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单选题
某基金在新股基金认购过程中，发现现金头寸不足，要求头寸复合岗位员工修改初步询价信息，但头寸复合岗位员工由于工作疏忽未予以修改，导致申购无效，该风险属于（）。
A
流动性风险
B
操作风险
C
市场风险
D
法律合规风险
参考答案
参考解析
解析：
更多 “单选题某基金在新股基金认购过程中，发现现金头寸不足，要求头寸复合岗位员工修改初步询价信息，但头寸复合岗位员工由于工作疏忽未予以修改，导致申购无效，该风险属于（）。A 流动性风险B 操作风险C 市场风险D 法律合规风险” 相关考题
考题
单选题基金管理人的合规管理部门实施的合规风险评估和测试，包括（ ）。Ⅰ.通过现场审核对各项政策和程序的合规性进行测试Ⅱ.询问政策和程序存在的缺陷并进行相应调查Ⅲ.合规性测试结果通过合规风险报告路线向上报告Ⅳ.所有合规性测试结果最终需要报告中国证监会派出机构A
Ⅰ、Ⅲ、ⅣB
Ⅱ、Ⅲ、ⅣC
Ⅰ、Ⅱ、ⅢD
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
考题
单选题在我国可以从事资产管理业务的机构包括（ ）。Ⅰ．基金管理公司Ⅱ．证券公司Ⅲ．信托公司Ⅳ．商业银行A
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB
Ⅰ、ⅡC
Ⅱ、ⅢD
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
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