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单选题
当服务机构严重违规时，基金业协会对服务机构主要负责人可采取的处罚措施包括（ ）。Ⅰ.加入黑名单Ⅱ.公开谴责Ⅲ.暂停基金从业资格Ⅳ.取消基金从业资格
A
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案
参考解析
解析：
更多 “单选题当服务机构严重违规时，基金业协会对服务机构主要负责人可采取的处罚措施包括（ ）。Ⅰ.加入黑名单Ⅱ.公开谴责Ⅲ.暂停基金从业资格Ⅳ.取消基金从业资格A Ⅰ、Ⅱ、ⅢB Ⅰ、Ⅲ、ⅣC Ⅱ、Ⅲ、ⅣD Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ” 相关考题
考题
私募基金管理人未按本指引建立健全内部控制，或内部控制存在重大缺陷，导致违反相关法律法规及自律 规则的，中国基金业协会可以视情节轻重对私募基金管理人及主要负责人采取( )。A、 书面警示、行业内通报批评、公开谴责等措施B、罚款、公开谴责等措施C、书面警示、暂停业务、取消业务资格D、罚款、取消业务资格
考题
私募基金管理人未建立健全内部控制，或内部控制存在重大缺陷，导致违反相关法律法规及自律规则的，中国基金业协会可以视情节轻重对私募基金管理人及主要负责人采取( )。A.书面警示、行业内通报批评、公开谴责等措施B.罚款、公开谴责等措施C.书面警示、暂停业务、取消业务资格D.罚款、取消业务资格
考题
中国证券投资基金业协会可以视情节轻重对违反信息披露要求的义务人及主要负责人采取（ ）等纪律处分。
Ⅰ加入黑名单
Ⅱ行业内谴责
Ⅲ谈话提醒
Ⅳ书面警示A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
服务机构（ ）年之内（ ）次被要求限期改正，服务机构主要负责人两次被采取谈话提醒、书面警示等纪律处分的,基金业协会可对其采取加人黑名单、公开谴责等纪律处分?A.2、1
B.2、2
C.1、2
D.1、1
考题
股权投资基金管理人违反《私募投资基金信息披露管理办法》的，基金业协会对直接负责的主管人员和其他直接负责人员可采取（ ）纪律处分。
Ⅰ.行业内谴责；
Ⅱ.加入黑名单；
Ⅲ.撤销管理人登记；
Ⅳ.取消基金从业资格；
Ⅴ.谈话提醒A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.Ⅴ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ
考题
服务机构有一般违规情形的，基金业协会可以要求服务机构限期改正。逾期未改正的，基金业协会可以视情节轻重对服务机构主要负责人采取（ ）等纪律处分。
Ⅰ.谈话提醒
Ⅱ.书面警示
Ⅲ.行业内谴责
Ⅳ.加入黑名单A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅰ、Ⅳ
考题
当服务机构严重违规时，基金业协会对服务机构主要负责人可采取的处罚措施包括（ ）。
Ⅰ．加入黑名单
Ⅱ．公开谴责
Ⅲ．暂停基金从业资格
Ⅳ．取消基金从业资格A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
股权投资基金管理人违反《私募投资基金信息披露管理办法》的，基金业协会可视情节轻重对基金管理人采取的措施不包括（ ）。A.公开谴责
B.暂停办理相关业务
C.加入黑名单
D.撤销管理人登记
考题
某股权投资基金信息披露义务人违反《私募投资基金信息披露管理办法》且逾期未改正,中国证券投资基金业协会可视情节轻重对其采取的措施包括（ ）
Ⅰ.书面警示
Ⅱ.要求参加强制培训
Ⅲ.行业内谴责
Ⅳ.加入黑名单A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
考题
关于中国证券投资基金业协会对基金服务机构可采取的自律措施，下列说法错误的是（ ）A.基金服务机构严重违规的，中国证券投资基金业协会可视情节轻重对其采取公开谴责、暂停办理相关业务、撤销服务机构登记或取消会员资格等纪律处分
B.基金服务机构有一般违规情形的，中国证券投资基金业协会可以要求服务机构限期改正
C.基金服务机构严重违规的，中国证券投资基金业协会对其主要负责人采取加人黑名单、公开谴责、暂停或取消基金从业资格等纪律处分
D.—年之内基金服务机构有两次被要求限期改正的，中国证券投资基金业协会可以采取撤销其基金服务机构登记或取消会员资格等纪律处分
考题
服务机构及其主要负责人在（ ）年之内（ ）次被采取加人黑名单、公开谴责等纪律处分的，基金业协会可以采取撤销服务机构登记或取消会员资格,暂停或取消服务机构主要负责人基金从业资格等纪律处分。A.1、1
B.1、2
C.2、1
D.2、2
考题
(2017年)下列关于信息披露的自律管理措施，说法错误的是（ ）。A.信息披露义务人违反《私募投资基金信息披露管理办法》的，投资者可以向基金业协会投诉或举报，基金业协会可以要求其限期改正
B.股权投资基金管理人违反《私募投资基金信息披露管理办法》的，基金业协会可视情节轻重对基金管理人采取公开谴责、暂停办理相关业务、撤销管理人登记或取消会员资格等纪律处分
C.股权投资基金管理人在一年之内两次被采取谈话提醒、书面警示、要求限期改正等纪律处分的，基金业协会可对其采取加入黑名单、公开谴责等纪律处分
D.在一年之内两次被采取加入黑名单、公开谴责等纪律处分的，由基金业协会移交中国证监会处理
考题
对于股权投资基金管理人未按要求披露信息或出现违法违规行为，以下有关自律管理措施说法错误的是（）。A、情节严重的，由中国证券投资基金业协会成立专案小组进行处理B、对其他直接责任人员，中国证券投资基金业协会可酌情采取加入黑名单等纪律处分并记入诚信档案C、中国证券投资基金业协会可视情节轻重对其采取公开谴责、取消会员资格等纪律处分D、对直接负责的主管人员，中国证券投资基金业协会可酌情采取暂停或取消基金从业资格等纪律处分
考题
股权投资基金信息披露义务人违反《私募投资基金信息披露管理办法》且逾期未改正的，中国证券投资基金业协会可视情节轻重对其采取的措施包括（）。 Ⅰ.谈话提醒 Ⅱ.要求参加强制培训 Ⅲ.行业内谴责 Ⅳ.加入黑名单A、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB、Ⅰ、Ⅱ、ⅢC、Ⅰ、Ⅲ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
单选题服务机构及其主要负责人在（）之内（）被采取加入黑名单、公开谴责等纪律处分的，基金业协会可以采取撤销服务机构登记或取消会员资格，暂停或取消服务机构主要负责人基金从业资格等纪律处分。A
两年，两次B
一年，一次C
一年，两次D
两年，一次
考题
单选题《私募投资基金信息披露管理办法》中规定，在两年之内两次被采取加入黑名单、公开谴责等纪律处分的，由中国基金业协会移交（）处理。A
基金业协会B
中国证监会C
证券业协会D
基金管理公司
考题
单选题服务机构及其主要负责人在（ ）年之内两次被采取加入黑名单、公开谴责等纪律处分的，基金业协会可以采取撤销服务机构登记或取消会员资格，暂停或取消服务机构主要负责人基金从业资格等纪律处分。A
一B
两C
三D
四
考题
单选题股权投资基金信息披露义务人违反《私募投资基金信息披露管理办法》且逾期未改正的，中国证券投资基金业协会可视情节轻重对其采取的措施包括（）。 Ⅰ.谈话提醒 Ⅱ.要求参加强制培训 Ⅲ.行业内谴责 Ⅳ.加入黑名单A
Ⅱ、Ⅲ、ⅣB
Ⅰ、Ⅱ、ⅢC
Ⅰ、Ⅲ、ⅣD
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
单选题关于中国证券投资基金业协会对基金服务机构可采取的自律措施，下列表述错误的是（ ）。[2017年11月真题]A
基金服务机构严重违规的，中国证券投资基金业协会可视情节轻重对其采取公开谴责、暂停办理相关业务，撤销其基金服务机构登记或取消会员资格等纪律处分B
一年之内基金服务机构有两次被要求限期改正的，中国证券投资基金业协会可以采取撤销其基金服务机构登记或取消其会员资格等纪律处分C
基金服务机构严重违规的，中国证券投资基金业协会可对其主要负责人采取加入黑名单、公开谴责、暂停或取消基金从业资格等纪律处分D
基金服务机构有一般违规情形的，中国证券投资基金业协会可要求其限期改正
考题
单选题私募基金募集机构在回访过程中，诱导投资者确认已经阅读并理解基金合同和风险揭示的内容，中国证券投资基金业协会可以采取的处罚措施是（）。A
暂停私募基金备案业务B
限期改正C
加入黑名单D
行业内谴责
考题
单选题股权投资基金管理人违反《私募投资基金信息披露管理办法》的，基金业协会可视情节轻重对基金管理人采取的措施不包括（ ）。A
公开谴责B
暂停办理相关业务C
加入黑名单D
撤销管理人登记
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