网友您好， 请在下方输入框内输入要搜索的题目：

题目内容 （请给出正确答案）
根据《首次公开发行股票承销业务规范》，承销商应当保留承销过程中的相关资料包括但不限于（ ）。
Ⅰ.路演推介活动及询价过程中的推介或宣传材料、投资价值研究报告
Ⅱ.定价与配售过程中的投资者报价信息、申购信息、获配信息。获配信息包括但不限于投资者名称、获配数量、证券账户号码及身份证明文件等
Ⅲ.确定网下投资者条件、发行价格或发行价格区间、配售结果等的决策文件
Ⅳ.信息披露文件与申报备案文件
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
D、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

参考答案

参考解析
解析：《首次公开发行股票承销业务规范》第五十一条规定，承销商应当保留承销过程中的相关资料并存档备查，相关资料至少保存3年。承销过程中的相关资料包括但不限于以下资料：（1）路演推介活动及询价过程中的推介或宣传材料、投资价值研究报告、路演记录、路演录音等。（2）定价与配售过程中的投资者报价信息、申购信息、获配信息。获配信息包括但不限于投资者名称、获配数量、证券账户号码及身份证明文件等。（3）确定网下投资者条件、发行价格或发行价格区间、配售结果等的决策文件。（4）信息披露文件与申报备案文件。（5）其他和发行与承销过程相关的文件或承销商认为有必要保留的文件。
更多 “根据《首次公开发行股票承销业务规范》，承销商应当保留承销过程中的相关资料包括但不限于（ ）。 Ⅰ.路演推介活动及询价过程中的推介或宣传材料、投资价值研究报告 Ⅱ.定价与配售过程中的投资者报价信息、申购信息、获配信息。获配信息包括但不限于投资者名称、获配数量、证券账户号码及身份证明文件等 Ⅲ.确定网下投资者条件、发行价格或发行价格区间、配售结果等的决策文件 Ⅳ.信息披露文件与申报备案文件 A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ D、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ ” 相关考题
考题 《首次公开发行股票承销业务规范》的适用范围包括()。 A、承销商路演推介、询价B、承销商定价、配售C、承销商撰写并发布投资价值研究报告D、承销商信息披露活动E、网下投资者报价行为
查看答案
考题 《首次公开发行股票承销业务规范》对簿记建档的要求为()。 A、承销商应当选定专门的场所用于簿记建档B、簿记场所应当与其他业务区域保持相对独立，且具备完善可靠的通讯系统和记录系统，符合安全保密要求C、簿记建档开始前，主承销商应当明确簿记现场人员，相关人员进入簿记现场应当签字确认D、主承销商应当对簿记现场人员进行严格管理，维持簿记现场秩序
查看答案
考题 下列关于首次公开发行股票信息披露的说法中，正确的有（）。 Ⅰ．首次公开发行股票申请文件受理后至发行人发行申请经中国证监会核准、依法刊登招股意向书前，发行人及与本次发行有关的当事人不得采取任何公开方式或变相公开方式进行与股票发行相关的推介活动 Ⅱ．首次公开发行股票招股意向书刊登后，发行人和主承销商可以向网下投资者进行推介和询价 Ⅲ．发行人和主承销商在推介过程中需披露招股意向书等发行人的所有信息 Ⅳ．承销商应当保留推介、定价、配售等承销过程中的相关资料至少5年并存档备查 Ⅴ．发行人和主承销商应当将发行过程中披露的信息刊登在至少1种中国证监会指定的报刊A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅴ C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
查看答案
考题 首次公开发行股票，承销商应当保留()过程中的相关资料并存档备查，包括推介宣传材料、路演现场录音等，如实、全面反映询价、定价过程。A:推介 B:询价 C:发行 D:定价
查看答案
考题 证券（股票类）发行与承销业务中，承销商应当保留推介、定价、配售等承销过程中的相关资料至少（ ）年并存档备查。A.5 B.4 C.3 D.2
查看答案
考题 根据《首次公开发行股票承销业务规范》，网下投资者在参与网下询价时存在下列（） 情形的，主承销商应当及时向协会报告。 Ⅰ.利用他人账户资金 Ⅱ.与发行人或承销商串通报价 Ⅲ.故意压低或抬高价格 Ⅳ.提供有效报价但未参与申购 A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
查看答案
考题 根据《首次公开发行股票承销业务规范》，承销商应当保留承销过程中的相关资料并存档备查，其中承销过程中的相关资料包括但不限于（）。 Ⅰ．路演推介活动及询价过程中的推介或宣传材料，投资价值研究报告、路演记录、路演录音等 Ⅱ．定价与配售过程中的投资者报价信息、申购信息、获配信息(包括但不限于投资者名称、获配数量、证券账户号码及身份证明文件等) Ⅲ．确定网下投资者条件、发行价格或发行价格区间、配售结果等的决策文件 Ⅳ．信息披露文件与申报备案文件A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅲ D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
查看答案
考题 承销商应当保留推介、定价、配售等承销过程中的相关资料至少（ ）年并存档备查。A.5 B.4 C.3 D.2
查看答案
考题 按照《首次公开发行股票承销业务规范》的要求，除（）之外，其他与路演推介工作无关的机构与个人，不得进入路演现场，不得参与承销商和发行人与投资者沟通交流活动。A、发行人B、媒体C、承销商D、投资者
查看答案
考题 按照《首次公开发行股票承销业务规范》的要求，承销商的证券分析师的路演推介应与发行人的路演推介同时进行。
查看答案
考题 按照《首次公开发行股票承销业务规范》的要求，（）应建立健全承销业务制度和集体决策机制，制定严格的风险管理制度和内部控制制度，加强定价和配售过程管理，落实承销责任。A、发行人B、承销商C、机构投资者D、监管机构
查看答案
考题 按照《首次公开发行股票承销业务规范》的要求，承销商和发行人采用以下（）的方式进行路演推介A、其他合法合规B、现场C、电话D、互联网
查看答案
考题 按照《首次公开发行股票承销业务规范》的要求，承销商应保留承销过程中的相关资料并存档备查，相关资料至少保存（）年A、一B、二C、五D、三
查看答案
考题 按照《首次公开发行股票承销业务规范》的要求，主承销商应对网下投资者的报价进行簿记建档，记录网下投资者的申购价格和申购数量，并根据簿记建档结果确定发行价格或发行价格区间。主承销商和发行人不得擅自修改网下投资者报价信息。
查看答案
考题 根据《首次公开发行股票承销业务规范》第十四条规定，主承销商应合理制定网下投资者的条件，个人投资者应具备至少（）年投资经验。A、三B、五C、二D、一
查看答案
考题 按照《首次公开发行股票承销业务规范》的要求，首次公开发行股票申请文件受理后至发行人发行申请经中国证券监督管理委员会核准、依法刊登招股意向（说明）书前，承销商可与发行人共同采取合理的公开方式进行与股票发行相关的推介活动。
查看答案
考题 按照《首次公开发行股票承销业务规范》的要求，主承销商应与发行人共同确保在首次公开发行股票过程中披露的信息（），无虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。A、及时B、完整C、真实D、准确
查看答案
考题 按照《首次公开发行股票承销业务规范》的要求，主承销商和发行人确定配售原则时，综合考虑的因素可包括但不限于：（）A、历史申购情况、资金规模B、长期持股意愿、研究定价能力C、与主承销商或发行人长期合作情况D、投资者的类型、本次申购意向
查看答案
考题 按照《首次公开发行股票承销业务规范》的要求，主承销商主承销商应合理制定网下投资者的条件，相关条件至少应包括：（）A、机构投资者应当依法设立、具有良好的信用记录B、投资者应为依法可以进行股票投资的主体C、个人投资者应具备至少五年投资经验D、个人投资者应具备至少三年投资经验
查看答案
考题 按照《首次公开发行股票承销业务规范》的要求，投资者报价信息公开披露前，承销商、发行人及其他知悉报价信息的人员不得泄露投资者报价信息，包括但不限于投资者的名称、申报价格、拟申购数量等，但证监会另有规定的除外。
查看答案
考题 按照《首次公开发行股票承销业务规范》的要求，承销商应和发行人至少按照《首次公开发行股票承销业务规范》的要求，主承销商采用（）方式向公众投资者进行公开路演推介。A、报纸B、互联网C、现场D、电话
查看答案
考题 根据《首次公开发行股票承销业务规范》，网下投资者在参与网下询价时存在下列（）情形的，主承销商应当及时向协会报告。 Ⅰ.利用他人账户资金 Ⅱ.与发行人或承销商串通报价 Ⅲ.故意压低或抬高价格 Ⅳ.提供有效报价但未参与申购A、Ⅰ、Ⅲ、ⅣB、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC、Ⅰ、Ⅱ、ⅢD、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
查看答案
考题 根据《首次公开发行股票承销业务规范》，承销商应当保留承销过程中的相关资料包括但不限于（）。 Ⅰ.路演推介活动及询价过程中的推介或宣传材料、投资价值研究报告 Ⅱ.定价与配售过程中的投资者报价信息、申购信息、获配信息。获配信息包括但不限于投资者名称、获配数量、证券账户号码及身份证明文件等 Ⅲ.确定网下投资者条件、发行价格或发行价格区间、配售结果等的决策文件 Ⅳ.信息披露文件与申报备案文件 Ⅴ.其他和发行与承销过程相关的文件或承销商 认为有必要保留的文件A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤB、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤC、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、ⅤD、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
查看答案
考题 单选题依据《首次公开发行股票承销业务规范》，下列关于首次公开发行股票投资价值研究报告的说法，正确的有（　　）。Ⅰ．主承销商可以在中国证监会指定的报刊刊载投资价值研究报告Ⅱ．主承销商可以向网下投资者提供承销团中分销商撰写的投资价值研究报告Ⅲ．主承销商不得在刊登招股意向书之前提供投资价值研究报告Ⅳ．投资价值研究报告应当由主承销商及承销团其他成员的证券分析师独立撰写并署名Ⅴ．因经营范围限制，承销商无法撰写投资价值研究报告的，可委托具有证券投资咨询资格的母公司撰写投资价格研究报告A Ⅱ、ⅢB Ⅰ、ⅣC Ⅰ、Ⅲ、ⅣD Ⅲ、ⅣE Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
查看答案
考题 单选题证券（股票类）发行与承销业务中，承销商应当保留推介、定价、配售等承销过程中的相关资料至少（ ）年并存档备查。A 5B 4C 3D 2
查看答案
考题 单选题首次公开发行股票，主承销商应当保留定价配售相关资料的年限是（　　）。A 至少1年B 至少5年C 至少3年D 至少10年
查看答案
考题 单选题根据《首次公开发行股票承销业务规范》，下列关于首次公开发行股票配售结果的说法，正确的有（　　）。Ⅰ．主承销商和发行人应当对获得配售的网下投资者进行核查，确保不向承销商及其股东、董监高和其他员工配售股票Ⅱ．对公募养老社保类配售对象的配售比例不低于网下发行股票数量的30%Ⅲ．对同类配售对象的配售比例应当相同Ⅳ．主承销商可以根据投资者报价、申购数量、协会对网下投资者的评价结果等对其他配售对象进行分类Ⅴ．主承销商应当和发行人事先确定配售原则，于招股意向书刊登的同时在相关发行公告中披露，并按已确定且公告的原则和方式确定网下配售结果A Ⅱ、Ⅲ、ⅤB Ⅰ、Ⅲ、ⅤC Ⅲ、Ⅳ、ⅤD Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤE Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
查看答案
热门标签
最新试卷