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证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当保证证券投资顾问( )
与服务方式、业务规模相适应。
Ⅰ．人员数量Ⅱ．业务能力
Ⅲ．合规管理Ⅳ．风险控制

A: Ⅰ. Ⅲ.
B: Ⅰ. Ⅱ. Ⅳ
C: Ⅱ. Ⅳ
D: Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ

参考答案

参考解析
解析：根据《证券投资顾问业务暂行规定》第10条的规定，证券公司、
证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当保证证券投资顾问人员数量、业务能力
、合规管理和风险控制与服务方式、业务规模相适应。
更多 “证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当保证证券投资顾问( ) 与服务方式、业务规模相适应。 Ⅰ．人员数量Ⅱ．业务能力 Ⅲ．合规管理Ⅳ．风险控制 A: Ⅰ. Ⅲ. B: Ⅰ. Ⅱ. Ⅳ C: Ⅱ. Ⅳ D: Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ” 相关考题
考题 中国证券业协会依法对证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务实行监督管理。（ ）
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考题 证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当保证证券投资顾问人员数量、业务能力、合规管理和风险控制与服务方式、业务规模相适应。（ ）
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考题 《证券投资顾问业务暂行规定》明确规定证券公司、证券投资咨询机构应当对证券投资顾问的（ ）实行留痕管理。 Ⅰ.业务推广 Ⅱ.客户回访 Ⅲ.协议签订 Ⅳ.投诉处理A.Ⅰ.Ⅲ B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ C.Ⅱ.Ⅳ D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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考题 根据《证券投资顾问业务暂行规定》，证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务档案的保存期限自协议终止之日起不得少于（ ）年。A.5 B.8 C.10 D.20
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考题 根据《证券投资顾问业务暂行规定》，以下对证券公司、证券投资咨询机构提供证券投资顾问服务时收费环节的说法不正确的是（　　）。A、证券投资顾问服务费用应当以公司账户收取 B、可以按照服务期限，客户资产规模收取投资顾问服务费用 C、不可以采用差别佣金方式收取证券投资顾问服务费用 D、证券公司、证券投资咨询机构应当按照公平、合理、自愿的原则与客户协商
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考题 下列关于证券公司、证券投资咨询机构的说法，正确的有（ ）。 Ⅰ证券公司、证券投资咨询机构接受客户委托，可以辅助客户作出投资决策 Ⅱ从我国证券公司的实践看，证券公司探索证券投资顾问服务，主要依托经纪业务，多采取差别佣金方式收取服务报酬 Ⅲ证券投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务，不得代理委托人从事证券投资 Ⅳ目前证券投资咨询机构从事定向资产管理业务不存在实质法律障碍A、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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考题 下列关于证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务的说法中，正确的有()。 Ⅰ．证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当建立客户回访机制，明确客户回访的程序、内容和要求，并指定专门人员独立实施 Ⅱ．证券公司、证券投资咨询机构应当向客户提供风险揭示书，并由客户签收确认 Ⅲ．证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当建立客户投诉处理机制，及时、妥善处理客户投诉事项 Ⅳ．证券投资顾问可以通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体，作出买人、卖出或者持有具体证券的投资建议A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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考题 证券投资顾问业务主体涉及机构和个人，证券公司或证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务必须取得（ ）业务资格。 A、证券自营 B、投资银行 C、证券投资咨询 D、证券资产管理
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考题 下列有关监管部门对证券投资顾问业务的有关规定表述正确的是（ ）。 Ⅰ.证券公司、证券投资咨询机构及其人员不得为特定客户利益损害其他客户利益 Ⅱ.证券公司、证券投资咨询机构加强对证券投资顾问人员注册登记、岗位职责、执业行为的管理 Ⅲ.证券公司、证券投资咨询机构制定证券投资顾问人员管理制度 Ⅳ.证券投资顾问同时注册为证券分析师 A、Ⅰ,Ⅱ B、Ⅲ,IV C、Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ D、Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ
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考题 根据《证券投资顾问业务暂行规定》，以下对证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务的说法，不正确的是（　　）。A、证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当建立客户回访机制，明确客户回访的程序、内容和要求，并指定专门人员独立实施 B、证券公司、证券投资咨询机构应当向客户提供风险揭示书，并由客户签收确认 C、证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当建立客户投诉处理机制，及时、妥善处理客户投诉事项 D、证券投资顾问可以通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体，作出买入、卖出或者持有具体证券的投资建议
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考题 证券公司证券投资咨询机构提供证券投资顾问服务，应当与客户签订证券投资顾问服务协议，协议包括（ ）。 ①当事人的权利义务②证券投资顾问服务的内容 ③证券投资顾问的职责④收费标准A.①③④ B.①②③ C.②③④ D.①②③④
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考题 证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当保证证券投资顾问（ ）与服务方式、业务规模相适应。 Ⅰ. 人员数量 Ⅱ. 业务能力 Ⅲ. 合规管理 Ⅳ. 风险控制A：Ⅰ.Ⅱ B：Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ C：Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ D：Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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考题 按照《证券投资顾问业务暂行规定》的要求，证券公司、证券投资咨询机构应当对证券投资顾问业务（ ）等环节实行留痕管理。 Ⅰ.协议签订 Ⅱ.客户回访和投诉处理 Ⅲ.服务提供 Ⅳ.业务推广 A、Ⅰ,Ⅲ B、Ⅱ,Ⅳ C、Ⅰ,Ⅲ,Ⅳ D、Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ
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考题 下列关于证券公司证券投资咨询机构的说法中，正确的有（ ）。 ①禁止证券公司证券投资咨询机构及其人员以个人名义向客户收取证券投资顾问服务费用 ②证券公司提供证券投资顾问服务，可采取差别佣金方式收取服务报酬 ③证券投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务，不得代理委托人从事证券投资 ④证券投资顾问服务费用应当以公司账户收取A.①③④ B.①②③ C.②④ D.①②③④
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考题 下列关于证券投资顾问业务与财务顾问、证券承销保荐业务关系的说法中，正确的有（ ）。 ①证券公司经核准可以从事与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问等证券业务 ②投资咨询机构、财务顾问机构从事证券服务业务，须经国务院证券监督管理机构批准 ③根据《中华人民共和国证券法》，证券投资咨询和财务顾问业务应当集中管理 ④证券业内通常将财务顾问业务纳入投资银行业务范畴?A：①②③ B：①②④ C：③④ D：①②
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考题 我国《证券法》规定，投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务，不得代理重托人从事证券投资。益而目前证券投资咨询机构从事()业务存在实质法律障碍。A:证券投资顾问业务B:财务顾问C:证券研究D:定向资产管理业务
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考题 下列关于证券投资顾问业务管理的基本要求的说法，正确的是（ ）。 Ⅰ．具备证券从业资格的人员，即可向客户提供证券投资咨询服务 Ⅱ．证券公司应当制定证券投资顾问人员管理制度，加强对证券投资顾问人员注册登记、岗位职责、执业行为的管理 Ⅲ．证券公司应当建立健全证券投资顾问业务管理制度、合规管理和风险控制机制 Ⅳ．证券公司从事证券投资顾问业务，应当保证证券投资顾问人员的数量、业务能力、合规管理和风险控制与服务方式、业务规模相适应A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
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考题 证券投资顾问变更岗位从事发布证券研究报告业务，或者证券分析师变更岗位从事证券投资顾问业务，所在的证券公司或者证券投资咨询机构应当在（ ）个工作日内，向证券业协会申请注销有关人员的原注册登记。A.5 B.10 C.15 D.20
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考题 证券公司开展证券投资顾问业务，应当建立健全（）A、证券投资顾问人员管理制度B、证券投资顾问风险控制机制C、证券投资顾问合规管理机制D、证券投资顾问业务管理制度
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考题 多选题证券公司开展证券投资顾问业务，应当建立健全（）A证券投资顾问人员管理制度B证券投资顾问风险控制机制C证券投资顾问合规管理机制D证券投资顾问业务管理制度
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考题 单选题下列关于证券投资顾问业务管理的基本要求的说法，正确的是（　　）。[2015年11月真题]Ⅰ．具备证券从业资格的人员，即可向客户提供证券投资咨询服务Ⅱ．证券公司应当制定证券投资顾问人员管理制度，加强对证券投资顾问人员注册登记、岗位职责、执业行为的管理Ⅲ．证券公司应当建立健全证券投资顾问业务管理制度、合规管理和风险控制机制Ⅳ．证券公司从事证券投资顾问业务，应当保证证券投资顾问人员的数量、业务能力、合规管理和风险控制与服务方式、业务规模相适应A Ⅱ、Ⅲ、ⅣB Ⅰ、ⅣC Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
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考题 单选题证券投资顾问业务主体涉及机构和个人，证券公司或证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务必须取得（　　）业务资格。A 证券投资咨询B 证券自营C 投资银行D 证券资产管理
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考题 单选题下列关于证券投资顾问业务与财务顾问的说法中，正确的有（ ）。Ⅰ．证券公司经核准可以从事与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问等证券业务Ⅱ．投资咨询机构、财务顾问机构从事证券服务业务，须经国务院证券监督管理机构批准Ⅲ．根据《证券法》，证券投资咨询和财务顾问业务应当集中管理Ⅳ．证券业内通常将财务顾问业务纳入投资银行业务范畴A Ⅱ、Ⅲ、ⅣB Ⅰ、Ⅱ、ⅢC Ⅰ、Ⅱ、ⅣD Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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考题 单选题下列关于证券投资顾问业务与财务顾问、证券承销保荐业务关系的说法中，正确的有（ ）。①证券公司经核准可以从事与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问等证券业务②投资咨询机构、财务顾问机构从事证券服务业务，须经国务院证券监督管理机构批准③根据《证券法》，证券投资咨询和财务顾问业务应当集中管理④证券业内通常将财务顾问业务纳入投资银行业务范畴A ②③④B ①②③C ①②④D ①②③④
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考题 单选题证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当保证证券投资顾问（）与服务方式、业务规模相适应。 Ⅰ.人员数量 Ⅱ.业务能力 Ⅲ.合规管理 Ⅳ.风险控制A Ⅰ.Ⅱ、ⅣB Ⅱ、Ⅲ、IVC Ⅰ.Ⅱ、ⅢD Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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考题 单选题下列说法，错误的是（ ）。A 证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当建立客户回访机制，明确客户回访的程序、内容和要求，并制定专门人员独立实施B 证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当建立客户投诉处理机制，及时、妥善处理客户投诉事项C 证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，可以按照服务期限、客户资产规模收取服务费用，也可以采用差别佣金等其他方式收取服务费用D 证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，可以以公司名义向客户收取证券投资顾问服务费用，也可以以个人名义向客户收取服务费用
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考题 单选题证券公司从事证券投资顾问业务，应当保证证券投资顾问（　　）与服务方式、业务规模相适应。Ⅰ．风险控制Ⅱ．人员数量Ⅲ．合规管理Ⅳ．业务能力A Ⅰ、Ⅱ、ⅢB Ⅰ、Ⅱ、ⅣC Ⅱ、Ⅲ、ⅣD Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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考题 单选题根据《证券投资顾问业务暂行规定》，以下对证券公司、证券投资咨询机构提供证券投资顾问服务时收费环节的说法不正确的是（　　）。A 证券投资顾问服务费用应当以公司账户收取B 可以按照服务期限，客户资产规模收取投资顾问服务费用C 不可以采用差别佣金方式收取证券投资顾问服务费用D 证券公司、证券投资咨询机构应当按照公平、合理、自愿的原则与客户协商并书面约定收费方式
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