网友您好， 请在下方输入框内输入要搜索的题目：

题目内容 （请给出正确答案）
判断题
内控合规部门应当根据职能部门尽职监督的结果，落实有关责任人员的责任追究。
A

对

B

错

参考答案

参考解析
解析： 暂无解析
更多 “判断题内控合规部门应当根据职能部门尽职监督的结果，落实有关责任人员的责任追究。A 对B 错” 相关考题
考题 商业银行应当建立内部控制管理责任制,强化责任追究。()。 A.董事会、高级管理层应当对内部控制的有效性分级负责，并对内部控制失效造成的重大损失承担管理责任B.内部审计部门、内控管理职能部门应当对未适当履行监督检查和内部控制评价职责承担直接责任C.业务部门应当对未执行相关制度、流程，未适当履行检查职责，未及时落实整改承担直接责任D.合规部门应当对未执行相关制度、流程，未适当履行检查职责，未及时落实整改承担直接责任
查看答案
考题 商业银行应当指定()部门作为内控管理职能部门，牵头内部控制体系的统筹规划、组织落实和检查评估。A.专门B.法律与合规C.风险管理D.审计
查看答案
考题 内控合规部门作为尽职监督工作的( )部门，履行对职能部门尽职监督履职的监督检查职责，督促、推动职能部门尽职监督工作。A.监督B.主管C.牵头D.负责
查看答案
考题 应当将职能部门尽职监督履职情况作为职能部门及其负责人年度考核和工作评价的内容。A.财会部门B.内控合规部门C.监察部门D.人力资源部门
查看答案
考题 内控合规部门作为尽职监督工作的管理部门，履行对职能部门尽职监督履职的监督检查职责，督促、推动职能部门尽职监督工作。()此题为判断题(对，错)。
查看答案
考题 内控合规部门应当根据职能部门尽职监督的结果，落实有关责任人员的责任追究。()此题为判断题(对，错)。
查看答案
考题 职能部门应当总结、分析本部门尽职监督工作，形成年度尽职监督工作报告，并于次年1月10日前报送上级机构内控合规部门和对口部门。()此题为判断题(对，错)。
查看答案
考题 职能部门应当培育本条线内控合规文化，形成内控优先、主动合规的良好氛围。()此题为判断题(对，错)。
查看答案
考题 以下不属于职能部门尽职监督职责的是（）A、监督下级机构对口部门尽职监督职责的履行B、对尽职监督发现的有关责任人员进行经济处理C、培育本条线内控合规文化D、落实内外部各类监督检查发现相关问题的整改
查看答案
考题 内控合规部门牵头开展的2014年案件风险排查不属于对条线的尽职监督。
查看答案
考题 总、分行（）作为兴业银行内控管理职能部门，负责内控评价工作的牵头组织实施。A、风险管理部B、尽职调查中心C、法律与合规部门D、审计部
查看答案
考题 信贷管理部门尽职监督的主要职责包括（）。A、组织开展尽职监督工作，监督、指导相关同级职能部门和下级行信贷管理部门履行尽职监督职责B、监督、指导信贷管理部门相关法律法规、监管规定和内部规章制度、规范性文件的执行，以及各级行信贷业务经营管理活动的合规开展C、监督、落实内外部信贷业务监督检查发现问题的整改D、对尽职监督发现的有关责任人员移送相关部门处理
查看答案
考题 培育本条线内控合规文化不属于信贷管理部门尽职监督的职责。
查看答案
考题 以下不属于信贷管理部门尽职监督主要职责的是（）。A、监督、指导信贷管理部门相关法律法规、监管规定和内部规章制度、规范性文件的执行B、监督、落实内外部信贷业务监督检查发现问题的整改C、对尽职监督发现的有关责任人员移送相关部门处理D、根据尽职监督的结果，落实有关责任人员的责任追究
查看答案
考题 商业银行应当指定（）部门作为内控管理职能部门，牵头内部控制体系的统筹规划、组织落实和检查评估。A、专门B、法律与合规C、风险管理D、审计
查看答案
考题 （）应当将职能部门尽职监督履职情况作为职能部门及其负责人年度考核和工作评价的内容。A、财会部门B、内控合规部门C、监察部门D、人力资源部门
查看答案
考题 单选题在信贷尽职监督检查中，以下不属于信贷管理部门职责的是（）。A 监督、指导信贷管理部门相关法律法规、监管规定和内部规章制度、规范性文件的执行，以及各级行信贷业务经营管理活动的合规开展B 监督、落实内外部信贷业务监督检查发现问题的整改C 对尽职监督发现的违规责任人员移送相关部门处理D 对尽职监督发现的违规责任人员进行处分
查看答案
考题 多选题内部监督项目实行“谁监督、谁督办”原则，具体包括：（）。A上级行监督检查发现问题，整改责任在下级行的，由监督检查部门按照先纵后横的顺序层层督办B下级行监督检查发现问题需要上级行整改的，由监督检查部门会同内控合规部门逐级上报，直至问题原因所在行，其对应主管部门为整改督办部门C职能部门开展尽职监督时，可以既是整改责任部门又是整改督办部门D审计局（分局）审计项目可移送内控合规部门督办
查看答案
考题 单选题（）应当将职能部门尽职监督履职情况作为职能部门及其负责人年度考核和工作评价的内容。A 财会部门B 内控合规部门C 监察部门D 人力资源部门
查看答案
考题 单选题在尽职监督工作中，以下不属于内控合规部门职责的是（）A 制订年度现场检查计划B 定期、不定期地对职能部门尽职监督履职情况进行监督检查C 适时对被查机构、部门进行跟踪抽查，核实整改情况D 确定职能部门尽职监督工作的具体职责
查看答案
考题 单选题以下不属于职能部门尽职监督职责的是（）A 监督下级机构对口部门尽职监督职责的履行B 对尽职监督发现的有关责任人员进行经济处理C 培育本条线内控合规文化D 落实内外部各类监督检查发现相关问题的整改
查看答案
考题 单选题以下对于反洗钱内部监督检查实施组成部门的说法错误的是（）A 实施组成部门主要应包括合规部门、业务部门、内审部门B 合规部门负责牵头组织对本机构反洗钱内控制度建立、执行落实情况进行监督检查C 业务部门负责对本部门执行落实反洗钱内控制度情况开展自查D 内审部门负责对合规部门执行反洗钱内控制落实情况实施外部监督检查
查看答案
考题 多选题信贷管理部门尽职监督的主要职责包括（）。A组织开展尽职监督工作，监督、指导相关同级职能部门和下级行信贷管理部门履行尽职监督职责B监督、指导信贷管理部门相关法律法规、监管规定和内部规章制度、规范性文件的执行，以及各级行信贷业务经营管理活动的合规开展C监督、落实内外部信贷业务监督检查发现问题的整改D对尽职监督发现的有关责任人员移送相关部门处理
查看答案
考题 单选题总、分行（）作为兴业银行内控管理职能部门，负责内控评价工作的牵头组织实施。A 风险管理部B 尽职调查中心C 法律与合规部门D 审计部
查看答案
考题 单选题以下不属于信贷管理部门尽职监督主要职责的是（）。A 监督、指导信贷管理部门相关法律法规、监管规定和内部规章制度、规范性文件的执行B 监督、落实内外部信贷业务监督检查发现问题的整改C 对尽职监督发现的有关责任人员移送相关部门处理D 根据尽职监督的结果，落实有关责任人员的责任追究
查看答案
考题 单选题信贷管理尽职监督现场检查形成的检查报告应在检查结束后10个工作日内报送（）。A 同级行信贷管理部门和上级内控合规部门B 上级行信贷管理部门和上级内控合规部门C 上级行信贷管理部门和同级内控合规部门D 同级行信贷管理部门和同级内控合规部门
查看答案
考题 单选题内控合规部门作为尽职监督工作的（）部门，履行对职能部门尽职监督履职的监督检查职责，督促、推动职能部门尽职监督工作。A 监督B 主管C 牵头D 负责
查看答案
热门标签
最新试卷