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（请给出正确答案）
首席风险官不得有下列行为中的( )。
A.利用职务之便牟取私利
B.滥用职权，干预期货公司正常经营
C.保守期货公司的商业秘密
D.做出独立、及时、审慎的判断
B.滥用职权，干预期货公司正常经营
C.保守期货公司的商业秘密
D.做出独立、及时、审慎的判断
参考答案
参考解析
解析：根据《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第9条的规定，首席风险官履行职责应当保持充分的独立性，作出独立、审慎、及时的判断，主动回避与本人有利害冲突的事项。第10条的规定，首席风险官应当保守期货公司的商业秘密和客户信息。第13条第4项和第5项的规定首席风险官不得有下列行为：利用职务之便牟取私利；滥用职权，干预期货公司正常经营。
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考题
下列关于首席风险官的说法正确的是（ ）。A．期货公司应当设首席风险官B．首席风险官发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为或者可能发生风险的，应当立即向证券交易所和公司股东会报告C．期货公司拟解聘首席风险官的。应当有正当理由并向中国证监会派出机构报告D．首席风险官不履行职责的期货交易所有权责令更换
考题
下列关于对期货公司首席风险官的管理，说法正确的是（ ）。 A．中国证监会及其派出机构依法对首席风险官进行自律管理 B．中国证监会及其派出机构依法对首席风险官进行监督管理 C．中国期货业协会、期货交易所依法对首席风险官进行自律管理 D．中国期货业协会、期货交易所依法对首席风险官进行监督管理
考题
下列关于期货公司首席风险官报告义务的表述中，错误的是（ ）。A、首席风险官发现涉嫌挪用客户保证金等违法违规行为的，应当立即向公司住所地证监会派出机构报告
B、首席风险官发现涉嫌占用客户保证金等违法违规行为的，应当立即向公司董事会报告
C、首席风险官在公司经营管理发现可能发生风险的，应当立即向中国证监会派出机构和公司董事会报告
D、首席风险官发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违规行为的，可以根据情况决定向当地监管机构或者公司董事会报告
考题
下列关于首席风险官的说法中，正确的有（ ）。A. 期货公司应当设首席风险官
B. 首席风险官发现涉嫌占用. 挪用客户保证金等违法违规行为或者可能发生风险的，应当立即向住所地中国证监会派出机构和公司董事会报告
C. 期货公司拟解聘首席风险官的，应当有正当理由并向住所地中国证监会派出机构报告
D. 首席风险官不履行职责的，中国证监会及其派出机构有权责令更换
考题
下列关于期货公司首席风险官报告义务的表述中，正确的有( )。
A.首席风险官发现涉嫌挪用客户保证金等违法违规行为，应当立即向公司住所地中国证监会派出机构报告
B.首席风险官发现涉嫌占用客户保证金等违法违规行为的，应当立即向公司董事会报告
C.首席风险官发现股东干预期货公司正常经营的，应当立即向公司住所地中国证监会派出机构报告
D.首席风险官发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为的，可以根据情况自行决定向当地监管机构或者公司董事会报告
考题
下列关于期货公司首席风险官报告义务的表述中，错误的是（ ）。A.首席风险官发现涉嫌挪用客户保证金等违法违规行为的，应当立即向公司住所地证监会派出机构报告
B.首席风险官发现涉嫌占用客户保证金等违法违规行为的，应当立即向公司董事会报告
C.首席风险官在公司经营管理发现可能发生风险的，应当立即向中国证监会派出机构和公司董事会报告
D.首席风险官发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违规行为的，可以根据情况决定向当地监管机构或者公司董事会报告
考题
下列关于期货公司首席风险官的说法中，正确的是（ ）。A.首席风险官向期货公司董事会负责
B.首席风险官应当遵守法律、行政法规、中国证监会的规定和公司章程
C.中国证监会及其派出机构依法对首席风险官进行监督管理
D.中国期货业协会、期货交易所依法对首席风险官进行自律管理
考题
下列关于首席风险官的说法中，正确的有（ ）。A：期货公司应当设首席风险官
B：首席风险官发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为或者可能发生风险的，应当立即向住所地中国证监会派出机构和公司董事会报告
C：期货公司拟解聘首席风险官的，应当有正当理由并向住所地中国证监会派出机构报告
D：首席风险官不履行职责的，中国证监会及其派出机构有权责令更换
考题
中国证监会及其派出机构将（ ）等事项记入首席风险官诚信档案。 A.中国证监会及其派出机构对首席风险官采取的监管措施
B.首席风险官所在期货公司在其任职期间的经营状况
C.首席风险官的培训情况
D.首席风险官的考试成绩
E
考题
中国证监会及其派出机构将下列哪些事项记入期货公司及首席风险官诚信档案?（）A、首席风险官的培训情况和考试成绩B、中国证监会及其派出机构对首席风险官采取的监管措施C、首席风险官的身份、学历、学位证明D、中国证监会及其派出机构认定的与首席风险宫有关的其他事项
考题
首席风险官有不履行职责行为的，中国证监会及其派出机构可以依照《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》对首席风险官采取（）等监管措施。A、监管谈话B、出具警示函C、责令更换D、免职
考题
下列关于期货公司首席风险官的说法，错误的是（）。A、负责对期货公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况进行监督检查B、向期货公司监事会负责C、期货交易所依法对首席风险官进行自律管理D、中国证监会及其派出机构依法对首席风险官进行监督管理
考题
下列关于对期货公司首席风险官的监管，说法正确的有（）。A、中国证监会依法对首席风险官进行监督管理B、中国期货业协会负责对首席风险官进行自律管理C、证券交易所对首席风险官进行自律管理D、中国证监会派出机构无权对首席风险官进行监督
考题
巴塞尔委员会提出大型银行、国际活跃银行以及其他银行应配备首席风险官，关于首席风险官，下列说法中错误的是（）。A、首席风险官必须具备独立性B、首席风险官负责商业银行的全面风险管理C、首席风险官不能向董事会报告D、首席风险官应与操作和经营条线分离，不负管理和财务职责
考题
巴塞尔委员会发布的《加强银行公司治理的原则》中，对首席风险官的独立性提出明确要求。下列关于首席风险官的说法，正确的有（）。A、首席风险官只能向董事会报告，不可以向其他人报告B、首席风险官应独立于业务经营条线C、首席风险官能兼任盈利部门的管理和财务职责D、首席风险官对全行范围的全面风险管理框架负责E、首席风险官属于高级管理人员
考题
多选题下列关于首席风险官的说法，正确的有（ ）。A期货公司应当设首席风险官B首席风险官发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为或者可能发生风险的，应当立即向中国证监会派出机构和公司股东会报告C期货公司拟解聘首席风险官的，应当有正当理由并向证券交易所报告D首席风险官对期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理进行监督、检查
考题
单选题巴塞尔委员会提出大型银行、国际活跃银行以及其他银行应配备首席风险官，关于首席风险官，下列说法中错误的是（）。A
首席风险官必须具备独立性B
首席风险官负责商业银行的全面风险管理C
首席风险官不能向董事会报告D
首席风险官应与操作和经营条线分离，不负管理和财务职责
考题
单选题巴塞尔委员会提出大型银行、国际活跃银行以及其他银行应配备首席风险官，关于首席风险官，下列说法中错误的是（ ）。A
首席风险官必须具备独立性B
首席风险官负责商业银行的全面风险管理C
首席风险官直接向董事会及其风险管理委员会报告D
首席风险官的聘任和解雇由高级管理层负责并及时向公众披露
考题
单选题巴塞尔委员会提出大型银行、国际活跃银行以及其他银行应配备首席风险官。下列关于首席风险官的说法，错误的是（ ）。A
首席风险官必须具备独立性B
首席风险官负责商业银行的全面风险管理C
首席风险官不能直接向董事会报告D
首席风险官应与操作和经营条线分离，不负管理和财务职责
考题
单选题下列关于期货公司首席风险官的表述，错误的是（ ）。[2017年7月真题]A
首席风险官对期货公司经营管理行为的合法合规性进行监督、检查B
期货公司可以根据公司风险管理的需要决定是否设立首席风险官岗位C
首席风险官对期货公司的风险管理进行监督、检查D
首席风险官向期货公司董事会负责
考题
多选题下列关于期货公司首席风险官的表述，正确的有（ ）。A首席风险官对期货公司的风险管理进行监督、检查B首席风险官对期货公司经营管理行为的合法合规性进行监督、检查C期货公司可以根据公司风险管理的需要决定是否设立首席风险官岗位D首席风险官向期货公司董事会负责
考题
多选题中国证监会及其派出机构将下列哪些事项记入期货公司及首席风险官诚信档案?()A首席风险官的培训情况和考试成绩B中国证监会及其派出机构对首席风险官采取的监管措施C首席风险官的身份、学历、学位证明D中国证监会及其派出机构认定的与首席风险宫有关的其他事项
考题
多选题下列关于对期货公司首席风险官的监管，说法正确的有()。A中国证监会依法对首席风险官进行监督管理B中国期货业协会负责对首席风险官进行自律管理C证券交易所对首席风险官进行自律管理D中国证监会派出机构无权对首席风险官进行监督
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