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问答题
某甲股份有限公司（以下简称甲公司）于2011年6月在上海证券交易所上市。2012年以来，甲公司发生了下列事项： （1）2012年5月，董事赵某将所持公司股份20万股中的2万股卖出2013年3月，董事钱某将所持公司股份10万股中的25000股卖出；董事孙某因出网定居，于2012年7月辞去董事职务，并于2013年3月将其所持公司股份5万股全部卖出。 （2）监事李某于2012年4月9日以均价每股8元价格购买5万股公司股票，并于2012年9月10日以均价每股16元价格将上述股票全部卖出。 （3）公司股东大会于2012年5月8日通过决议，由公司收购本公司股票900万股，即公司已发行股份总额的3%，用于奖励本公司职工。同年6月，公司从资本公积金中出资收购上述股票，并将其中的600万股转让给公司职工，剩余的300万股拟在2013年10月转让给即将被吸收合并于该公司的另一企业的职工。 （4）2013年7月，甲公司拟将销售部门分立出去成为单独的A公司，并且在分立方案中载明"公司债权人B的债权仅由分立后的A公司承担"，债权人B对此方案并不知情。 要求：根据本题所述内容，分别回答下列问题。 （1）赵某、钱某和孙某卖出所持公司股票的行为是否符合法律规定？并分别说明理由。 （2）李某买卖公司股票的行为是否符合法律规定？并说明理由。 （3）公司收购用于奖励职工的本公司股票数额是否符合法律规定？公司从资本公积金中出资收购用于奖励职工的本公司股票的行为是否符合法律规定？公司预留300万股股票拟在2013年10月转让其他职工的行为是否符合法律规定？并分别说明理由。 （4）债权人B是否有权要求甲公司清偿债务？并说明理由。
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考题
甲股份有限公司(以下简称甲公司)欲收购乙上市公司(以下简称乙公司)。如果甲公司实施对乙公司的收购行为,下列各项中,与甲公司构成一致行动人的是()。
A、甲公司的母公司B、与甲公司同时受控于公司的丙公司C、持有甲公司35%的股份，且同时持有乙公司5%股份的丁某D、乙公司的董事长张某的亲姐姐，其持有甲公司1%的股份
考题
甲股份有限公司(以下简称甲公司)的股票于1996年上市，甲公司股本总额为2亿元人民币。1997年年报披露，甲公司股票每股收益0.46元，实现盈利9200万元，1998年年报披露，甲公司股票每股收益负2.72元，发生亏损5.44亿元;1999年，甲公司股票每股收益实际为负3.80元，亏损额达7.6亿元，甲公司为避免暂停交易的发生，公司财务人员编造虚假报告，年报显示每股收益0.12元，实现盈利2400万元。【问题】(1)有权主体应对甲公司的股票交易做何处理?应由哪个有权主体办理?为什么?(2)甲公司负责人对造假行为负有什么责任?该如何处理?(3)甲公司的财务人员对造假行为负何责任?如何处理?(4)假设甲公司的全部股份均已上市流通，乙公司现持有甲公司股票5000万股，欲收购甲公司，能否发出收购要约?应该怎样做?(5)如果乙公司于1999年7月2日发出收购要约，于同年9月15日将收购情况报告证券交易所，其做法是否正确，为什么?对其收购的股票有何限制?
考题
甲股份有限公司（以下简称甲公司）欲收购乙上市公司（以下简称乙公司）。如果甲公司实施对乙公司的收购行为，下列各项中，与甲公司构成一致行动人的是（ ）。A．甲公司的母公司B．与甲公司同时受控于A公司的丙公司C．持有甲公司35%的股份，且同时持有乙公司5%股份的丁某D．乙公司的董事长张某的亲姐姐，持有本公司1%的股份
考题
甲股份有限公司（以下简称甲公司）打算收购乙上市公司（以下简称乙公司）。如果甲公司实施对乙公司的收购行为，下列各项中，与甲公司不是一致行动人的有（）。A.甲公司的母公司
B.由甲公司总经理兼任董事长的丙公司
C.持有甲公司35%的股份，且同时持有乙公司5%股份的丁某
D.甲公司财务总监的表姐夫，且其表姐夫持有乙公司5%的股份
考题
甲公司持有乙股份公司（上市公司）6.4%股份，为乙公司第四大股东，2016年11月15日，甲公司减持套现2.9%乙公司股份，3个月后，乙公司股价上扬，甲公司又增持1.9%的乙公司股份，下列选项说法正确的是？
A.就增持事项，甲公司在3日内向证券监管机构和证券交易所作出书面报告，通知乙公司公司，并予公告
B.甲公司在增持后的3日内不得再行买卖乙公司的股票
C.就减持事项，甲公司在3日内向证券监管机构和证券交易所作出书面报告，通知乙公司公司，并予公告
D.就减持事项，乙公司应当立即向证券监管机构和证券交易所报送临时报告，并予公告
考题
甲公司通过在证券交易所的交易，于2010年1月 3日持有乙上市公司公开发行股票的5%。回答下列 问题：
甲公司继续在证券交易所买卖乙公司的股 票,于2010年2月10日持有乙公司公开发行股票的 10%,甲公司于2008年2月13日向证券交易所报告。 下列说法正确的是:（ )
A.最迟于2010年2月13日，向证券监督管理机 构报告
B.最迟于2010年2月13日，通知乙公司
C.自2010年2月14日开始,可以继续买卖乙公 司的股票
D. 2010年2月15日，甲公司不能买卖乙公司的股票
考题
甲股份有限公司于2017年6月在上海证券交易所上市交易，甲公司有关人员的下列股份转让行为中，符合公司法律制度规定的是（ ）。
A.李某于2018年4月将其持有的甲公司公开发行股份前已发行的股份2000股一次性转让
B.董事罗某于2018年5月将其持有的甲公司全部股份800股一次性转让
C.董事吴某于2018年8月将其持有的甲公司全部股份1000股一次性转让
D.经理王某2019年1月离职，2019年6月将其持有的甲公司全部股份5000股一次性转让
考题
甲股份有限公司（以下简称“甲公司”）于2017年6月5日在上海证券交易所上市。2020年以来，公司发生了如下事项：
（1）公司董事孙某因出国定居，于2020年1月11日辞去董事职务，并于2020年5月11日将其所持甲公司股票5万股全部卖出。
（2）公司监事李某通过其妻子张某名下的股票账户于2020年3月9日以均价每股8元买入甲公司股票5万股，并于2020年7月10日以均价每股12元将上述股票全部卖出，获利20万元。
（3）2020年4月20日，甲公司公布年度报告。为甲公司年度报告出具审计报告的注册会计师周某于2020年4月30日买入甲公司股票1万股。
（4）2020年5月，甲公司的控股股东赵某通过关联交易给甲公司造成了6000万元的经济损失。甲公司作为原告对赵某提起诉讼，要求赵某赔偿该损失，赵某仅以该交易已经履行了信息披露、经股东大会同意等法律、行政法规或者公司章程规定的程序为由进行抗辩。
要求：
根据上述内容，分别回答下列问题：
（1）孙某卖出所持甲公司股票的行为是否符合法律规定？并说明理由。
（2）李某通过其妻子张某名下的股票账户买卖甲公司股票的行为是否符合法律规定？并说明理由。
（3）周某买入甲公司股票的行为是否符合法律规定？并说明理由。
（4）赵某的抗辩能否获得人民法院的支持？并说明理由。
考题
2020年3月2日，甲公司通过证券交易所的证券交易持有A上市公司已发行的有表决权股份达到5%。有关甲公司权益披露的下列说法中，符合证券法律制度规定的是（ ）。
A.甲公司应当在3月3日通知上市公司，并予公告
B.甲公司应当在3月2日起3日内向中国证监会、证券交易所作出书面报告，通知A上市公司，并予公告
C.甲公司在3月2日起3日内不得再行买卖A上市公司的股票
D.甲公司在3月2日起36个月内不得再行买卖A上市公司的股票
考题
2020年3月1日，甲公司通过证券交易所的证券交易，持有A上市公司已发行的有表决权的股份达到5%；3月2日，甲公司又从乙公司手上受让A上市公司有表决权的股份1%。根据证券法律制度的规定，下列说法正确的有（ ）。
A.甲公司从乙公司受让的1%股份，在买入后的12个月内不得行使表决权
B.甲公司持有A上市公司股份达到5%时，应自3月1日起5日内向国务院证券监督管理机构、证券交易所作出书面报告，通知该上市公司，并予公告
C.甲公司持有A上市公司股份达到5%，在其报告、通知、公告期限内不得再行买卖该上市公司的股票
D.甲公司持有A上市公司股份达到5%，在该事实发生之日起至公告后3日内，不得再行买卖该上市公司的股票
考题
（2017年）甲股份有限公司（以下简称“甲公司”）2×16年发生的有关交易或事项如下：
（2）6月30日，甲公司将原作为办公用房的一栋房产对外出租，该房产原价为3 000万元，至租赁期开始日已计提折旧1 200万元，未计提减值准备。甲公司对投资性房地产采用公允价值模式进行后续计量，当日根据租金折现法估计该房产的公允价值为1 680万元，2×16年12月31日，周边租赁市场租金水平上升，甲公司估计该房产的公允价值为1 980万元。
其他有关资料：
除上述交易或事项外，甲公司2×16年未发生其他可能影响其他综合收益的交易或事项。本题中不考虑所得税等相关税费影响以及其他因素。
要求：就甲公司2×16年发生的有关交易或事项，分别说明是否影响甲公司2×16年利润表中列报的其他综合收益，并编制与所发生交易或事项相关的会计分录。
考题
甲有限责任公司（以下简称“甲公司”）成立于2005年6月15日，主要从事检测设备的研发、生产和销售，股东陈某持股90％，张某持股10％。公司不设董事会，由陈某担任执行董事、总经理。为了甲公司的上市计划，自2017年开始，陈某和张某对甲公司进行了一系列改造：
（1）持股结构
①陈某和张某分别以其持有的部分甲公司股权共同投资设立乙投资管理有限责任公司（以下简称“乙公司”），陈某持有乙公司87％的股权，张某持有乙公司13％的股权，乙公司持有甲公司64％的股权；
②陈某以其持有的部分甲公司股权与甲公司的核心经营管理人员、核心技术人员共同投资设立A有限合伙企业（以下简称“A企业”），A企业成立后持有甲公司18％的股权，陈某为唯一普通合伙人并担任事务执行人；③陈某仍直接持有甲公司16％的股权，张某仍直接持有甲公司2％的股权。
（2）甲公司按原账面净资产值折股，整体变更为股份有限公司。
（3）组建了甲公司的董事会，设董事7名，其中独立董事3名，经全体董事过半数同意，公司由陈某担任董事长、总经理，公司董事全部由股东大会选举产生，每届任期3年，连选可以连任。
2019年4月，甲公司向上海证券交易所提出在科创板首次公开发行股票并上市的申请。2019年6月，中国证监会作出同意甲公司注册的决定。
要求：
根据上述资料，分别回答下列问题。
（1）甲公司成立之初不设董事会，由陈某担任执行董事是否符合规定?并说明理由。
（2）甲公司2017年的持股结构改造是否影响甲公司申请在科创板首次公开发行股票并上市?并说明理由。
（3）陈某为A企业的唯一普通合伙人并担任事务执行人是否符合规定?并说明理由。
（4）甲公司2017年才变更为股份有限公司，是否影响其申请在科创板首次公开发行股票并上市?并说明理由。
（5）请分析甲公司组建的董事会是否符合法律对上市公司董事会的要求?并分别说明理由。
（6）甲公司向上海证券交易所提交申请，为何由中国证监会作出同意注册决定?请指出中国证监会该注册决定的有效期。
考题
甲公司是一家上市公司，于2015年6月在上海证券交易所上市。该公司董事会成员共计10人。其中赵某和刘某为甲公司的股东A派出的董事。2016年甲公司发生以下情况。
（1）2月份股东大会拟增选一名独立董事。
（2）2016年7月，董事会制订公司合并的方案：吸收合并乙公司。
（3）公司章程确定的董事会成员为9人，但截止到2016年9月30日时，该公司董事会成员因种种变故，实际为5人。
（4）公司经营一段时间后，甲公司拟向A公司销售一批原材料。
要求：根据上述资料，回答下列问题。
＜1> 、根据资料（1），下列选项中，不得担任公司独立董事的是（ ）。A.张某，甲上市公司的子公司的经理
B.李某，甲上市公司董事会秘书配偶的弟弟
C.持有该上市公司已发行股份2%的股东郑某的岳父
D.持有该上市公司已发行股份10%的甲公司的某董事的配偶
考题
甲股份有限公司（简称甲公司），于2013年10月在上海证券交易所上市，其实收股本总额为人民币12000万元。2017年12月，中国证监会在对甲公司进行的例行检查中发现以下情况：
（1）甲公司于2017年3月18日召开了2016年度股东大会，在该次股东大会上审议通过了甲公司对其控股股东乙公司向丙银行借款提供担保的决议。在股东大会进行该项表决时乙公司未参与表决，该项表决由出席股东大会的其他股东所持表决权的73％获得通过。
（2）甲公司因原材料成本大幅上涨，造成2016年年度亏损600万元，股东大会决议以法定公积金400万元和资本公积金200万元弥补亏损。
（3）甲公司财务部经理刘某2017年2月辞职离任，2017年7月转让了其所持甲公司股份的10％。刘某的股份转让行为是否合法？并说明理由。
考题
《公司债券发行试点办法》出台后，初期试点的公司范围限于（）。A、上海证券交易所上市的公司B、深圳证券交易所上市的公司C、发行境外上市外资股的境内股份有限公司D、发行境外上市外资股的境外股份有限公司
考题
甲公司通过在证券交易所的交易，于2014年1月3日持有乙上市公司公开发行股票的5%。回答下列问题。甲公司继续在证券交易所买卖乙公司的股票，于2014年2月10日持有乙公司公开发行股票的10%，甲公司于2008年2月13日向证券交易所报告。下列说法正确的是：（）A、最迟于2014年2月13日，向证券监督管理机构报告B、最迟于2014年2月13日，通知乙公司C、自2014年2月14日开始，可以继续买卖乙公司的股票D、2014年2月15日，甲公司不能买卖乙公司的股票
考题
甲公司为一家未上市的股份有限公司，以下有关甲股份有限公司股份转让的行为违反了我国《公司法》的规定的是（）。A、甲公司成立满1年后，发起人A转让其所持有的甲公司股份B、甲公司的董事B在任职的第1年，转让了其所持公司股份总数的20%C、甲公司的董事C于2004年3月8日辞去董事职务，10月5日转让其所持有的甲公司股份D、甲公司2004年7月15日成功上市交易，甲公司的董事D于次年5月10日转让其所持有的甲公司的股份
考题
甲股份有限公司债券上市交易后因出现法定情形被暂停上市。下列哪些表述符合暂停上市的规定？（）A、甲公司最近2年连续亏损B、甲公司的法定代表人发生变更C、甲公司发生重大违法行为D、甲公司未按照公司债券募集办法履行义务
考题
甲公司通过在证券交易所的交易，于2014年1月3日持有乙上市公司公开发行股票的5%。回答下列问题。2014年3月1日，甲公司与丙公司通过协议，共同持有乙公司公开发行股票的30%，甲公司继续在证券交易所收乙公司的股票，甲公司应完成下列哪些工作？（）A、向乙公司所有股东发出收购要约B、向国务院证券监督管理机构报送上市公司收购报告书C、向证券交易所提交上市公司收购报告书D、报送上市公司收购报告书之日起3日内公告收购要约
考题
不定项题甲公司通过在证券交易所的交易，于2014年1月3日持有乙上市公司公开发行股票的5%。回答下列问题。甲公司继续在证券交易所买卖乙公司的股票，于2014年2月10日持有乙公司公开发行股票的10%，甲公司于2008年2月13日向证券交易所报告。下列说法正确的是：（）A最迟于2014年2月13日，向证券监督管理机构报告B最迟于2014年2月13日，通知乙公司C自2014年2月14日开始，可以继续买卖乙公司的股票D2014年2月15日，甲公司不能买卖乙公司的股票
考题
问答题甲股份有限公司(以下简称“甲公司”)于2017年6月5日在上海证券交易所上市。2018年以来，公司发生了下列事项：(1)2018年8月，董事钱某将所持甲公司股份1000股全部卖出。(2)董事孙某因出国定居，于2018年6月辞去董事职务，并于2018年10月将其所持甲公司股份5万股全部卖出。(3)监事李某于2018年4月9日以均价每股8元购入甲公司股票5万股，并于2018年9月10日以均价每股16元将上述股票全部卖出。(4)2018年4月12日，甲公司发布年度报告。为甲公司年报出具审计报告的注册会计师周某于2018年4月20日购买甲公司股票1万股。要求：根据上述内容，分别回答下列问题：(1)钱某卖出所持甲公司股票的行为是否符合法律规定?并说明理由。(2)孙某卖出所持甲公司股票的行为是否符合法律规定?并说明理由。(3)李某买卖甲公司股票的行为是否符合法律规定?并说明理由。(4)周某买入公司股票的行为是否符合法律规定?并说明理由。
考题
多选题甲公司是在上海证券交易所上市的钢铁生产企业：甲公司60％以上的铁矿石从巴西淡水河谷公司进口。甲公司的长期债务中，长期银行借款占80％。下列各项中，属于甲公司在日常经营中面临的市场风险有（）。A利率风险B财务风险C商品价格风险D股票价格风险
考题
多选题《公司债券发行试点办法》出台后，初期试点的公司范围限于（）。A上海证券交易所上市的公司B深圳证券交易所上市的公司C发行境外上市外资股的境内股份有限公司D发行境外上市外资股的境外股份有限公司
考题
问答题甲股份有限公司（简称甲公司），于2013年10月在上海证券交易所上市，其实收股本总额为人民币12000万元。2017年12月，中国证监会在对甲公司进行的例行检查中发现以下情况：（1）甲公司于2017年3月18日召开了2016年度股东大会，在该次股东大会上审议通过了甲公司对其控股股东乙公司向丙银行借款提供担保的决议。在股东大会进行该项表决时乙公司未参与表决，该项表决由出席股东大会的其他股东所持表决权的73％获得通过。（2）甲公司因原材料成本大幅上涨，造成2016年年度亏损600万元，股东大会决议以法定公积金400万元和资本公积金200万元弥补亏损。（3）甲公司财务部经理刘某2017年2月辞职离任，2017年7月转让了其所持甲公司股份的10％。甲公司股东大会所作的亏损弥补方案是否合法？并说明理由。
考题
不定项题甲公司通过在证券交易所的交易，于2014年1月3日持有乙上市公司公开发行股票的5%。回答下列问题。收购期限届满，甲公司持有乙公司80%的股票，以下说法正确的是：（）A证券交易所应终止乙公司上市B乙公司的其他股东有权要求甲公司以同等条件收购其持有的乙公司股票，甲公司不得拒绝C甲公司持有的乙公司股票，在收购行为完成之日起满6个月后才能转让D甲公司应将收购情况报告给国务院证券监督管理机构和证券交易所，并公告
考题
判断题某股份有限公司于2017年8月1日注册成立，2018年3月1日该公司股票在证券交易所上市交易。公司发起人甲未在公司担任任何职务，甲所持有的股份可以在2018年9月1日后转让。（ ）A
对B
错
考题
问答题2018年8月，中国证监会在对甲上市公司（以下简称“甲公司”）进行例行检查中，发现甲公司存在以下事实： （1）2018年3月1日，甲公司董事会解聘了原公司经理王某，并聘任张某为公司经理。甲公司于3月10日向中国证监会和证券交易所提交了临时报告，并予以公告，甲公司股票交易价格随即大跌。经查：甲公司副经理陈某于3月3日将其持有的甲公司股票抛售2万股。 （2）2018年4月1日，持有甲公司6%股份的乙公司向丙银行贷款2000万元，并以其所持有的甲公司6%的股份设定了质押。乙公司于4月2日告知甲公司董事会，但甲公司对该信息一直未进行任何披露。 要求： 根据上述内容，分别回答下列问题： （1）根据本题要点（1）所提示的内容，甲公司向中国证监会和证券交易所提交临时报告的时间是否符合有关规定？并说明理由。甲公司副经理陈某于3月3日抛售甲公司股票的行为是否符合有关规定？并说明理由。 （2）根据本题要点（2）所提示的内容，甲公司对该信息一直未进行任何披露是否符合有关规定？并说明理由。丙银行的质权何时设立？
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