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单选题
证券从业人员违反《证券业从业人员执业行为准则》的规定时,()有权对机构和从业人员进行纪律惩戒。
A
中国证监会
B
证券从业人员所在机构
C
中国证券业协会自律监察专业委员会
D
人民法院
参考答案
参考解析
解析:
证券从业人员违反《证券业从业人员执业行为准则》的规定时,证券业协会自律监察专业委员会按照有关规定对机构和从业人员进行纪律惩戒。
更多 “单选题证券从业人员违反《证券业从业人员执业行为准则》的规定时,()有权对机构和从业人员进行纪律惩戒。A 中国证监会B 证券从业人员所在机构C 中国证券业协会自律监察专业委员会D 人民法院” 相关考题
考题
证券业从业人员违反《证券业从业人员执业行为准则》的,中国证券业协会应()A、将纪律惩戒信息录入协会从业人员诚信信息系统B、进行调查C、视情节轻重采取纪律惩戒措施D、对涉嫌违法违规的从业人员直接移交司法机关处理
考题
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考题
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考题
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考题
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考题
单选题《期货从业人员执业行为准则(修订)》,是()对期货从业人员进行纪律惩戒的依据。A
中国证券监督管理委员会B
中国证券监督管理委员会及其派出机构C
中国期货业协会D
从事期货经营业务的机构
考题
单选题《证券业从业人员执业行为准则》明确规定,中国证券业协会是对证券业从业人员的执业行为进行自律管理的主体,中国证券业协会的自律管理工作接受()的指导和监督。A
证券从业人员B
证券机构C
中国证监会D
证券交易所
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