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证券业从业人员应具备的基本要求有( )。
Ⅰ．具备从事相关业务活动所需的专业知识和技能
Ⅱ．取得相应的从业资格
Ⅲ．通过所在机构向协会申请执业注册
Ⅳ．接受协会和所在机构组织的后续职业培训．维持专业胜任能力
Ⅰ．具备从事相关业务活动所需的专业知识和技能
Ⅱ．取得相应的从业资格
Ⅲ．通过所在机构向协会申请执业注册
Ⅳ．接受协会和所在机构组织的后续职业培训．维持专业胜任能力
A: Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ.
B: Ⅰ. Ⅱ. Ⅳ
C: Ⅲ. Ⅳ
D: Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ
B: Ⅰ. Ⅱ. Ⅳ
C: Ⅲ. Ⅳ
D: Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ
参考答案
参考解析
解析：证券业从业人员应具备从事相关业务活动所需的专业知识和技能，取得相应的从业资格
，通过所在机构向协会申请执业注册，接受协会和所在机构组织的后续职业培训．
维持专业胜任能力。
，通过所在机构向协会申请执业注册，接受协会和所在机构组织的后续职业培训．
维持专业胜任能力。
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下列属于设立证券公司应具备条件的是()。A.有合格的经营场所和业务设施B.有符合《证券法》规定的注册资本C.有完善的风险管理与内部控制制度D.董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有证券业从业资格
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根据我国《证券业协会证券分析师职业道德守则》，机构或者其管理人员对从业人员发出指令涉嫌违法违规的，则()。A:从业人员应及时按照所在机构内部程序向高级管理人员或者董事会报告B:机构未妥善处理的，从业人员应及时向中国证监会或中国证券业协会报告C:向中国证券业协会报告D:中国证券业协会不处理的，向中国证监会报告
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按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，机构或者其管理人员对证券业从业人员发出指令涉嫌违法违规的行为，机构未妥善处理的，证券业从业人员应及时向()报告。A.董事会
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考题
证券业从业人员违反《证券业从业人员执业行为准则》的，中国证券业协会应（）A、将纪律惩戒信息录入协会从业人员诚信信息系统B、进行调查C、视情节轻重采取纪律惩戒措施D、对涉嫌违法违规的从业人员直接移交司法机关处理
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按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，机构或者其管理人员对证券业从业人员发出指令涉嫌违法违规的行为，机构未妥善处理的，证券业从业人员应及时向（）报告。A、董事会B、司法机关C、所在机构的高级管理人员D、中国证监会或者中国证券业协会
考题
设立证券公司应具备的条件有（）。A、有符合法律、行政法规规定的公司章程B、最近3年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币5亿元C、董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员不一定要具备证券业从业资格D、有完善的风险管理与内部控制制度
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单选题根据《证券业从业人员执业行为准则》，对证券业从业人员的执业行为进行自律管理的主体是（ ）。[2016年11月真题]A
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考题
单选题证券业从业人员应具备的基本要求有（）。 Ⅰ.具备从事相关业务活动所需的专业知识和技能 Ⅱ.取得相应的从业资格 Ⅲ.通过所在机构向协会申请执业注册 Ⅳ.接受协会和所在机构组织的后续职业培训.维持专业胜任能力A
Ⅰ，Ⅱ，ⅢB
Ⅰ，Ⅱ，ⅣC
Ⅲ，ⅣD
Ⅰ，Ⅱ，Ⅲ，Ⅳ
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判断题遵纪守法是医药行业从业人员必须具备的起码基本要求。A
对B
错
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