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单选题
根据《证券公司设立子公司试行规定》，证券公司设立子公司，应当______个月各项风险控制指标持续符合规定标准，最近一年净资本不低于______亿元人民币。（ ）
A
24；12
B
12；12
C
12；6
D
6；6
参考答案
参考解析
解析：
《证券公司设立子公司试行规定》第五条第一项规定，证券公司设立子公司，应当12个月各项风险控制指标持续符合规定标准，最近一年净资本不低于12亿元人民币。
《证券公司设立子公司试行规定》第五条第一项规定，证券公司设立子公司，应当12个月各项风险控制指标持续符合规定标准，最近一年净资本不低于12亿元人民币。
更多 “单选题根据《证券公司设立子公司试行规定》，证券公司设立子公司，应当______个月各项风险控制指标持续符合规定标准，最近一年净资本不低于______亿元人民币。（ ）A 24；12B 12；12C 12；6D 6；6” 相关考题
考题
下列各项不属于证券公司设立子公司的条件的是( )．A．申请设立子公司的证券公司最近1年净资本不低于10亿元B．最近12个月风险控制指标持续符合要求C．子公司参股股东应当符合有益于子公司健全治理结构、提高竞争力，促进子公司持续规范发展的要求D．子公司参股股东是金融机构的，应当在技术合作、人员培训、专业管理等方面具备一定优势，与子公司的发展存在战略协同效应
考题
以下说法中错误的是（）。A:证券公司子公司可以直接或者间接持有其母公司的股权B:证券公司可以授权其分公司管理证券公司定区域内的证券营业部C:禁止证券公司子公司及其股东通过协议或者其他安排约定不按出资比例或者持有股份的比例行使表决权和董事推荐权D:证券公司设立子公司，要求最近12个月各项风险控制指标持续符合规定标准
考题
证券公司设立子公司，需要满足的条件包括（ ）。
A.最近6个月风险控制指标持续符合规定标准
B.设立子公司经营证券经纪业务的，最近1年公司经营该业务的市场占有率不低于行业中等水平
C.最近1年净资本不低于12亿元人民币
D.设立子公司经营证券资产管理业务的证券公司，最近2年经营该业务的市场占有率不低于行业中等水平
考题
按照《证券公司另类投资子公司管理规范》的规定，证券公司设立另类子公司，应当符合的要求有（ ）。
①具备中国证监会核准的证券自营业务资格
②最近六个月各项风险控制指标符合中国证券监督管理委员会及协会的相关要求，且设立另类投资子公司后，各项风险控制指标仍持续符合规定
③最近一年未因重大违法违规行为受到刑事或行政处罚，且不存在因涉嫌重大违法违规正受到监管部门和有关机关调查的情形
④公司章程有关条款中明确规定公司可以设立另类投资子公司，并经注册地中国证监会派出机构审批A.①②③
B.①②④
C.①③④
D.①②③④
考题
证券公司设立子公司的监管要求不包括（ ）。
A.禁止同业竞争
B.子公司股东的股权与公司表决权和董事推荐权相适应
C.最近12个月各项风险控制指标持续符合规定标准，最近一年净资本不低于12亿元人 民币
D.证券公司不得利用其控股地位损害子公司、子公司其他股东和子公司客户的合法权益
考题
证券公司设立私募基金子公司应当符合（ ）哪些要求。
Ⅰ.最近六个月各项风险控制指标符合中国证监会及协会的相关要求，且设立私募基金子公司后，各项风险控制指标仍持续符合规定
Ⅱ.最近一年未因重大违法违规行为收到监管部门和有关机关调查的情形
Ⅲ.公司章程有关对外投资条款中明确规定公司可以设立私募基金子公司，并经注册地中国证监会派出机构审批
Ⅳ.证券公司应当以自有资金全资设立私募基金子公司，不得采用股份代持等方式变相与其他投资者共同出资设立私募基金子公司A：Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.
B：Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.
C：Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.
D：Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.
考题
证券公司设立私募基金子公司在风险控制指标方面应当满足最近（ ）个月各项风险控制指标符合中国证监会及协会的相关要求，且设立私募基金子公司后，各项风险控制指标仍持续符合规定。A.1
B.3
C.4
D.6
考题
按照《证券公司私募投资基金子公司管理规范》的规定，证券公司设立私募基金子公司，最近（ ）个月各项风险控制指标符合中国证监会及中国证券业协会的相关要求，且设立私募基金子公司后，各项风险控制指标仍持续符合规定。A.12
B.6
C.3
D.1
考题
证券公司设立私募基金子公司与设立另类子公司均要求（ ）。
①具备中国证监会核准的证券自营业务资格
②最近六个月各项风险控制指标符合中国证监会及中国证券业协会的相关要求，且设立子公司后，各项风险控制指标仍持续符合规定
③最近一年未因重大违法违规行为受到刑事或行政处罚，且不存在因涉嫌重大违法违规正受到监管部门和有关机关调查的情形
④公司章程有关对外投资条款中明确规定公司可以设立子公司，并经注册地中国证监会派出机构审批A.①②③
B.①②④
C.②③④
D.①②③④
考题
下列说法中，错误的是（） A、证券公司与其子公司之间应当建立合理必要的隔离墙制度B、证券公司子公司不得以任何方式向受同一证券公司控股的其他子公司投资C、证券公司设立子公司，要求最近12个月各项风险控制指标持续符合规定标准D、证券公司与其子公司之间在经营存在竞争关系的同类业务时应当做好风险隔离
考题
下列各项不属于证券公司设立子公司的条件的是（）。A、申请设立子公司的证券公司最近1年净资本不低于10亿元B、最近12个月风险控制指标持续符合要求C、具备健全的公司治理结构、完善的风险管理制度和内部控制机制，能够有效防范证券公司与其子公司之间出现风险传递和利益冲突D、设立子公司经营证券经纪、证券承销与保荐或者证券资产管理业务的，最近1年公司经营该业务的市场占有率不低于行业中等水平
考题
多选题根据《证券公司设立子公司试行规定》，证券公司设立子公司，应当符合的审慎性要求包括（ ）。A12个月各项风险控制指标持续符合规定标准，最近一年净资本不低于10亿元人民币B12个月各项风险控制指标持续符合规定标准，最近一年净资本不低于12亿元人民币C具备健全的公司治理结构、完善的风险管理制度和内部控制机制，能够有效防范证券公司与其子公司之间出现风险传递和利益冲突D具备较强的经营管理能力，设立子公司经营证券经纪、证券承销与保荐或者证券资产管理业务的，2年公司经营该业务的市场占有率不低于行业中等水平
考题
不定项题证券公司设立子公司，应当符合的审慎性要求包括（）。A证券公司与其子公司、受同一证券公司控赣的子公司之间应当建立合理必要的“隔离墙”制度，防止风险传递和利益冲突B具备较强的经营管理毹力，设立子公司经营证券经纪、证券承销与保荐或者汪券资产管理业务的。最近1年公司经营该业务的市场占有率不低于行业中等水平C具备健全的公司治理结构、完善的风险管理制度和内部控制机制，能够有效防范证券公司与其子公司之间出现风险传递和利益冲突D最近12个月各项风险控制指标持续符合规定标准，最近1年净资本不低于12亿元人民币
考题
单选题证券公司设立私募基金子公司应当符合的要求有（ ）。Ⅰ.最近6个月各项风险控制指标符合中国证监会及协会的相关要求，且设立私募基金子公司后，各项风险控制指标仍持续符合规定Ⅱ.最近1年未因重大违法违规行为受到监管部门和有关机关调查的情形Ⅲ.公司章程有关对外投资条款中明确规定公司可以设立私募基金子公司，并经注册地中国证监会派出机构审批Ⅳ.证券公司应当以自有资金全资设立私募基金子公司，不得采用股份代持等方式变相与其他投资者共同出资设立私募基金子公司A
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB
Ⅱ、Ⅲ、ⅣC
Ⅰ、Ⅱ、ⅣD
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
考题
单选题证券公司设立私募基金子公司应当符合下列哪些要求（ ）。①最近六个月各项风险控制指标符合中国证监会及协会的相关要求，且设立私募基金子公司后，各项风险控制指标仍持续符合规定②最近一年未因重大违法违规行为收到监管部门和有关机关调查的情形③公司章程有关对外投资条款中明确规定公司可以设立私募基金子公司，并经注册地中国证监会派出机构审批④证券公司应当以自有资金全资设立私募基金子公司，不得采用股份代持等方式变相与其他投资者共同出资设立私募基金子公司A
①②③④B
②③④C
①②④D
①②③
考题
单选题根据《证券公司设立子公司试行规定》，为了防止可能出现的风险传递和利益冲突，证券公司与其子公司、受同一证券公司控制的子公司之间应当建立（ ）制度。A
隔离墙B
防火墙C
隔离网D
分离墙
考题
单选题下列说法中错误的是（）。A
证券公司子公司的股东应当按照出资比例或者持有股份的比例行使表决权和董事推荐权B
证券公司设立子公司，要求最近12个月各项风险控制指标持续符合规定标准C
证券公司与其子公司之间可以经营同类业务，即使存在竞争关系D
证券公司与其子公司之间应当建立合理必要的隔离墙制度
考题
单选题按照《证券公司私募投资基金子公司管理规范》的规定，证券公司设立私募基金子公司，最近()个月各项风险控制指标符合中国证监会及中国证券业协会的相关要求，且设立私募基金子公司后，各项风险控制指标仍持续符合规定。A
12B
6C
3D
1
考题
多选题证券公司设立子公司，应当符合的审慎性要求包括（）。A证券公司与其子公司、受同一证券公司控制的子公司之间应当建立合理必要的隔离墙制度，防止风险传递和利益冲突B具备较强的经营管理能力，设立子公司经营证券经纪、证券承销与保荐或者证券资产管理业务的，最近1年公司经营该业务的市场占有率不低于行业中等水平C具备健全的公司治理结构、完善的风险管理制度和内部控制机制，能够有效防范证券公司与其子公司之间出现风险传递和利益冲突D最近12个月各项风险控制指标持续符合规定标准，最近1年净资本不低于12亿元人民币
考题
单选题按照《证券公司另类投资子公司管理规范》的规定，证券公司设立另类子公司，应当符合的要求有（ ）。①具备中国证券监督管理委员会核准的证券自营业务资格②最近六个月各项风险控制指标符合中国证监会及中国证券业协会的相关要求，且设立另类投资子公司后，各项风险控制指标仍持续符合规定③最近一年未因重大违法违规行为受到刑事或行政处罚，且不存在因涉嫌重大违法违规正受到监管部门和有关机关调查的情形④公司章程有关对外投资条款中明确规定公司可以设立另类投资子公司，并经注册地中国证监会派出机构审批A
①②③B
①②④C
①③④D
①②③④
考题
单选题证券公司设立私募基金子公司在风险控制指标方面应当满足最近（ ）个月各项风险控制指标符合中国证监会及协会的相关要求，且设立私募基金子公司后，各项风险控制指标仍持续符合规定。A
1B
3C
4D
6
考题
多选题证券公司设立另类子公司，应当具备的条件包括（ ）。A具备中国证券监督管理委员会核准的证券自营业务资格B最近六个月内各项风险控制指标符合中国证监会及协会的相关要求，且设立另类子公司后，各项风险控制指标仍持续符合规定C最近一年未因重大违法违规行为受到刑事或行政处罚，且不存在因涉嫌重大违法违规正受到监管部门和有关机关调查的情形D公司章程有关条款中明确规定公司可以设立另类子公司，并经中国证监会审批
考题
单选题下列关于证券公司设立子公司的审慎性要求说法不正确的是（ ）。A
12个月各项风险控制指标持续符合规定标准，最近一年净资本不低于10亿元人民币B
具备较强的经营管理能力，设立子公司经营证券经纪、证券承销与保荐或者证券资产管理业务的，最近1年公司经营该业务的市场占有率不低于行业中等水平C
具备健全的公司治理结构、完善的风险管理制度和内部控制机制D
能够有效防范证券公司与其子公司之间出现风险传递和利益冲突
考题
单选题根据《证券公司设立子公司试行规定》，证券公司及其子公司______、以______为基础计算的净资本和风险控制指标应当符合中国证监会的要求。（ ）A
单独计算；合并数据B
合并计算；单独数据C
分类计算；集合数据D
集合计算；分类数据
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