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单选题
关于投资、研究业务的控制,以下表述正确的是( )。[2016年12月真题]
A
研究员的研究结论应听取基金经理的建议,并在研究报告中体现
B
基金公司建立固定的晨会交流机制,由研究员、基金经理进行业务交流
C
基金经理为立即投资某股票,研究员应临时将该股票申请加入公司投资库,并在事后及时补充研究报告
D
研究员根据基金经理的需求专门对某上市公司进行调研,事后该研究报告优先提供给该基金经理决策使用
参考答案
参考解析
解析:
B项,基金公司应建立研究与投资的业务交流制度,保持通畅的交流渠道;C项,投资决策应当有充分的投资依据,重要投资要有详细的研究报告和风险分析支持,并有决策记录;AD两项,研究工作应保持独立、客观。
B项,基金公司应建立研究与投资的业务交流制度,保持通畅的交流渠道;C项,投资决策应当有充分的投资依据,重要投资要有详细的研究报告和风险分析支持,并有决策记录;AD两项,研究工作应保持独立、客观。
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考题
以下关于基金管理公司一般决策程序的叙述,正确的是( )。A.公司研究部提出研究报告B.投资决策委员会审议和决定基金的总体投资计划C.基金投资部制定投资组合的整体方案D.风险控制委员会提出风险控制建议
考题
以下关于投资、研究业务控制中,表述正确的是()。A.基金公司建立固定的晨会交流机制,由研究员、基金经理进行业务交流B.基金经理为立即投资某股票,要求研究员即时将该股票申请加入公司投资库,并在事后及时补充研究报告C.研究员根据基金经理的需求专门对某上市公司进行调研,事后该研究报告优先提供给该基金经理决策使用D.研究员的研究结论应听取基金经理的建议,并在研究报告中体现
考题
(2017年)关于投资研究业务的控制,下列表述正确的是( )。A.研究员按照基金经理的意见,编写研究报告
B.基金公司建立晨会交流机制,由研究员、基金经理进行业务交流
C.基金经理为投资某股票,安排研究员临时将该股票申请加入公司股票库,并在事后及时补充研究报告
D.研究员将研究报告优先提供给某基金经理决策使用
考题
以下关于投资、硏究业务控制中,表述正确的是( )A.基金公司建立固定的晨会交流机制,由研究员、基金经理进行业务交流
B.研究员的研究工作应听取基金经理的建议,并在研究报告中体现
C.基金经理为立即投资某股票,要求研究员即时将该股票申请加入公司投资库,并在事后及时补充研究报告
D.硏究员根据基金经理的需求专门对某上市公司进行调研,事后该研究报告优先提供给该基金经理决策使用
考题
下列关于政府投资项目可行性研究的表述,正确的是()。[2009年真题]A:政府投资项目不必考虑项目的财务效益,可不进行财务分析
B:具有较强社会发展目标的项目应进行社会影响分析与评价
C:环保措施方案应另成体系,不在可行性研究报告的编制内容中列出
D:采用资本金注入方式的政府投资项目不需进行可行性研究
考题
单选题关于投资、研究业务的控制,以下表述正确的是( )。A
基金公司建立晨会交流机制,由研究员、基金经理进行业务交流B
研究员按照基金经理的意见,编写研究报告C
基金经理为投资某股票,安排研究员临时将该股票申请加入公司股票库,并在事后及时补充研究报告D
研究员将研究报告优先提供给某基金经理决策使用
考题
单选题关于开放式基金的申购和赎回,以下表述正确的是( )。[2017年9月真题]A
投资人递交申购申请,申购成立B
基金份额登记机构收到申购款项,申购生效C
投资人交付申购款项,申购成立D
投资人交付申购款项,申购生效
考题
单选题有关基金公司的投资管理部门的职能,以下表述错误的是( )。[2017年4月真题]A
交易部是基金投资运作的具体执行部门,负责投资组合交易指令的审核、执行和反馈B
投资决策委员会对公司各项重大投资活动进行管理,审订公司投资管理制度和业务流程C
研究部是基金投资运作的基础部门,向基金投资决策部门提供研究报告及投资计划建议D
投资部为基金公司管理基金投资的最高决策机构
考题
单选题对投资者教育中的资产配置教育,以下表述准确的是( )。[2017年11月真题]Ⅰ.资产配置教育主要关注投资者具体的投资行为Ⅱ.资产配置教育的内容是关于如何开展证券投资的Ⅲ.资产配置教育是关于如何指导投资者对个人资产进行科学的计划和控制的Ⅳ.投资者的个人财务计划会对投资决策和策略带来重大影响,因此资产配置教育应该超越具体的投资行为A
Ⅰ、Ⅲ、ⅣB
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC
Ⅱ、Ⅲ、ⅣD
Ⅲ、Ⅳ
考题
单选题关于保证金交易业务,以下表述正确的是( )。[2015年12月真题]A
融券没有资本成本B
保证金交易能够减少资金占用,降低投资杠杆和风险C
融券业务会放大投资收益和损失,融资业务不会D
卖空交易表明投资者认为股票价格会下跌
考题
单选题关于投资者教育的基本原则,以下表述正确的是( )。[2017年9月真题]A
存在广泛适用的投资者教育计划B
投资者教育有固定的推广模式C
投资者教育不应视为是对市场参与者监管工作的替代D
投资者教育有成熟的经验可以遵循
考题
单选题关于不得从事面向公众开展证券投资咨询业务的情形,以下表述正确的是( )。[2016年7月真题]A
自营部门的专业人员离岗后的三个月内B
投资银行部门的专业人员离岗后的八个月内C
受托投资管理等业务部门的专业人员离岗后的二个月内D
财务顾问部门的专业人员在离岗后六个月内
考题
单选题关于基金销售人员的行为,以下表述正确的是( )。[2015年12月真题]A
根据投资者风险承受能力选择性推荐基金B
承诺基金投资收益C
通过基金过往业绩预测基金收益D
对机构客户提供优先服务
考题
单选题关于基金信息披露的作用,以下表述正确的是( )。[2017年11月真题]A
有利于投资人参与基金投资的具体决策B
有利于投资人取得良好的收益C
有利于投资者的价值判断D
能够杜绝信息滥用
考题
单选题关于证券投资咨询业务,下列表述正确的是( )。[2017年6月真题]Ⅰ.证券投资咨询机构预测证券市场的走势时,需要有充分的理由和依据Ⅱ.证券投资分析报告不得建议投资者在具体证券品种进行具体价位买卖Ⅲ.证券投资咨询执业人员可以参加荐股擂台赛,提高业务能力Ⅳ.证券投资咨询人员有权拒绝媒体对其稿件进行断章取义A
Ⅰ、ⅡB
Ⅰ、Ⅱ、ⅣC
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD
Ⅲ、Ⅳ
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