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对于资产管理业务,下列说法错误的是( )。

A.资产管理业务作为金融业务,属于特许经营行业,必须纳入金融监管
B.非金融机构可以发行、销售资产管理产品,国家另有规定的除外
C.非金融机构违反上述规定,为扩大投资者范围、降低投资门槛,利用互联网平台公开宣传、分拆销售具有投资门槛的投资标的、过度强调增信措施掩盖产品风险、设立产品二级交易市场等行为,按照国家规定等进行规范清理,构成非法集资、非法吸收公众存款、非法发行证券的,依法追究法律责任
D.非金融机构违法违规开展资产管理业务并承诺或进行刚性兑付的,加重处罚

参考答案

参考解析
解析:非金融机构不可以发行、销售资产管理产品,国家另有规定的除外。
更多 “对于资产管理业务,下列说法错误的是( )。A.资产管理业务作为金融业务,属于特许经营行业,必须纳入金融监管 B.非金融机构可以发行、销售资产管理产品,国家另有规定的除外 C.非金融机构违反上述规定,为扩大投资者范围、降低投资门槛,利用互联网平台公开宣传、分拆销售具有投资门槛的投资标的、过度强调增信措施掩盖产品风险、设立产品二级交易市场等行为,按照国家规定等进行规范清理,构成非法集资、非法吸收公众存款、非法发行证券的,依法追究法律责任 D.非金融机构违法违规开展资产管理业务并承诺或进行刚性兑付的,加重处罚” 相关考题
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考题 下列关于资产管理业务管理的基本原则的说法,错误的是( )。A.遵守法律、行政法规和中国证监会的规定,不得有欺诈客户行为B.遵循公平、公正的原则,维护客户的合法权益,诚实守信,勤勉尽责,避免利益冲突C.依照《证券公司客户资产管理业务试行办法》的规定,向中国证监会申请客户资产管理业务资格,未取得资产管理业务资格的证券公司,只得从事定向资产管理业务D.依照《证券公司客户资产管理业务试行办法》的规定,与客户签订资产管理合同,按资产管理合同的约定对客户资产进行经营运作

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考题 客户资产管理业务含义,下列说法正确的有( )。A.客户资产管理业务中受托人主要是综合类证券公司B.客户资产管理业务是为客户提供投资管理服务的行为C.客户资产管理业务中证券公司与客户应签订资产管理合同D.客户资产管理业务中委托的资产可以从事股票、债券等金融工具的组合投资

考题 下列关于香港地区的资产管理的说法错误的是()。A:香港的资产管理与内地的资产管理不同,与英美西方国家的资产管理也不同B:香港的资产管理是与咨询、金融等紧密结合的一类业务C:香港的资产管理是物业管理、租务管理、设施管理等的结合D:香港对公营房屋实行物业管理私营化

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考题 对于证券经纪业务而言,其附加服务主要包括证券投资咨询服务、理财顾问服务、资产管理服务等。()正确错误

考题 下列说法正确的是()。A:证券公司开展资产管理业务,应自言户自行承担投资风险B:证券公司可以以自有资金参与本公司开展的定向资产管理业务C:不同集合资产管理计划的资产应该设置统一账户,并与自有资产相互独立D:限定性集合资产管理计划的资产只能投资于债券

考题 关于证券资产管理业务,下列描进错误的是()A:证券公司应与客户签订资产管理合同B:可以采取集合资产管理的方式办理客户特定目的的专项资产管理业务C:证券公司应保障参与资产管理业务客户的资产稳定增长D:限定性集合资产管理计划投资于权益类证券的比例不得超过该计划资产净值的25%

考题 关于集合资产管理业务,下列说法中错误的是()。A:证券公司办理集合资产管理业务,须设立集合资产管理计划B:证券公司须将客户资产交由具有托管资格的托管机构进行托管C:证券公司设立任何集合资产管理计划,都须报中国证监会批准D:集合资产管理业务必须在专门账户中运作管理

考题 下列关于资产管理业务管理的基本原则的说法中,错误的是()。A:遵守法律、行政法规和中国证监会的规定,不得有欺诈客户的行为 B:遵循公平、公正的原则,维护客户的合法权益,诚实守信,勤勉尽责,避免利益冲突 C:依照《证券公司客户资产管理业务试行办法》的规定,向中国证监会申请资产管理业务资格,未取得资产管理业务资格的证券公司,只能从事定向资产管理业务 D:依照《证券公司客户资产管理业务试行办法》的规定,与客户签订资产管理合同,按资产管理合同的约定对客户资产进行经营运作

考题 期货公司开展资产管理业务时,与客户约定按委托资产额的2%收取管理费,资产管理业绩收益率超过30%的,超出部分的收益,按50%的比例收取业绩报酬。对于上述做法,下列说法正确的是( )。 A.不符合资产管理业务的管理规定 B.违反禁止共担风险、共享收益的规定 C.符合规定,约定有效 D.不构成保本保底的约定

考题 关于客户资产管理业务,下列说法正确的有()。 Ⅰ.客户资产管理业务中受托人是证券公司 Ⅱ.客户资产管理业务是为客户提供投资管理服务的行为 Ⅲ.客户资产管理业务中证券公司与客户应签订资产管理合同 Ⅳ.客户资产管理业务中委托的资产可以从事股票、债券等金融工具的组合投资A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

考题 下列说法,正确的是()。 ①资产管理业务是指银行、信托、证券、基金、期货、保险资产管理机构、金融资产投资公司等金融机构接受投资者委托,对委托的投资者财产进行投资和管理的金融服务 ②证券公司从事资产管理业务主要有定向资产管理业务,集合资产管理业务两种 ③定向资产管理业务是指证券公司与单一客户签订定向资产管理合同,通过专门账户为客户提供资产管理服务的业务 ④集合资产管理业务是指针对客户的特殊要求和基础资产的具体情况,设定特定投资目标,通过专门账户为客户提供资产管理服务的业务A.①③ B.①②③④ C.①②④ D.②③④

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考题 下列对证券公司资产管理业务的现状说法错误的是()。A、行业规模增速逐步加快B、定向和非标产品占比均过半C、债券投资占比超过50%D、定向资管业务收入占比最多,规模最大,平均管理费最低

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考题 单选题下列说法中,错误的是( )。A 证券公司、董事、监事、从业人员及其配偶不得作为本公司定向资产管理业务的客户B 证券公司办理集合资产管理业务,单个客户参与金额不低于100万元人民币C 自然人不得用筹集的他人资金参与资产管理业务D 集合资产管理计划可以接受货币资金形式以外的资产

考题 单选题下列说法中错误的是( )。A 资产管理业务是指经中国证监会批准经营证券自营业务的证券公司用自有资金以自己名义开设的证券账户买卖依法公开发行的股票、债券、证券投资基金或者国务院证券监督管理机构认可的其他证券,以获取盈利的行为B 定向资产管理业务是指证券公司与单一客户签订定向资产管理合同,通过专门账户为客户提供资产管理服务的业务C 集合资产管理业务是指证券公司设立集合资产管理计划,与多个客户签订集合资产管理合同,将客户资产交由取得基金托管业务资格的资产托管机构托管,通过专门账户为客户提供资产管理服务的业务D 专项资产管理业务是指证券公司与客户签订专项资产管理合同,针对客户的特殊要求和基础资产的具体情况,设定特定投资目标,通过专门账户为客户提供资产管理服务的业务

考题 单选题下列关于资产管理说法错误的是( )。A 资产管理业务的投资收益由客户享有,损失由客户承担B 期货公司从事资产管理业务,应当与客户签订资产管理合同,通过专门账户提供服务C 期货公司只可以依法为单一客户办理资产管理业务D 资产管理业务是指期货公司可以接受客户委托,运用客户资产进行投资,并按照合同约定收取费用或者报酬的业务活动

考题 单选题下列关于香港地区的资产管理的说法错误的是(  )。A 香港的资产管理与内地的资产管理不同,与英美西方国家的资产管理也不同B 香港的资产管理是与咨询、金融等紧密结合的一类业务C 香港的资产管理是物业管理、租务管理、设施管理等的结合D 香港对公营房屋实行物业管理私营化

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