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单选题
银行因设立有效的内部控制和风险管理部门（包括首席风险官或类似职位），并确保其获得充分的授权、地位、独立性、资源保障和向（）报告的路径。
A

股东会

B

监事会

C

董事会

D

高级管理层

参考答案

参考解析
解析： 银行因设立有效的内部控制和风险管理部门（包括首席风险官或类似职位），并确保其获得充分的授权、地位、独立性、资源保障和向董事会报告的路径。
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考题 银行业金融机构董事会承担全面风险管理的最终责任,履行的职责有()。 A.制定风险管理策略B.设定风险偏好和确保风险限额的设立C.制定清晰的执行和问责机制，确保风险管理策略、风险偏好和风险限额得到充分传达和有效实施D.聘任风险总监(首席风险官)或其他高级管理人员，牵头负责全面风险管理
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考题 银行因设立有效的内部控制和风险管理部门（包括首席风险官或类似职位），并确保其获得充分的授权、地位、独立性、资源保障和向董事会报告的路径。
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考题 银行应设立有效的内控体系和风险管理部门（包括首席风险官或类似职位），并确保获得充分的（ ）。A.资源保障 B.授权 C.地位 D.独立性 E.向董事会报告的途径
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考题 银行应设立有效的内控体系和风险管理部门（包括首席风险官或类似职位），并确保其获得从分的授权、地位、独立性、资源保障和向（ ）报告的路径。A.股东会 B.监事会 C.董事会 D.高级管理层
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考题 银行因设立有效的内部控制和（　　），并确保其获得充分的授权、地位、独立性、资源保障和向董事会报告的路径。A.风险决策机构 B.监事会 C.风险管理部门 D.高级管理层
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考题 银行因设立有效的内部控制和风险管理部门（包括首席风险官或类似职位），并确保其获得从分的授权，地位，独立性，资源保障和向（　　）报告的路径。A.股东会 B.监事会 C.董事会 D.高级管理层
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考题 银行因设立有效的内部控制和风险管理部门（包括首席风险官或类似职位），确保其获得充分的授权、地位、独立性、资源保障和向董事会报告的路径
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考题 组织上的独立性只有当首席审计执行官在职能上向董事会报告的情况下才能够有效实现。职能上向董事会报告的例子不包括董事会：（）A、批准首席审计执行官的薪酬B、批准以风险为基础编制的内部审计计划C、批准内部审计预算和所需资源计划D、批准审计人员的加薪和提拔
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考题 商业银行在引入新产品和开展新业务之前，应充分识别和评估潜在的银行账户利率风险，建立相应的内部审批、业务操作和风险管理程序，并获得（）或其授权的专门委员会的批准。A、风险管理部门B、高级管理层C、董事会D、监事会
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考题 商业银行应设立或指派一个特定部门负责信息科技风险管理工作，并直接向首席信息官或（）报告工作。A、行长B、分管行长C、首席风险官D、董事长
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考题 银行应设立有效的内控体系和风险管理部门（包括首席风险官或类似职位），并确保获得充分的（）。A、资源保障B、授权C、地位D、独立性E、向董事会报告的途径
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考题 从国际商业银行发展趋势来看，为保证银行风险管理的独立性和有效性，一些银行开始建立首席风险官、风险管理部门向董事会、高管层"双线报告"制度。（）
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考题 银行因设立有效的内部控制和风险管理部门（包括首席风险官或类似职位），并确保其获得充分的授权、地位、独立性、资源保障和向（）报告的路径。A、股东会B、监事会C、董事会D、高级管理层
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考题 巴塞尔委员会提出大型银行、国际活跃银行以及其他银行应配备首席风险官，关于首席风险官，下列说法中错误的是（）。A、首席风险官必须具备独立性B、首席风险官负责商业银行的全面风险管理C、首席风险官不能向董事会报告D、首席风险官应与操作和经营条线分离，不负管理和财务职责
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考题 巴塞尔委员会发布的《加强银行公司治理的原则》中，对首席风险官的独立性提出明确要求。下列关于首席风险官的说法，正确的有（）。A、首席风险官只能向董事会报告，不可以向其他人报告B、首席风险官应独立于业务经营条线C、首席风险官能兼任盈利部门的管理和财务职责D、首席风险官对全行范围的全面风险管理框架负责E、首席风险官属于高级管理人员
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考题 判断题银行因设立有效的内部控制和风险管理部门（包括首席风险官或类似职位），并确保其获得充分的授权、地位、独立性、资源保障和向董事会报告的路径。A 对B 错
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考题 判断题银行因设立有效的内部控制和风险管理部门（包括首席风险官或类似职位），确保其获得充分的授权、地位、独立性、资源保障和向董事会报告的路径。A 对B 错
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考题 单选题巴塞尔委员会提出大型银行、国际活跃银行以及其他银行应配备首席风险官，关于首席风险官，下列说法中错误的是（）。A 首席风险官必须具备独立性B 首席风险官负责商业银行的全面风险管理C 首席风险官不能向董事会报告D 首席风险官应与操作和经营条线分离，不负管理和财务职责
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考题 单选题商业银行在引入新产品和开展新业务之前，应充分识别和评估潜在的银行账户利率风险，建立相应的内部审批、业务操作和风险管理程序，并获得（）或其授权的专门委员会的批准。A 风险管理部门B 高级管理层C 董事会D 监事会
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考题 多选题银行应设立有效的内控体系和风险管理部门（包括首席风险官或类似职位），并确保获得充分的（）。A资源保障B授权C地位D独立性E向董事会报告的途径
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考题 单选题巴塞尔委员会提出大型银行、国际活跃银行以及其他银行应配备首席风险官，关于首席风险官，下列说法中错误的是（ ）。A 首席风险官必须具备独立性B 首席风险官负责商业银行的全面风险管理C 首席风险官直接向董事会及其风险管理委员会报告D 首席风险官的聘任和解雇由高级管理层负责并及时向公众披露
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考题 单选题银行因设立有效的内部控制和风险管理部门（包括首席风险官或类似职位），并确保其获得充分的授权、地位、独立性、资源保障和向（）报告的路径。A 股东会B 监事会C 董事会D 高级管理层
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考题 单选题巴塞尔委员会提出大型银行、国际活跃银行以及其他银行应配备首席风险官。下列关于首席风险官的说法，错误的是（ ）。A 首席风险官必须具备独立性B 首席风险官负责商业银行的全面风险管理C 首席风险官不能直接向董事会报告D 首席风险官应与操作和经营条线分离，不负管理和财务职责
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考题 多选题关于银行董事会和高级管理层对利率风险监控的责任，下列说法正确的是（）A董事会应审批有关利率风险管理的战略和政策，并确保高级管理层采取必要的步骤，按既定战略和政策，监测和控制这些风险B董事会必须确保银行有效地管理其业务结构和承担的利率风险，确保银行为控制和限制这些风险制定适当政策和程序C银行应定期向董事会报告利率风险头寸，以便董事会按照其关于银行可承受风险大小的指引，来评估此类风险的监测与控制情况D高级管理层应确保银行具备管理其长期与日常利率风险的适当政策与程序，并要确保在管理与控制该风险方面，有明确的授权与责任分工E董事会应确保银行具有足够的资源来评估和控制利率风险
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考题 单选题商业银行应设立或指派一个特定部门负责信息科技风险管理工作，并直接向首席信息官或（）报告工作。A 行长B 分管行长C 首席风险官D 董事长
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考题 判断题从国际商业银行发展趋势来看，为保证银行风险管理的独立性和有效性，一些银行开始建立首席风险官、风险管理部门向董事会、高管层"双线报告"制度。（）A 对B 错
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考题 多选题首席风险官向监督部门提交上年度工作报告时，报告内容应当包括（　　）。A首席风险官的履行职责情况B首席风险官所作的尽职调查C期货公司合规经营、风险管理状况和内部控制状况D提出的整改意见及期货公司整改效果
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考题 单选题银行因设立有效的内部控制和（ ），并确保其获得充分的授权、地位、独立性、资源保障和向董事会报告的路径。A 风险决策机构B 监事会C 风险管理部门D 高级管理层
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