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期货公司会员应当结合投资者个人信用报告等信用证明文件和( )的投资者信用风险信息数据库的信息,对投资者的诚信状况进行综合评估。

A: 中国证监会
B: 中国期货业协会
C: 中国银监会
D: 中国人民银行

参考答案

参考解析
解析:《金融期货投资者适当性制度操作指引》第四十三条规定,期货公司会员应当通过多种渠道了解投资者诚信信息,结合投资者个人信用报告等信用证明文件和中国期货业协会的投资者信用风险信息数据库的信息,对投资者的诚信状况进行综合评估。
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考题 对于存在不良诚信记录的投资者,期货公司会员应当根据情况在该投资者综合评估总分中扣减相应的分数,扣减分数上限为10分。( )

考题 根据《金融期货投资者适当性制度操作指引》的规定,期货公司会员应当将投资者提供的证明文件及相关材料的原件或者复印件、投资者的测试试卷和综合评估表等作为开户资料予以保存。( )

考题 期货公司会员应当通过( )的投资者信用风险信息数据库,查询投资者相关信息。A.中国证监会 B.中国期货业协会 C.中国银监会 D.中国人民银行

考题 在金融期货投资者适当性制度中,期货公司在对投资者进行综合评估时,评估不涉及()。A.基本情况 B.财务状况 C.诚信状况 D.婚姻状况

考题 期货公司会员应当结合投资者个人信用报告等信用证明文件和(  )的投资者信用风险信息数据库的信息,对投资者的诚信状况进行综合评估。A.中国证监会 B.中国期货业协会 C.中国银监会 D.中国人民银行

考题 期货公司会员对股指期货自然人投资者进行适当性综合评估的内容包括()。A、基本情况评估B、投资经历评估C、财务状况评估D、诚信状况评估

考题 期货公司应当通过多种渠道了解投资者诚信信息,结合投资者个人信用报告等信用证明文件和中国期货业协会的投资者信用风险信息数据库的信息,对投资者的诚信状况进行综合评估。()

考题 期货公司会员应当向投资者充分揭示股指期货风险,全面客观介绍股指期货法律法规、业务规则和产品特征,严格验证投资者(),测试投资者的股指期货基础知识,审慎评估投资者的诚信状况和风险承受能力,认真审核投资者开户申请材料。A、股指期货仿真交易经历B、商品期货交易经历C、资金状况D、法律知识

考题 根据《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则(试行)》,期货公司会员单位在审慎评估投资者诚信状况和风险承受能力的情况下,可适当帮助投资者规避适当性标准要求。()

考题 期货公司应当按照《股指期货投资者适当性制度操作指引》制定本公司股指期货投资者适当性综合评估的实施办法,对自然人投资者的基本情况、相关投资经历、财务状况和诚信状况等方面进行适当性综合评估,评估其是否适合参与股指期货交易。综合评估满分为()分。A、50B、60C、80D、100

考题 根据《股指期货投资者适当性制度操作指引(试行)》的规定,期货公司会员对股指期货自然人投资者进行适当性综合评估的内容包括()。A、基本情况评估B、投资经历评估C、财务状况评估D、诚信状况评估

考题 投资者可提供近两个月内出具的个人信用报告作为诚信状况证明。期货公司根据信用报告中相关信用记录综合评估投资者的诚信状况。()

考题 期货公司应当按照《股指期货投资者适当性制度操作指引(试行)》的规定,对自然人投资者进行适当性综合评估的内容有()。A、基本情况B、相关投资经历C、财务状况D、诚信状况

考题 下列关于“诚信状况评估”中个人收入证明材料的说法中,正确的是()。A、投资者可提供近两个月内出具的个人信用报告作为诚信状况证明B、期货公司根据信用报告中相关信用记录综合评估投资者的诚信状况C、期货公司应当根据中国期货业协会的投资者信用风险信息数据库信息,对投资者的诚信记录情况进行全面考察D、对于存在严重不良诚信记录的投资者,期货公司应当不予为其申请开立股指期货交易编码

考题 期货公司应当按照交易所制定的投资者适当性制度操作指引,对投资者的()等进行综合评估,不得为综合评估得分低于规定标准的投资者申请开立股指期货交易编码。A、相关投资经历B、财务状况C、诚信状况D、基本情况

考题 多选题根据《股指期货投资者适当性制度操作指引(试行)》的规定,期货公司会员对股指期货自然人投资者进行适当性综合评估的内容包括()。A基本情况评估B投资经历评估C财务状况评估D诚信状况评估

考题 多选题按照股指期货投资者适当性制度的要求,期货公司在决定为投资者申请开户前应当对投资者的(  )方面进行综合评估。[2011年11月真题]A财务状况B诚信状况C年龄和学历D相关投资经历

考题 多选题在股指期货投资者适当性制度中,关于综合评估操作要求的概述,下列正确的有(  )。[2010年9月真题]A综合评估满分为100分B综合评估自然人投资者的基本情况、相关投资经历、财务状况和诚信状况C期货公司不得为综合评估得分在70分以下的投资者申请开立股指期货交易编码D期货公司应当制定综合评估的实施办法

考题 不定项题期货公司会员对股指期货自然人投资者进行适当性综合评估的内容包括()。A基本情况评估B投资经历评估C财务状况评估D诚信状况评估

考题 单选题中金所《股指期货投资者适当性制度实施办法(试行)》要求,()应对投资者的基本情况、相关投资经历、财务状况和诚信状况等进行综合评估,不得为综合评估得分低于规定标准的投资者申请开立股指期货交易编码。A 证券公司会员B 期货公司会员C 中金所D 基金公司

考题 多选题按照《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则(试行)》,期货公司会员单位在办理开户时,必须向投资者做的工作有()。A测试投资者的股指期货基础知识B向投资者介绍本期货公司业务情况C向投资者介绍股指期货法律法规和产品特征D认真审核投资者开户材料并对其诚信状况和风险承受能力进行评估

考题 多选题期货公司应当按照《股指期货投资者适当性制度操作指引(试行)》的规定,对自然人投资者进行适当性综合评估的内容有()。A基本情况B相关投资经历C财务状况D诚信状况

考题 单选题股指期货投资者可提供近()个月内出具的个人信用报告作为诚信状况证明。期货公司根据信用报告中相关信用记录综合评估投资者的诚信状况。A 2B 3C 6D 9

考题 判断题投资者可提供近两个月内出具的个人信用报告作为诚信状况证明。期货公司根据信用报告中相关信用记录综合评估投资者的诚信状况。()A 对B 错

考题 单选题期货公司会员单位在开户时,不应有的行为是()。A 应当向投资者充分揭示股指期货风险,全面客观介绍股指期货法律法规、业务规则和产品特征B 协助投资者采取虚假申报等手段规避投资者适当性标准要求C 测试投资者的股指期货基础知识D 认真审核投资者开户申请材料,审慎评估投资者的诚信状况和风险承受能力

考题 判断题根据《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则(试行)》,期货公司会员单位在审慎评估投资者诚信状况和风险承受能力的情况下,可适当帮助投资者规避适当性标准要求。()A 对B 错

考题 判断题期货公司应当通过多种渠道了解投资者诚信信息,结合投资者个人信用报告等信用证明文件和中国期货业协会的投资者信用风险信息数据库的信息,对投资者的诚信状况进行综合评估。()A 对B 错