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期货从业人员在执业过程中应当( )。
A. 以个人名义接受投资者委托
B. 如实向投资者告知期货投资的风险
C. 如实向投资者申明所具有的执业能力
D. 确保股东利益最大化
B. 如实向投资者告知期货投资的风险
C. 如实向投资者申明所具有的执业能力
D. 确保股东利益最大化
参考答案
参考解析
解析：A
项，《期货从业人员执业行为准则(修订)》第十二条规定，
期货公司的从业人员不得有下列行为：(一)
以个人名义接受客户委托代理客户从事期货交易；(二)进行虚假宣传，
诱骗客户参与期货交易；(三)挪用客户的期货保证金或者其他资产；(四)
中国证监会禁止的其他行为。
B项，其第十九条规定，从业人员在向投资者提供服务前，应当了解投资者的财务状况
、投资经验及投资目标，并应谨慎、诚实、
客观地告知投资者期货投资的特点以及在期货投资中可能出现的各种风险，
不得向投资者做出不符合有关法律、法规、规章、政策等规定的承诺或保证。
CD两项，其第二十一条规定，从业人员应当如实向投资者申明其所具有的执业能力，
不得向投资者提供虚假文件、材料。从业人员应当保护投资者的合法利益，
不得以损害投资者利益的手段谋取个人或者相关方利益。
项，《期货从业人员执业行为准则(修订)》第十二条规定，
期货公司的从业人员不得有下列行为：(一)
以个人名义接受客户委托代理客户从事期货交易；(二)进行虚假宣传，
诱骗客户参与期货交易；(三)挪用客户的期货保证金或者其他资产；(四)
中国证监会禁止的其他行为。
B项，其第十九条规定，从业人员在向投资者提供服务前，应当了解投资者的财务状况
、投资经验及投资目标，并应谨慎、诚实、
客观地告知投资者期货投资的特点以及在期货投资中可能出现的各种风险，
不得向投资者做出不符合有关法律、法规、规章、政策等规定的承诺或保证。
CD两项，其第二十一条规定，从业人员应当如实向投资者申明其所具有的执业能力，
不得向投资者提供虚假文件、材料。从业人员应当保护投资者的合法利益，
不得以损害投资者利益的手段谋取个人或者相关方利益。
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考题
期货投资咨询从业人员在执业过程中遇到客户利益与自身利益存在冲突，或客户利益与所在期货经营机构利益存在冲突，或自身利益与所在期货经营机构利益存在冲突时，应当主动向所在期货经营机构与客户申明，必要时从业人员或其所在执业机构须进行执业回避。（ ）
考题
下列关于期货从业人员在职业过程中获利的说法错误的有( )。A．在执业过程中不得以获取利益为目的B．在执业过程中获取利益的，应当退还C．在执业过程中获取不正当利益的，应当退还D．在执业过程中应严格自律，不为违法违规行为
考题
根据《期货从业人员执业行为准则(修订)》，期货从业人员在（ ），应当遵守保护秘密的行为准则。A. 其所服务的期货投资者与期货公司签订的《期货经纪合同》终止后
B. 执业过程中
C. 调任所在期货经营机构的其他部门后
D. 调离所在期货经营机构后
考题
下列关于避免利益冲突原则的表述，正确的有（）。A、期货从业人员在执业过程中遇到自身利益与投资者的利益发生冲突时，必须及时向投资者披露B、期货从业人员在执业过程中遇到自身利益与投资者利益可能发生冲突时，以自身利益优先C、期货从业人员在执业过程中遇到相关利益与投资者的利益发生冲突时，应当以交易的客户利益优先D、期货从业人员在执业过程中遇到相关方利益与投资者的利益可能发生冲突，且无法避免时，应当确保投资者的利益得到公平对待
考题
下列关于期货从业人员在执业过程中获利的说法，错误的有（）。A、在执业过程中不得以获取利益为目的B、在执业过程中获取的利益应当退还C、在执业过程中获取的不正当利益应当退还D、在执业过程中应严格自律，不做违法违规行为
考题
单选题根据《期货从业人员执业行为准则（修订）》，期货从业人员在执业过程中应当对（ ）高度负责，诚实守信，恪尽职守。[2012年11月真题]A
主管部门B
所在机构的股东C
期货交易各方D
中国证监会
考题
多选题根据《期货从业人员执业行为准则(修订)》的规定，下列说法正确的有（）。A期货从业人员不得阻挠或者拒绝投资者另外委托其他机构或者从业人员提供服务B除所在机构同意外，期货从业人员不得兼任导致或者可能导致与现任职务产生实际或潜在利益冲突的其他组织的职务C期货从业人员因执业过错给机构造成损失的，应当承担相应责任D期货从业人员在执业过程中获取不正当利益的，应当退还
考题
多选题下列关于期货从业人员在执业过程中获利的说法，错误的有（）。A在执业过程中不得以获取利益为目的B在执业过程中获取的利益应当退还C在执业过程中获取的不正当利益应当退还D在执业过程中应严格自律，不做违法违规行为
考题
多选题根据《期货从业人员执业行为准则(修订)》的规定，期货从业人员在执业过程中应当（ ）。A如实向投资者申明其执业能力B以个人名义接受投资者委托C如实向投资者告知投资期货投资的风险D确保股东利益最大化
考题
多选题根据《期货从业人员执业行为准则（修订)》。期货从业人员在执业过程中应当（ ）。A如实向投资者告知期货投资的风险B以个人名义接受投资者委托C确保股东利益最大化D如实向投资者申明其所具有的执业能力
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