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多选题
证券公司流动性风险主要来自（）。
A

代客理财

B

自营证券业务

C

新股（债券）发行及配售承销业务

D

客户信用交易

E

投放贷款

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考题 证券公司销售金融产品，应当向客户充分揭示金融产品的（ ）等可能影响客户权益的主要风险特征。 ①信用风险 ②市场风险 ③流动性风险 ④操作风险A.②③ B.①③④ C.①②④ D.①②③
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考题 根据《证券公司流动性风险管理指引》，下列关于流动性风险管理职责的说法，正确的有（ ） ①证券公司应明确负责流动性风险管理的部门及职责，并配备履行职责所需要的人力、物力资源 ②为体现制衡，负责流动性风险管理的部门不应同时负责统筹资金来源与融资管理 ③负责流动性风险管理的部门应负责制定流动性风险管理策略、措施、流程 ④负责流动性风险管理的部门应监测流动性风险限额执行情况，及时报告超限额情况?A：②③④ B：①②④ C：①②③ D：①③④
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考题 证券公司（ ）应充分了解证券公司流动性风险水平及其管理状况，并及时向董事会及经理层报告；对公司流动性风险管理中存在的风险隐患进行质询和调查，并提出整改意见。A.董事会 B.监事会 C.首席风险官 D.流动性风险管理部门
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考题 证券公司从事自营业务的主要目的是（ ）。A.赚取佣金 B.增加流动性 C.盈利 D.对冲风险
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考题 证券公司（ ）的流动性风险管理职责包括负责制定流动性风险管理策略、措施和流程；监测流动性风险限额执行情况，及时报告超限额情况。A.董事会 B.监事会 C.流动性风险管理部门 D.首席风险官
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考题 (2019年)根据《证券公司流动性风险管理指引》，证券公司应至少（）对流动性风险限额进行一次评估，必要时进行调整。A.每年 B.每半年 C.每季度 D.每月
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考题 以下属于证券公司流动性风险管理的框架的有（）A、组织架构和体系B、风险计量体系C、流动性风险应急管理D、信息管理系统
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考题 证券公司流动性风险管理目标是建立健全流动性风险管理体系，对流动性风险实施有效识别、计量、监测和控制，确保其流动性需求能够及时以合理成本得到满足。
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考题 证券公司的风险有（）A、市场风险B、操作风险C、系统风险D、流动性风险E、信用风险
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考题 证券公司流动性风险主要来自（）。A、代客理财B、自营证券业务C、新股（债券）发行及配售承销业务D、客户信用交易E、投放贷款
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考题 银行卡业务的风险主要来自银行卡的发行、卡户管理、会计核算和资金清算、商户管理等各业务环节，归纳起来主要涉及：（）A、信用风险和操作风险B、市场风险和信用风险C、操作风险和流动性风险D、市场风险和流动性风险
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考题 证券公司面临的流动性风险属于系统性风险。
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考题 根据《证券公司流动性风险管理指引》，证券公司应至少（）开展一次流动性风险压力测试。A、每月B、每季度C、每半年D、每年
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考题 单选题供应链金融业务的主要风险来自于（）。A 信用风险B 流动性风险C 市场风险D 操作风险
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考题 单选题《证券公司监督管理条例》立法宗旨之一是为防范证券公司在经营中遇到（ ）。Ⅰ．管理风险Ⅱ．信用风险Ⅲ．市场风险Ⅳ．流动性风险A Ⅰ、Ⅱ、ⅢB Ⅱ、Ⅲ、ⅣC Ⅰ、Ⅱ、ⅣD Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
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考题 单选题银行卡业务的风险主要来自银行卡的发行、卡户管理、会计核算和资金清算、商户管理等各业务环节，归纳起来主要涉及___。A 信用风险和操作风险;B 市场风险和信用风险;C 操作风险和流动性风险;D 市场风险和流动性风险
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考题 判断题证券公司面临的流动性风险属于系统性风险。A 对B 错
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考题 多选题证券公司的风险有（）A市场风险B操作风险C系统风险D流动性风险E信用风险
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考题 单选题证券公司风险控制指标体系以净资本和流动性为核心，主要的风险控制指标包括（ ）。①净资本②风险覆盖率③资本杠杆率④销售利润率⑤流动性覆盖率⑥净稳定资金率A ①②③④⑥B ②③④⑤⑥C ①③④⑤⑥D ①②③⑤⑥
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考题 单选题下列关于流动性风险来源的说法，不正确的是（）。A 流动性风险可能来自商业银行的资产负债期限错配B 流动性风险可能来自信用风险向流动性风险的转化C 流动性风险可能来自市场流动性对银行流动性风险的负面影响D 流动性风险不可能来自市场风险向流动性风险的转化
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考题 单选题根据《证券公司流动性风险管理指引》，下列关于流动性风险限额管理的说法，正确的有（　　）。[2018年12月真题]Ⅰ．证券公司应对流动性风险实施限额管理Ⅱ．证券公司应至少每半年对流动性风险限额进行一次评估，必要时进行调整Ⅲ．证券公司应结合业务发展实际状况和流动性风险管理情况，制定流动性风险控制指标Ⅳ．证券公司应建立现金流测算和分析框架，有效计量，监测和控制正常和压力情景下未来不同时间段的现金流缺口A Ⅱ、Ⅲ、ⅣB Ⅰ、ⅡC Ⅲ、ⅣD Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
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考题 单选题根据《证券公司流动性风险管理指引》，证券公司应至少（ ）对流动性风险限额进行一次评估，必要时进行调整。A 每年B 每半年C 每季度D 每月
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考题 单选题根据《证券公司流动性风险管理指引》，下列关于流动性风险限额管理的说法，正确的有（）。Ⅰ.证券公司应对流动性风险实施限额管理Ⅱ.证券公司应至少每半年对流动性风险限额进行一次评估，必要时进行调整Ⅲ.证券公司应结合业务发展实际情况和流动性风险管理情况，制定流动性风险管理控制指标Ⅳ.证券公司应建立现金流测算和分析框架，有效计量、检测和控制正常和压力情景下未来不同时间段的现金流缺口A Ⅱ、Ⅲ、ⅣB Ⅲ、ⅣC Ⅰ、Ⅲ、ⅣD Ⅰ、Ⅱ
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考题 多选题证券公司流动性风险主要来自（）。A代客理财B自营证券业务C新股（债券）发行及配售承销业务D客户信用交易E投放贷款
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考题 单选题证券公司（ ）应充分了解证券公司流动性风险水平及其管理状况，并及时向董事会及经理层报告；对公司流动性风险管理中存在的风险隐患进行质询和调查，并提出整改意见。[知识点：经理层的流动性风险管理职责][题库维护老师：Mango]A 董事会B 监事会C 首席风险官D 流动性风险管理部门
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考题 单选题根据《证券公司流动性风险管理指引》，证券公司（ ）应对公司流动性风险管理中存在的风险隐患进行质询和调查，并提出整改意见。A 总经理B 合规总监C 财务总监D 首席风险官
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考题 单选题根据《证券公司流动性风险管理指引》，下列关于流动性风险限额管理的说法，正确的是( )。I.证券公司应对流动性风险管理实施限额管理II.证券公司应至少每半年对流动性风险管理限额进行一次评估，必要时进行调整III.证券公司应结合业务发展实际状况和流动性风险风险管理情况，制定流动性风险管理控制指标IV.证券公司应建立现金流测算和分析框架，有效计量、监测和控制正常和压力情景下未来不同时间段的现金流缺口A I、IIB I、III，IVC II、III、IVD III、IV
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考题 单选题证券公司（ ）的流动性风险管理职责包括定期向首席风险官报告流动性风险水平、管理状况及其重大变化；组织开展流动性风险压力测试。A 董事会B 监事会C 流动性风险管理部门D 经理层
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