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多选题
各金融机构要抓紧修改完善征信内控制度，规范业务流程，主要包括：（）下大力气整章建制，防止因制度缺失引发道德风险和法律风险。
A
征信宣传
B
数据上报
C
信息查询
D
信息使用
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考题
防控个人教育贷款操作风险的措施包括( )。A．规范业务操作B．规范并加强对抵押物的管理C．掌握个人教育贷款业务的规章制度D．完善银行、高校及政府在贷款管理方面的职责界定E．把握个人教育贷款业务流程中的主要操作风险点
考题
防控个人教育贷款操作风险的措施包括( )。A．规范并加强对抵押物的管理B．规范操作流程，提高操作能力C．掌握个人教育贷款业务的规章制度D．完善银行、高校及政府在贷款管理方面的职责界定E．把握个人教育贷款业务流程中的主要操作风险点
考题
要健全各( )预防从业人员金融违法犯罪工作体系和管理制度。对存在管理缺失或缺陷的,应及时预警提示并采取管控措施,消除风险隐患。畅通完善投诉举报渠道,完善举报处置机制,做到有案必查、查实必罚。
A、业务条线B、支行C、分理处D、分行
考题
加强环境风险管控的做法主要有()。
A、建立环境信息披露制度B、培养一批专业风险应对团队与个人C、要制定并完善绿色金融相关法律法规,为推进沿线绿色金融标准能够有效施行提供法律保障D、鼓励金融机构积极主动地将环境和社会风险管理融入项目管理生命周期引导有条件的金融机构开展环境压力测试
考题
下列属于防控个人教育贷款操作风险措施的有()。A:规范业务操作B:规范并加强对抵押物的管理C:掌握个人教育贷款业务的规章制度D:把握个人教育贷款业务流程中的主要操作风险点E:完善银行、高校及政府在贷款管理方面的职责界定
考题
防控个人教育贷款操作风险的措施包括()。A:规范业务操作B:规范并加强对抵押物的管理C:掌握个人教育贷款业务的规章制度D:完善银行、高校及政府在贷款管理方面的职责界定E:把握个人教育贷款业务流程中的主要操作风险点
考题
加强反腐败体制机制创新和制度保障，要健全（）体系，完善惩治和预防腐败、防控廉政风险、防止利益冲突、领导干部报告个人有关事项、任职回避等方面法律法规，推行新提任领导干部有关事项公开制度试点。A、领导干部职权B、审计监督C、反腐倡廉法规制度D、政务公开
考题
为加强农村中小金融机构对法律风险识别、评估等方面的管控能力，要着重进行以下哪些方面的制度建设（）A、建立法律风险提示制度B、建立风险预警制度C、建立年度风险报告制度D、建立法律风险咨询管理规定E、建立、健全授权审批制度
考题
制度合规主要是指（）。A、银行的内部制度中应有合规相关内容B、商业银行内部整章建制时要遵循外部法律法规以及内部既有规章制度的规定，即制度层面的合规C、银行开展经营活动必须有规可依D、银行内部要设置专门的合规部门
考题
多选题为加强农村中小金融机构对法律风险识别、评估等方面的管控能力，要着重进行以下哪些方面的制度建设（）A建立法律风险提示制度B建立风险预警制度C建立年度风险报告制度D建立法律风险咨询管理规定E建立、健全授权审批制度
考题
多选题完善的银行法律风险管理制度应是一个多元的、联系紧密的制度体系，其内容应包括以下哪些制度（）A法律风险日常管控制度B合同管理制度C法律风险培训制度D法律纠纷处置制度E其他法律风险管理制度
考题
多选题金融机构应当根据反洗钱和反恐怖融资方面的法律规定，建立和健全客户身份识别、客户身份资料和交易记录保存等方面的内部操作规程，指定专人负责反洗钱和反恐融资合规管理工作，合理设计（），并定期进行内部审计，评估内部操作规程是否健全、有效，及时修改和完善相关制度。A内部制度B业务流程C操作规范D内部规范
考题
单选题制度合规主要是指（）。A
银行的内部制度中应有合规相关内容B
商业银行内部整章建制时要遵循外部法律法规以及内部既有规章制度的规定，即制度层面的合规C
银行开展经营活动必须有规可依D
银行内部要设置专门的合规部门
考题
多选题防控个人教育贷款操作风险的措施包括（ ）。A规范业务操作B规范并加强对抵押物的管理C掌握个人教育贷款业务的规章制度D完善银行、高校及政府在贷款管理方面的职责界定E把握个人教育贷款业务流程中的主要操作风险点
考题
多选题结合法律风险管理的重点，农村中小金融机构法律风险管理制度应注重以下（）方面。A持续推动法律审查的基础制度建设，合理优化法律审查工作流程B全新构建合同管理制度，重点强化合同环节法律风险防控C制定法律服务提前介入制度D确保法律风险报告路径畅通无阻，全面提升法律风险发现、识别、防控等各工作环节的效率E相配套地建立执行制度的制约制度
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