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单选题
在股权投资基金募集阶段,管理人向投资者进行风险提示过程中,下列选项正确的是( )。[2017年4月真题]
A
基金管理人可口头上向所有投资者进行风险揭示,无需签署书面文件
B
同一基金管理人推介不同类型的基金,所涉风险基本相同
C
基金聘请投资顾问并不属于风险,无需进行风险揭示
D
管理人将基金未托管这一事项作为特殊风险向投资者进行了披露
参考答案
参考解析
解析:
基金募集机构应当向投资者揭示基金风险,并安排投资者签署风险揭示书。风险揭示书的内容包括但不限于:①股权投资基金的特殊风险,包括基金合同与基金业协会合同指引不一致所涉风险、基金未托管所涉风险、基金委托募集所涉风险、外包事项所涉风险、聘请投资顾问所涉风险、未在基金业协会登记备案的风险等;②股权投资基金的一般风险,包括资金损失风险、基金运营风险、流动性风险、募集失败风险、投资标的风险、税收风险等;③基金募集机构应对基金合同中的投资者权益相关重要条款与投资者逐项确认,包括当事人权利义务、费用及税收、纠纷解决方式等。
基金募集机构应当向投资者揭示基金风险,并安排投资者签署风险揭示书。风险揭示书的内容包括但不限于:①股权投资基金的特殊风险,包括基金合同与基金业协会合同指引不一致所涉风险、基金未托管所涉风险、基金委托募集所涉风险、外包事项所涉风险、聘请投资顾问所涉风险、未在基金业协会登记备案的风险等;②股权投资基金的一般风险,包括资金损失风险、基金运营风险、流动性风险、募集失败风险、投资标的风险、税收风险等;③基金募集机构应对基金合同中的投资者权益相关重要条款与投资者逐项确认,包括当事人权利义务、费用及税收、纠纷解决方式等。
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考题
在股权投资基金的募集阶段,基金管理人主要通过( )等材料与投资者进行互动交流。Ⅰ.基金合同Ⅱ.基金招募说明书Ⅲ.风险揭示书Ⅳ.风险调查问卷A. Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC. Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
下列说法错误的是( )A、股权投资基金的募集阶段,投资者互动的重点是开展投资者风险教育。B、股权投资基金的投资阶段,基金管理人主要通过基金合同、基金招募说明书、风险揭示书、风险调查问卷等材料与投资者进行互动交流。C、股权投资基金的退出阶段,与投资者互动的重点是介绍投资项目的退出预期、退出方式、已向投资者返还的投资本金及收益情况等。D、在投资及投后管理阶段以及退出阶段,基金管理人主要通过定期基金报告、投资者交流年会等方式与投资者进行互动交流。
考题
关于股权投资基金的募集,下列表述正确的是( )。A.只能由基金管理人向投资者募集基金
B.募集基金须由基金管理人和基金托管人共同负责管理使用
C.基金W理人通过特定对象确定程序可向合格投资者之外的个人进行募集
D.基金募集是开展基金投资业务的开始和必要前提
考题
下列不属于股权投资基金募集阶段基金管理人与投资人互动的重点是( )。A.基金管理人召集基金年度会议
B.帮助投资者对基金管理人进行充分调研
C.帮助投资者充分理解股权投资基金的协议约定
D.基金管理人开展投资者教育
考题
以下关于股权投资基金的募集阶段,投资者互动的重点说法不正确的是( )。A.基金管理人应充分了解投资者,建议投资者进行合理的资产配置
B.帮助投资者充分理解股权投资基金的协议约定
C.帮助投资者对基金管理人进行充分调研
D.对投资者进行产品营销
考题
关于基金各阶段与投资者互动的重点,以下正确的是( )。A.股权投资基金的募集阶段,投资者互动的重点是向投资者介绍股权投资基础知识
B.股权投资基金的投资及投后管理阶段,投资者互动的重点是向投资者介绍股权投资基础知识
C.股权投资基金的退出阶段,投资者互动的重点是向投资者介绍已投资项目的基本情况
D.股权投资基金的募集阶段,投资者互动的重点是向投资者介绍项目的收益情况已方便募集基金
考题
关于股权投资基金运作流程募集阶段的说法,错误的是( )。A.募集方式有公开募集和非公开募集
B.基金管理人可以选择自行向投资者募集基金,也可以选择委托有资质的第三方募集机构代为募集基金
C.我国目前仅允许公开募集股权投资基金
D.募集对象只能是合格投资者
考题
股权投资基金的募集阶段,基金管理人与投资者互动的重点不包括( )。A.帮助投资者对基金管理人进行充分调研
B.帮助投资者充分理解股权投资基金的协议约定
C.介绍股权投资基础知识
D.介绍股权投资基金托管人基本情况
考题
下列关于股权投资基金募集方式,说法错误的是( )。A.自行募集是指基金管理人自行为其设立的股权投资基金募集资金
B.委托募集是指基金管理人委托有资格的第三方基金销售机构为其设立的股权投资基金募集资金
C.自行募集股权投资基金的,不需要对投资者的风险识别能力和风险承担能力进行评估
D.委托募集股权投资基金的,基金管理人应当委托具有合格基金销售资质和专业基金销售服务团队的机构代为募集
考题
下列说法错误的是()
A.股权投资基金的募集阶段,投资者互动的重点是开展投资者风险教育
B.股权投资基金的投资阶段,基金管理人主要通过基金合同、基金招募说明书、风险揭示书、风险调查问卷等材料与投资者进行互动交流
C.股权投资基金的退出阶段,与投资者互动的重点是介绍投资项目的退出预期、退出方式、已向投资者返还的投资本金及收益情况等
D.在投资及投后管理阶段以及退出阶段,基金管理人主要通过定期基金报告、投资者交流年会等方式与投资者进行互动交流
考题
关于股权投资基金的募集,下列表述正确的是( )A.只能由基金管理人向投资者募集基金
B.募集基金须由基金管理人和基金托管人共同负责管理使用
C.基金管理人通过特定对象确定程序可向合格投资者之外的个人进行募集
D.基金募集是开展基金投资业务的开始和必要前提
考题
在股权投资基金的募集阶段,基金管理人主要通过()等材料与投资者进行互动交流。 Ⅰ.基金合同 Ⅱ.基金招募说明书 Ⅲ.风险揭示书 Ⅳ.风险调查问卷A、Ⅰ、Ⅱ、ⅢB、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ.C、Ⅰ、Ⅱ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
单选题股权投资基金管理人在自行募集股权投资基金时应( )。[2017年11月真题]Ⅰ.采取问卷调查等方式,对投资者的风险识别能力和风险承担能力进行评估,要求投资者书面承诺符合合格投资者条件Ⅱ.制作风险揭示书,由投资者签字确认Ⅲ.对股权投资基金进行风险评级,向风险识别能力和风险承担能力相匹配的投资者推介股权投资基金Ⅳ.应当核查投资者的身份、财产与收入状况、投资经验和风险偏好等信息A
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB
Ⅰ、Ⅱ、ⅢC
Ⅱ、ⅢD
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
考题
单选题关于股权投资基金的募集,下列表述正确的是( )。[2018年4月真题]A
基金管理人通过特定对象确定程序可向合格投资者之外的个人进行募集B
资金募集是开展基金投资业务的开始和必要前提C
只能由基金管理人向投资者募集资金D
募集资金须由基金管理人和基金托管人共同负责管理使用
考题
单选题关于股权投资基金运作流程的募集阶段的说法,错误的是( )。A
募集方式有公开募集和非公开募集B
基金管理人可以选择自行向投资者募集基金,也可以选择委托有资质的第三方募集机构代为募集基金C
我国目前仅允许公开募集股权投资基金D
募集对象只能是合格投资者
考题
单选题下列说法正确的有()。Ⅰ.股权投资基金的募集阶段,投资者互动的重点包括开展投资者风险教育Ⅱ.股权投资基金的运行阶段,基金管理人主要通过向投资者全面、准确地披露股权投资基金的各项募集业务文件等与投资者进行互动交流Ⅲ.一般情况下,按照基金合同约定,基金管理人每年至少召开一次年度投资者会议Ⅳ.定期报告是投资者了解基金运作状况的一个重要途径A
Ⅰ、ⅡB
Ⅰ、Ⅱ、ⅢC
Ⅰ、Ⅲ、ⅣD
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
单选题下列关于股权投资基金募集方式的说法,错误的是( )。A
自行募集是指基金管理人自行为其设立的股权投资基金募集资金B
委托募集是指基金管理人委托有资格的第三方基金销售机构为其设立的股权投资基金募集资金C
自行募集股权投资基金的,不需要对投资者的风险识别能力和风险承担能力进行评估D
委托募集股权投资基金的,基金管理人应当委托具有合格基金销售资质和专业基金销售服务团队的机构代为募集
考题
单选题关于股权投资基金的募集方式,下列表述正确的是( )。[2018年4月真题]A
基金管理人只有采取自行募集的方式才能向合格投资者之外的单位或个人募集资金B
基金管理人签署委托集团的书面协议后,基金代销机构可自行决定募集对象并向合格投资者之外的集体或个人募集资金C
基金管理人可以委托具有合格基金托管资质的第三方机构向合格投资者募集资金D
股权投资基金的合格销售资质指应获得中国证监会基金销售业务资格且成为中国证券投资基金业协会会员
考题
单选题关于股权投资基金的募集阶段投资者互动的重点,说法不正确的是( )。A
向投资者介绍股权投资基础知识,普及股权投资相关法律常识B
介绍股权投资基金托管人基本情况C
介绍相应股权投资基金产品的特点及风险收益特征D
开展投资者风险教育
考题
单选题关于股权投资基金的募集行为和募集机构,下列说法错误的是( )。A
基金的募集分为自行募集和委托募集B
自行募集是由管理人自行拟定基金募集推介材料、寻找投资人的基金募集方式C
直接募集机构是指基金管理人,受托募集机构是指基金托管机构D
股权投资基金的募集是指股权投资基金管理人或者受其委托的募集服务机构,向投资者募集资金,用于设立股权投资基金的行为
考题
单选题在股权投资基金的募集阶段,基金管理人主要通过()等材料与投资者进行互动交流。 Ⅰ.基金合同 Ⅱ.基金招募说明书 Ⅲ.风险揭示书 Ⅳ.风险调查问卷A
Ⅰ、Ⅱ、ⅢB
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ.C
Ⅰ、Ⅱ、ⅣD
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
单选题在股权投资基金募集阶段,管理人向投资者进行揭示风险过程中,下列选项正确的是()。A
管理人将基金委托管的这一事项作为特殊风险向投资者进行披露B
同一基金管理人推介不同类型的基金,所涉风险基本相同C
基金管理人可口头上向所以投资者进行风险揭示,无需签署书面文件D
基金聘请投资顾问并不属于风险,无需进行风险揭示
考题
单选题关于非公开募集股权投资基金,以下说法正确的是()。A
基金管理人可以通过公司网站向投资者推介股权投资基金B
基金管理人可以通过报刊向投资者推介股权投资基金C
基金管理人可以随机向投资者推介股权投资基金D
基金管理人可以通过讲座向特定的合格投资者推介股权投资基金
考题
单选题下列关于股权投资基金募集阶段的说法,错误的是( )。A
募集方式有公开募集和非公开募集、自行募集和委托募集B
基金管理人可以选择自行向投资者募集基金,也可以选择委托有资质的第三方募集机构代为募集基金C
我国目前仅允许公开募集股权投资基金D
募集对象只能是合格投资者
考题
单选题下列说法正确的是( )。Ⅰ.股权投资基金管理人可自行募集基金,也可委托第三方募集机构代为募集基金Ⅱ.设立股权投资基金可采取公司型,也可采取契约型Ⅲ.股权投资基金管理人通常只能向合格投资者募集Ⅳ.我国股权投资基金管理人可公开募集基金,也可非公开募集基金A
ⅠB
Ⅰ、ⅡC
Ⅰ、Ⅱ、ⅢD
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
单选题股权投资基金的募集阶段,基金管理人与投资者进行互动交流的资料包括( )。Ⅰ.基金募集推介资料Ⅱ.定期基金报告Ⅲ.风险调查问卷Ⅳ.基金合同A
Ⅰ、Ⅱ、ⅢB
Ⅰ、Ⅱ、ⅣC
Ⅰ、Ⅲ、ⅣD
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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