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首席风险官不履行职责或者有严重违规行为时，
监管部门依法可以对其采取的监管措施有( )。
监管部门依法可以对其采取的监管措施有( )。
A. 责令期货公司更换
B. 出具警示函
C. 情节严重的，认定其为不适当人选
D. 监督谈话
B. 出具警示函
C. 情节严重的，认定其为不适当人选
D. 监督谈话
参考答案
参考解析
解析：《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第二十九条第一款规定，
首席风险官不履行职责或者有第十三条所列行为的，中国证监会及其派出机构可以依照
《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》对首席风险官采取监管谈话
、出具警示函、责令更换等监管措施；情节严重的，认定其为不适当人选。
首席风险官不履行职责或者有第十三条所列行为的，中国证监会及其派出机构可以依照
《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》对首席风险官采取监管谈话
、出具警示函、责令更换等监管措施；情节严重的，认定其为不适当人选。
更多 “首席风险官不履行职责或者有严重违规行为时， 监管部门依法可以对其采取的监管措施有( )。A. 责令期货公司更换 B. 出具警示函 C. 情节严重的，认定其为不适当人选 D. 监督谈话” 相关考题
考题
下列关于首席风险官的说法正确的是（ ）。A．期货公司应当设首席风险官B．首席风险官发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为或者可能发生风险的，应当立即向证券交易所和公司股东会报告C．期货公司拟解聘首席风险官的。应当有正当理由并向中国证监会派出机构报告D．首席风险官不履行职责的期货交易所有权责令更换
考题
下列关于首席风险官的说法中，正确的有（ ）。A. 期货公司应当设首席风险官
B. 首席风险官发现涉嫌占用. 挪用客户保证金等违法违规行为或者可能发生风险的，应当立即向住所地中国证监会派出机构和公司董事会报告
C. 期货公司拟解聘首席风险官的，应当有正当理由并向住所地中国证监会派出机构报告
D. 首席风险官不履行职责的，中国证监会及其派出机构有权责令更换
考题
根据《期货公司首席风险官管理规定(试行)》，首席风险官在履行职务时，不得( )。
A.对期货公司经营管理中存在的违法违规行为或者重大风险隐患知情不报、拖延报告或者作虚假报告
B.在期货公司兼任除合规部门负责人以外的其他职务
C.利用职务之便牟取私利
D.擅离职守，无故不履行职责或者授权他人代为履行职责
考题
首席风险官不应有的行为有()。A.擅离职守，无故不履行职责或者授权他人代为履行职责
B.对期货公司经营管理中存在的违法违规行为或者重大风险隐患知情不报
C.及时汇报风险情况
D.利用职务之便牟取私利
考题
下列（ ）情形下，期货公司董事会可以免除首席风险官的职务。A.擅离职守，无故不履行职责或者授权他人代为履行职责
B.对期货公司经营管理中存在的违法违规行为或者重大风险隐患知情不报
C.在期货公司兼任除合规部门负责人以外的其他职务
D.利用职务之便牟取私利
考题
根据《期货公司首席风险官管理规定(试行)》，首席风险官在履行职责时，享有的职权有（ ）。A. 了解期货公司业务执行情况
B. 与期货公司有关人员进行谈话
C. 查阅期货公司的相关文件. 档案和资料
D. 参加或者列席与其履职相关的会议
考题
期货公司首席风险官不履行职责或者利用职务之便牟取私利的，中国证监会及其派出机构可以依照《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》对首席风险官采取的监管措施有()。A.训诫
B.监管谈话
C.出具警示函
D.责令更换
考题
首席风险官不履行职责的，中国证监会及其派出机构可以依照《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》对首席风险官采取监管谈话、出具警示函、责令更换等监管措施；情节严重的，可以免除其职务。（）
考题
期货公司首席风险官不能够胜任工作，或者存在（）的情形和其他违法违规行为的，董事会可以免除首席风险官的职务。A、擅离职守，无故不履行职责或者授权他人代为履行职责B、在期货公司兼任除合规部门负责人以外的其他职务C、利用职务之便牟取私利D、滥用职权，干预期货公司正常经营
考题
多选题下列关于首席风险官的说法，正确的有（ ）。A期货公司应当设首席风险官B首席风险官发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为或者可能发生风险的，应当立即向中国证监会派出机构和公司股东会报告C期货公司拟解聘首席风险官的，应当有正当理由并向证券交易所报告D首席风险官对期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理进行监督、检查
考题
多选题期货公司首席风险官不能够胜任工作，或者存在（）的情形和其他违法违规行为的，董事会可以免除首席风险官的职务。A擅离职守，无故不履行职责或者授权他人代为履行职责B在期货公司兼任除合规部门负责人以外的其他职务C利用职务之便牟取私利D滥用职权，干预期货公司正常经营
考题
多选题首席风险官不应有的行为有（）。A擅离职守，无故不履行职责或者授权他人代为履行职责B对期货公司经营管理中存在的违法违规行为或者重大风险隐患知情不报、拖延报告或者作虚假报告C及时汇报风险情况D利用职务之便牟取私利
考题
多选题下列关于首席风险官的说法，正确的有（ ）。A期货公司应当设首席风险官B首席风险官发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为或者可能发生风险的，应当立即向中国证监会派出机构和公司股东会报告C期货公司拟解聘首席风险官的，应当有正当理由并向证券交易所报告D首席风险官不履行职责的，中国证监会及其派出机构有权责令更换
考题
多选题首席风险官不履行职责或者有严重违法行为时，监督部门依法可以对其采取的监管措施有（ ）。[2015年3月真题]A情节严重的，认定其为不适当人选B责令期货公司更换C出具警示函D监管谈话
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