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多选题
监管部门在审查商业银行信用证业务操作流程时，应重点检查的环节有;（）
A
银行内部审批流程和业务分工;
B
信用证前、后台业务是否分开;
C
信用证的操作与审批是否分开;
D
信用证业务是否实现全流程控制
参考答案
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解析：
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考题
监管部门、重要政府部门或系统性大客户急办的新产品，在立项环节应遵循什么样的流程（）。A、无需经计划和立项环节B、由业务主管部门以签报形式会签产品研发部C、报业务主管部门主管行领导和产品研发部主管行领导双签批准D、在立项环节简化操作
考题
在C3调查（审查）环节已录入并保存多事项一并上报业务的调查（审查）信息情况下，如需将多事项业务回退，正确的操作流程是（）。A、先逐一将单笔信贷事项进行【删除】操作，再将多事项流程【删除】，最后再将多事项【回退】至上一环节B、先将多事项流程【删除】，再逐一将单笔信贷事项进行【删除】操作，最后再将多事项【回退】至上一环节C、逐一将单笔信贷事项进行【删除】操作后，点击【回退】回退多事项业务D、先点击【删除】删除多事项流程，再点击【回退】回退多事项业务
考题
监管部门在审查信用证业务贸易背景时，应重点检查的内容有;（）A、进口合同与开证内容是否吻合;B、是否符合外汇管理的有关要求;C、申请人是否具有外贸资格；D、是否拥有特种商品进口的批准文件;
考题
监管部门在审查银行押汇业务操作风险控制措施时，应重点审查押汇业务（）A、客户的押汇申请是否合法有效B、银行是否有规范的内部转授权文件C、银行是否在规定的权限内办理押汇业务D、办理押汇业务后，是否将押汇业务纳入银行事后监督管理
考题
监管部门在审查信用证的操作风险控制措施时，应重点检查的内容（）A、客户的开证申请是否合法有效B、银行是否有规范的内部转授权文件C、人员分工是否能够做到交叉控制D、信用证开出后，是否将有关账户纳入银行事后监督管理
考题
监管部门在审查银行信用证信用风险控制措施时，应重点检查的内容（）A、是否纳入银行授信管理和表外业务管理B、表外业务余额是否与信用证未付汇余额相同C、保证金是否足额收取D、缺口部分是否落实有效担保，若是免担保，则是否符合银行内部的免担保规定
考题
监管部门在审查商业银行信用证业务操作流程时，应重点检查的环节有;（）A、银行内部审批流程和业务分工;B、信用证前、后台业务是否分开;C、信用证的操作与审批是否分开;D、信用证业务是否实现全流程控制
考题
多选题监管部门、重要政府部门或系统性大客户急办的新产品，在立项环节应遵循什么样的流程（）。A无需经计划和立项环节B由业务主管部门以签报形式会签产品研发部C报业务主管部门主管行领导和产品研发部主管行领导双签批准D在立项环节简化操作
考题
多选题监管部门在审查信用证业务贸易背景时，应重点检查的内容有;（）A进口合同与开证内容是否吻合;B是否符合外汇管理的有关要求;C申请人是否具有外贸资格；D是否拥有特种商品进口的批准文件;
考题
多选题监管部门在审查银行信用证信用风险控制措施时，应重点检查的内容（）A是否纳入银行授信管理和表外业务管理B表外业务余额是否与信用证未付汇余额相同C保证金是否足额收取D缺口部分是否落实有效担保，若是免担保，则是否符合银行内部的免担保规定
考题
多选题监管部门在审查信用证的操作风险控制措施时，应重点检查的内容（）A客户的开证申请是否合法有效B银行是否有规范的内部转授权文件C人员分工是否能够做到交叉控制D信用证开出后，是否将有关账户纳入银行事后监督管理
考题
多选题监管部门在审查银行押汇业务操作风险控制措施时，应重点审查押汇业务（）A客户的押汇申请是否合法有效B银行是否有规范的内部转授权文件C银行是否在规定的权限内办理押汇业务D办理押汇业务后，是否将押汇业务纳入银行事后监督管理
考题
多选题审查制度的合法合规性时，应重点关注的内容包括：（）A业务主体是否适格B业务本身是否合法合规C操作流程各个环节是否合法D担保是否合法有效
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