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多选题
《湖北银监局重大风险事件处置操作规程》（鄂银监发【2015】233号）规定，重大风险事件包括：（）
A
贷款余额在20亿元以上的大额授信客户出现信用违约或法定代表人、实际控制人失联跑路以及涉毒、涉赌、涉黄等被刑事拘留
B
内部员工相互斗殴致使双方均受伤住院治疗
C
银行员工参与民间借贷、非法集资或内外勾结骗取银行信用涉及金额1000万元以上
D
银行员工违规操作或内外勾结造成客户存款丢失
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考题
银行业金融机构应当强化员工职业规范约束,加大对员工下列哪些异常行为的监督检查力度。()
A.参与民间借贷、非法集资、充当资金掮客B.洗钱C.涉黄、涉赌、涉毒D.经商办企业E.过度消费及负债F.频繁请假
考题
下列哪些是严重损害银行和客户利益的事件?
A、涉案金额在1万元以上的内部经济案件和员工涉案，涉嫌触犯刑法或刑事犯罪的案件，以及涉及处级(含)以上干部的案件。B、重要数据或信息损毁、丢失、泄露，或重要账册、重要空白凭证、印章丢失或被伪造、被盗用，已经或可能导致严重损失或重大影响的事件。C、机构网点、金库、运钞车被抢劫，或被盗窃10万元(含)以上的案件。D、在职员工重伤、失踪、非正常死亡的事件。
考题
根据《关于加强全省农村商业银行员工贷款管理的意见》,严格控制风险客户新增授信。针对以下情况,不得再新发放贷款,并视情况对存量贷款逐步压缩的有()。
A.对员工本人或家庭成员(配偶、父母、子女)存在不良贷款或欠息等重大不良信用记录B.员工或配偶对外提供担保形成不良C.员工贷款已超规定限额D.存在风险苗头或风险隐患等问题
考题
下列哪些情况属于银行业重大突发事件：( )A.聚众冲击、围攻银行业金融机构B.内部员工相互斗殴致使双方均受伤住院治疗C.盗窃、出卖、泄露或丢失涉密资料，可能造成经济秩序混乱D.高级管理人员被绑架或被限制人身自由，叛逃、失踪或非正常死亡
考题
《湖北银监局重大风险事件处置操作规程（试行）》（鄂银监办发［2015］233号）规定，重大风险事件发生后，银监部门督促事发机构成立专项检查小组，对重大风险事件实施“二查”，以下说法正确的是（）A、违法违规行为的实施人或参与人对重大风险事件负直接责任B、事发机构所在层级管理层负领导责任C、事发机构的上级机构高级管理层负管理责任D、事发机构所在及以上层级的业务部门、合规部门和内审部门负监督责任
考题
根据徽商银行信用卡业务风险管理规定，徽商银行信用卡（含空白信用卡）被伪造（）张以上，或伪造的信用卡内存款余额、累计透支额度在（）万元以上的事件属于信用卡业务重大安全事故和风险事件。A、5；10B、10；100C、5；100D、10；10
考题
以下哪些属于《中国银监会办公厅关于严禁银行业金融机构及其从业人员参与民间融资活动的通知》提出的“四个禁止”（）A、严禁员工组织、参与民间融资或非法集资B、严禁员工从事与本行（社）有利害关系的第二职业、经商办企业或在企业兼职C、严禁员工大额举债、涉黄、涉赌、涉毒D、严禁员工借用客户资金或出借资金给客户使用，与客户发生非正常资金往来
考题
《湖北银监局重大风险事件处置操作规程》（鄂银监发【2015】233号）规定，银行员工参与民间借贷、非法集资或内外勾结骗取银行信用涉及金额（）的，属于重大风险事件。A、500万元以上B、1000万元以上的C、1500万元以上的D、2000万元以上的
考题
《湖北银监局重大风险事件处置操作规程》（鄂银监发【2015】233号）规定，重大风险事件包括：（）A、贷款余额在20亿元以上的大额授信客户出现信用违约或法定代表人、实际控制人失联跑路以及涉毒、涉赌、涉黄等被刑事拘留B、内部员工相互斗殴致使双方均受伤住院治疗C、银行员工参与民间借贷、非法集资或内外勾结骗取银行信用涉及金额1000万元以上D、银行员工违规操作或内外勾结造成客户存款丢失
考题
《湖北银监局重大风险事件处置操作规程》（鄂银监发【2015】233号）规定，在督促事发机构报送重大风险事件报告的同时，督导事发机构采取“三控”措施，做好重大风险事件应急处置，有效控制事态发展，防止风险进一步扩散、蔓延。“三控”是指（）A、控制单位负责人B、控制舆情C、控制人员D、控制损失
考题
根据徽商银行信用卡业务风险管理规定，因徽商银行网站或系统遭受攻击，以及其他人为因素导致徽商银行信用卡客户信息外泄（）户以上的事件属于信用卡业务重大安全事故和风险事件。A、20B、30C、40D、50
考题
根据徽商银行信用卡业务风险管理规定，下列哪些属于信用卡业务重大安全事故和风险事件？（）A、信用卡业务系统故障导致信用卡业务无法正常运营，中断两小时以上，或导致100名（含）以上的信用卡持卡人账务出现差错的事故B、徽商银行信用卡（含空白信用卡）被伪造5张以上，或伪造的信用卡内存款余额、累计透支额度在100万元以上的事件C、徽商银行空白信用卡丢失、被盗抢的事件D、利用虚假资料，或窃取、收买、非法取得他人信息一次性骗领徽商银行信用卡100张以上的事件E、冒用他人信用卡，累计损失金额在50万元以上的事件
考题
下列哪些情况属于银行业重大突发事件：（）A、聚众冲击、围攻银行业金融机构B、内部员工相互斗殴致使双方均受伤住院治疗C、盗窃、出卖、泄露或丢失涉密资料，可能造成经济秩序混乱D、高级管理人员被绑架或被限制人身自由，叛逃、失踪或非正常死亡
考题
多选题以下哪些属于《中国银监会办公厅关于严禁银行业金融机构及其从业人员参与民间融资活动的通知》提出的“四个禁止”（）A严禁员工组织、参与民间融资或非法集资B严禁员工从事与本行（社）有利害关系的第二职业、经商办企业或在企业兼职C严禁员工大额举债、涉黄、涉赌、涉毒D严禁员工借用客户资金或出借资金给客户使用，与客户发生非正常资金往来
考题
多选题《湖北银监局重大风险事件处置操作规程》（鄂银监发【2015】233号）规定，在督促事发机构报送重大风险事件报告的同时，督导事发机构采取“三控”措施，做好重大风险事件应急处置，有效控制事态发展，防止风险进一步扩散、蔓延。“三控”是指（）A控制单位负责人B控制舆情C控制人员D控制损失
考题
多选题下列哪些情况属于银行业重大突发事件：（）A聚众冲击、围攻银行业金融机构B内部员工相互斗殴致使双方均受伤住院治疗C盗窃、出卖、泄露或丢失涉密资料，可能造成经济秩序混乱D高级管理人员被绑架或被限制人身自由，叛逃、失踪或非正常死亡
考题
单选题（）是指由不完善或有问题的内部程序、员工和信息科技系统，以及外部因素所造成财务损失或影银行声誉、客户和员工的操作事件。A
流程风险事件B
制度风险事件C
操作风险事件D
设备风险事件
考题
单选题《湖北银监局重大风险事件处置操作规程》（鄂银监发【2015】233号）规定，银行员工参与民间借贷、非法集资或内外勾结骗取银行信用涉及金额（）的，属于重大风险事件。A
500万元以上B
1000万元以上的C
1500万元以上的D
2000万元以上的
考题
单选题根据《银行业保险业突发事件信息报告办法》，下列重大突发事件不需要向银保监会报告的是（ ）。A
银行保险机构从业人员涉嫌利用职务工作挪用、侵占资金1000万元以上，或者进行非法集资、传销、洗钱等非法活动造成重大社会影响B
因自然灾害、事故灾难、公共卫生事件，致使银行保险机构5个以上营业网点停业3天以上，或者造成重大社会影响C
银行保险机构营业网点受到100人以上围堵、冲击，或者连续一周受到20人以上围堵、冲击D
银行保险机构客户或他人涉嫌利用虚假票证、交易、信用等骗取银行保险资金100万元以上
考题
多选题《湖北银监局重大风险事件处置操作规程（试行）》（鄂银监办发［2015］233号）规定，重大风险事件发生后，银监部门督促事发机构成立专项检查小组，对重大风险事件实施“二查”，以下说法正确的是()A违法违规行为的实施人或参与人对重大风险事件负直接责任B事发机构所在层级管理层负领导责任C事发机构的上级机构高级管理层负管理责任D事发机构所在及以上层级的业务部门、合规部门和内审部门负监督责任
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