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依法对证券公司的介绍业务活动实行监督管理的主体包括( )。
A.中国证监会派出机构
B.中国证监会
C.中国期货业协会
D.中国证券业协会
B.中国证监会
C.中国期货业协会
D.中国证券业协会
参考答案
参考解析
解析:《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第四条规定,中国证券监督管理委员会及其派出机构依法对证券公司的介绍业务活动实行监督管理。相关自律性组织依法对介绍业务活动实行自律管理。
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关于证券公司从事介绍业务的说法正确的是( )。A.应当依照《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定取得介绍业务资格B.坚持审慎经营原则C.证券公司从事介绍业务活动应当接受相关自律性组织的监督管理D.对通过其营业部开展的介绍业务实行统一管理
考题
以下关于对证券投资顾问业务的监管,说法正确的有()。A、中国证监会及其派出机构依法对证券公司从事证券投资顾问业务实行监督管理B、中国证券业协会对证券公司从事证券投资顾问业务实行自律管理C、证券交易所对证券公司顾问业务的实际操作实行监督管理D、证券公司及其人员从事证券投资顾问业务,违反法律、行政法规和本规定的,中国证监会及其派出机构可以采取责令暂停新增客户的监管措施
考题
《建筑法》规定,政府对建设工程主体的监督管理包括()。A、对建设单位的能力进行审查B、实行执业工程师的注册制C、对施工单位实行等级认证,生产许可证和业务许可范围的监督管理。D、对设计单位实行等级认证,生产许可证和业务许可范围的监督管理
考题
多选题《建筑法》规定,政府对建设工程主体的监督管理包括()。A对建设单位的能力进行审查B实行执业工程师的注册制C对施工单位实行等级认证,生产许可证和业务许可范围的监督管理。D对设计单位实行等级认证,生产许可证和业务许可范围的监督管理
考题
判断题根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》,证券公司从事介绍业务,应当依法取得介绍业务资格,审慎经营,并对通过其营业部开展的介绍业务实行统一管理。( )[2010年9月真题]A
对B
错
考题
多选题依法对证券公司的介绍业务活动实行监督管理的主体包括( )。A中国期货业协会B中国证券监督管理委员会派出机构C中国证券业协会D中国证券监督管理委员会
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