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单选题
（）部门及时发现并纠正反洗钱工作中出现的不合规问题。
A

会计

B

个人

C

合规

D

审计部门

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考题 单选题评估行业、身份与洗钱、犯罪等的关联性，合理预测某些行业客户的经济状况、金融交易需求，酌情考虑某些职业技能被不法分子用于洗钱的可通用性，上述描述为华夏银行客户洗钱风险指标哪个风险要素：（）。A 客户特性风险B 地域风险C 业务（含金融产品、金融服务）风险D 行业（含职业）风险
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考题 多选题银行在采取持续的客户身份识别措施时，应关注哪些情况（）A客户及其日常经营活动B客户办理结算情况C客户买卖外汇情况D客户开销户情况
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考题 填空题监管部门对自查自纠走过场、不真查实改以及迟报、瞒报违法违规问题的保险公司从严从重进行处罚，主要处罚措施包括（）等处罚措施。
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考题 多选题金融机构划分客户的反洗钱风险等级时，应考虑下列风险因素（）A客户的特点或者账户的属性B信用等级C地域D业务E行业
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考题 多选题金融情报机构的作用体现在以下几个方面？（）A具有效率优势B具有系统性C具有主动性D兼顾私权保护E参与国际反洗钱合作的必然性
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考题 单选题金融机构配合反洗钱调查的义务不包括（）。A 配合调查义务B 如是提供信息义务C 保密义务D 拒绝调查义务
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考题 判断题反洗钱内部控制的检查，评价部门不应当独立于内部制度的制定和执行部门A 对B 错
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考题 单选题根据《中华人民共和国反洗钱法》等法律规定，中国人民银行、中国银行业监督管理委员会、中国证券监督管理委员会和中国保险监督管理委员会制定了《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》，自（）起施行。A 2007年1月1日B 2007年3月1日C 2007年6月11日D 2007年8月1日
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考题 单选题贩毒洗钱账户资金交易整体呈现（）的可疑特征。A 分散转出、集中转入B 集中转入、集中转出C 分散存入、集中转出或取现D 分散转出、集中转入或取现
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考题 判断题银行应建立健全客户身份资料与交易记录保存制度，妥善保管客户身份资料、交易记录等文件资料和数据，便于反洗钱调查、侦查和监督管理，杜绝非法修改客户资料。A 对B 错
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考题 判断题金融机构应当对通过交易监测标准筛选出的交易进行人工分析、识别，并记录分析过程；不作为可疑交易报告的，应当记录分析排除的合理理由；确认为可疑交易的，应当在可疑交易报告理由中完整记录对客户身份特征、交易特征或行为特征的分析过程。A 对B 错
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