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证券业务人员因(  )不予通过年检,并由中国证券业协会注销其执业证书。

A.未按规定参加年检的
B.执业证书申请材料或年检材料弄虚作假的
C.协会规定的其他情形
D.未按规定完成后续职业培训的

参考答案

参考解析
解析:根据《证券业从业人员资格管理实施细则》第二十三条,有下列情形之一的,不予通过年检:①执业证书申请材料或年检材料弄虚作假的;②未按规定完成后续职业培训的;③不再符合执业证书取得条件的;④未按规定参加年检的;⑤协会规定的其他情形。根据《证券业从业人员资格管理办法》第二十一条,取得从业资格的人员提供虚假材料,申请执业证书的,不予颁发执业证书;已颁发执业证书的,由协会注销其执业证书。
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考题 对违反证券业从业人员资格管理规定的处罚,下列描述不正确的有( )。A.参加资格考试的人员,违反考场规则,扰乱考场秩序的,在3年内不得参加资格考试B.取得从业资格的人员提供虚假材料,申请执业证书的,不予颁发执业证书;已颁发执业证书的,由中国证券业协会注销其执业证书C.被中国证监会依法吊销执业证书或者因违反法规被中国证券业协会注销执业证书的人员,中国证券业协会可在2年内不受理其执业证书申请D.证券经营机构办理执业证书申请过程中,弄虚作假、徇私舞弊、故意刁难有关当事人的,或者不按规定履行报告义务的,由中国证券业协会责令改正;拒不改正的,由中国证券业协会对证券经营机构及其直接责任人员给予纪律处分;情节严重的,由中国证监会单处或者并处警告及3万元以下罚款

考题 关于对违反证券业从业人员资格管理规定的处罚,下列描述正确的有( )。A.取得从业资格的人员提供虚假材料,申请执业证书的,不予颁发执业证书;已颁发执业证书的,由中国证券业协会注销其执业证书B.被中国证监会依法吊销执业证书或者因违反本办法被中国证券业协会注销执业证书的人员,中国证券业协会可在3年内不受理其执业证书申请C.参加资格考试的人员,违反考场规则,扰乱考场秩序的,在5年内不得参加资格考试D.证券经营机构聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务情节严重的,由中国证监会单处或者并处警告、3万元以下罚款

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