网友您好， 请在下方输入框内输入要搜索的题目：
题目内容
（请给出正确答案）
证券公司开展是否风险管理系统功能完备、权限清晰，能够与业务系统同步上线运行属于（ ）风险管理机制。
A.事前审查
B.事中风险监测
C.事后评估审计
D.事后排查
B.事中风险监测
C.事后评估审计
D.事后排查
参考答案
参考解析
解析：考点：本题考查有关信息技术合规与风险管理机制知识点。
证券公司借助信息技术手段从事证券基金业务活动前，应当开展内部审查,验证下列事项并建立存档记录：
（1）业务系统的流程设计、功能设置、参数配置和技术实现应当遵循业务合规的原则，不得违反法律法规及中国证监会的规定；
（2）风险管理系统功能完备、权限清晰，能够与业务系统同步上线运行；
（3）具备完善的信息安全防护措施，能够保障经营数据和客户信息的安全、完整；
（4）具备符合要求的信息系统备份及运维管理能力，能够保障相关系统安全、平稳运行。
证券公司借助信息技术手段从事证券基金业务活动前，应当开展内部审查,验证下列事项并建立存档记录：
（1）业务系统的流程设计、功能设置、参数配置和技术实现应当遵循业务合规的原则，不得违反法律法规及中国证监会的规定；
（2）风险管理系统功能完备、权限清晰，能够与业务系统同步上线运行；
（3）具备完善的信息安全防护措施，能够保障经营数据和客户信息的安全、完整；
（4）具备符合要求的信息系统备份及运维管理能力，能够保障相关系统安全、平稳运行。
更多 “证券公司开展是否风险管理系统功能完备、权限清晰，能够与业务系统同步上线运行属于（ ）风险管理机制。A.事前审查 B.事中风险监测 C.事后评估审计 D.事后排查” 相关考题
考题
投资风险管理分为事前、事中以及事后三个环节，以下对于事前、事中以及事后说法错误的是（ ）。A.事前风险管理主要包括对可投证券池、交易对手库的管理、以及按照法律法规、公司制度和产品合同规定设置基金的投资限制和需要监控的风险指标
B.事前风险评估包括风险险指标计算、压力测试、风险收益归因等。风险管理贯穿基金整体投资流程。
C.事中风险险管理体现为，在投资过程中，对持仓证券和基金整体风险指标进行监控，对不符合投资限制的投资指令进行预警或拦截,风险指标超过投资的时候及时调整组合
D.事后风险评估包括风险险指标计算、压力测试、风险收益归因等。风险管理贯穿基金整体投资流程。
考题
在系统运行过程中，根据经验与实际运行结果，本着（ ）的原则，对应急预警体系开展更新和调整，增加风险预测能力。A.预防为主
B.控制为辅
C.加强事前预测
D.加强事前控制
E.减少事后管理
考题
证券公司应当定期开展信息技术管理工作专项审计,频率不低于每年一次，确保3年内完成信息技术管理全部事项的审计工作,包括但不限于信息技术治理、信息技术合规与风险管理、信息技术安全管理、应急管理属于（ ）风险管理机制。A.事前审查
B.事中风险监测
C.事后评估审计
D.事后排查
考题
证券公司借助信息技术手段从事证券基金业务活动前,应当开展内部审查，验证下列事项并建立存档记录:（ ）
①具备符合要求的信息系统备份及运维管理能力，能够保障相关系统安全、平稳运行。
②业务系统的流程设计、功能设置、参数配置和技术实现应当遵循业务合规的原则,不得违反法律法规及中国证监会的规定；
③风险管理系统功能完备、权限清晰,能够与业务系统同步上线运行；
④具备完善的信息安全防护措施,能够保障经营数据和客户信息的安全、完整；A.①②
B.②③④
C.①③④
D.①②③④
考题
商业银行通过制定一系列制度、程序和方法，对风险进行( )。A.事前防范、事中控制、事后监督和纠正
B.事前监督和纠正、事中防范、事后控制
C.事前控制、事中监督和纠正、事后防范
D.事前防范、事中监督和纠正、事后控制
考题
单选题（）是风险管理部门与法律合规部门通过提供风险管理和合规管理的框架、思路与方法，督促组织内各部门开展科技风险评估与风险管理体系建设工作。A
事前控制B
事中管理C
事后监督D
事后反馈
考题
单选题以下不属于科技风险管理机制’三道防线’的是（）。A
事前控制B
事中管理C
事后监督D
事后修复
热门标签
最新试卷