A
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅤC
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤD
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
考题
单选题基金管理人委托外包机构提供基金业务外包服务的，（）。A
基金管理人应依法承担的责任完全转移给外包机构B
基金管理人应依法承担的责任部分转移给外包机构C
基金管理人应依法承担的责任不因外包而免除D
基金管理人将不承担任何责任
考题
单选题业务外包限于（）以上机构开展。开展业务外包的分行应根据外包相关制度规定或外包业务性质、风险程度等向上级行履行报批或报备手续。A
总行B
一级分行（含）C
二级分行（含）D
分行营业部（含）
考题
单选题管理人内部控制的主要控制活动不包括（）。A
股权投资基金管理人开展业务外包应制定相应的风险管理框架及制度。股权投资基金管理人根据审慎经营原则制定其业务外包实施规划，确定与其经营水平相适宜的外包活动范围B
制定收益目标C
股权投资基金管理人应建立健全外包业务控制，并至少每年开展一次全面的外包业务风险评估。在开展业务外包的各个阶段，关注外包机构是否存在与外包服务相冲突的业务，以及外包机构是否采取有效的隔离措施D
股权投资基金管理人自行承担信息技术和会计核算等职能的，应建立相应的信息系统和会计系统，保证信息技术和会计核算等的顺利运行
考题
单选题信用卡业务外包限于（）以上机构开展。开展业务外包的分行应根据外包相关制度规定或外包业务性质、风险程度等向上级行履行报批或报备手续。A
总行B
一级分行（含）C
二级分行（含）D
一级支行（含）
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