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证券研究报告的发布流程通常包括的主要环节有()。
Ⅰ．选题
Ⅱ．撰写
Ⅲ．质量控制
Ⅳ．合格审查和发布
Ⅰ．选题
Ⅱ．撰写
Ⅲ．质量控制
Ⅳ．合格审查和发布
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ
参考答案
参考解析
解析：证券研究报告的发布流程通常包括选题、撰写、质量控制、合规审查、发布五个主要环节。
更多 “证券研究报告的发布流程通常包括的主要环节有()。 Ⅰ．选题 Ⅱ．撰写 Ⅲ．质量控制 Ⅳ．合格审查和发布A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅲ” 相关考题
考题
下列关于证券研究报告的利益冲突防范机制的说法，错误的是（ ）。A.证券公司、证券投资咨询机构应建立健全与发布证券研究报告相关的利益冲突防范机制，明确管理流程、披露事项和操作要求，有效防范发布证券研究报告和其他证券业务之间的利益冲突
B.证券公司、证券投资咨询机构应当采取有效的管理措施，防止制作发布证券研究报告的相关人员利用发布证券研究报告为自身以及其利益相关者谋取不当利益，或者在发布证券报告前泄露证券研究报告的内容和观点
C.发布证券研究报告讹误的相关人员，可以同时从事证券自营、证券资产管理等业务
D.发布对具体股票作出明确估值和投资评级的证券研究报告时，公司持有该股票达到相关上市公司已发行股份1%以上的，应当在证券研究报告中向客户披露本公司持有该股票的情况，并且在研究报告日及第二个交易日，不得进行与证券研究报告观点相反的交易
考题
根据《发布证券研究报告暂行规定》，下列行为不符合规定的有（ ）。
Ⅰ．发布证券研究报告中包含误导性信息
Ⅱ．利用发布证券研究报告参与内幕交易、操纵证券市场活动
Ⅲ．发布证券研究报告的相关人员同时从事证券自营与证券资产管理业务
Ⅳ．将证券研究报告内容或者观点，优先提供给公司内部部门、人员或者特定对象A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
证券公司、证券投资咨询机构应当从()上，将证券研究报告制作发布环节与销售服务环节分开管理，以维护证券研究报告制作发布的独立性。
Ⅰ．公司地址
Ⅱ．组织设置
Ⅲ．员工级别
Ⅳ．人员职责A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ
考题
证券公司、证券投资咨询机构应当建立（ ），安排专门人员，做好证券研究报告发布前的质量控制和合规审查。A.证券研究报告发布抽查机制
B.证券研究报告发布审阅机制
C.证券研究报告发布定期送审机制
D.证券研究报告发布不定期检查机制
考题
证券公司、证券投资咨询机构应当建立( )，明确流程，安排专门人员，做好证券研究报告发布前的质量控制和合规审查。A.证券研究报告发布抽查机制
B.证券研究报告发布审阅机制
C.证券研究报告发布定期送审机制
D.证券研究报告发布不定期检查机制
考题
证券公司、证券投资咨询机构发布的证券研究报告，应当载明的事项包括（ ）。
Ⅰ.“证券研究报告”字样
Ⅱ.证券公司、证券投资咨询机构名称
Ⅲ.具备证券投资咨询业务资格的说明
Ⅳ.发布证券研究报告的时间
Ⅴ.证券研究报告采用的信息和资料来源A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ
B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ
考题
下列关于发布证券研究报告有关要求的说法中，正确的有( )。
Ⅰ．证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告，应当遵守法律、行政法规和《发布证券研究报告暂行规定》
Ⅱ．遵循独立、客观、公平、审慎原则
Ⅲ．有效防范利益冲突
Ⅳ．对特殊发布对象特殊对待A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
考题
在证券研究报告发布之前，制作发布证券研究报告的相关人员不得向证券研究报告相关销售服务人员、客户及其他无关人员泄露（ ）。
Ⅰ.研究对象覆盖范围的调整
Ⅱ.制作与发布研究报告的计划
Ⅲ.证券研究报告是否要发布
Ⅳ.证券研究报告的发布时间、观点和结论，以及涉及盈利预测、投资评级、目标价格等内容的调整计划。A：Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B：Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C：Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
D：Ⅰ.Ⅳ
考题
证券公司、证券投资咨询机构发布的证券研究报告，应当载明的事项包括( )。
I.“证券研究报告”字样
Ⅱ.证券公司、证券投资咨询机构名称
Ⅲ.具备证券投资咨询业务资格的说明
Ⅳ.发布证券研究报告的时间
Ⅴ.证券研究报告采用的信息和资料来源
A、I.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ
B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ
C、I.Ⅱ.Ⅲ
D、Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ
E、I.Ⅳ.Ⅴ
考题
为防范利益冲突，《发布证券研究报告暂行规定》明确了（ ）。
Ⅰ 证券公司、证券投资咨询机构应当建立健全与发布证券研究报告相关的利益冲突防范机制，明确管理流程、披露事项和操作要求，有效防范发布证券研究报告与其他证券业务之间的利益冲突
Ⅱ 证券公司、证券投资咨询机构应当通过公司规定的证券研究报告发布系统平台向发布对象统一发布证券研究报告，以保障发布证券研究报告的公平性
Ⅲ 证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告，应当按照《发布证券研究报告暂行规定》及《证券公司信息隔离墙指引》的有关规定，建立健全信息隔离墙制度，并遵循下列静默期安排
Ⅳ 证券公司、证券投资咨询机构应当建立合理的发布证券研究报告相关人员绩效考核和激励机制，以维护发布证券研究报告行为的公正性
A.Ⅰ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
为防范利益冲突，《发布证券研究报告暂行规定》明确了（）。
Ⅰ．从事发布证券研究报告业务的相关人员，不得同时从事证券自营、证券资产管理
Ⅱ．公司高级管理人员同时负责管理发布证券研究报告业务和其他证券业务的，应当采取防范利益冲突的措施
Ⅲ．证券公司、证券投资咨询机构应当建立健全与发布证券研究报告相关的利益冲突防范机制，明确管理流程、披露事项和操作要求，有效防范发布证券研究报告与其他证券业务之间的利益冲突
Ⅳ．证券公司、证券投资咨询机构应当严格执行发布证券研究报告与其他证券业务之间的隔离墙制度，防止存在利益冲突的部门及人员利用发布证券研究报告谋取不当利益A.Ⅰ．Ⅳ
B.Ⅰ．Ⅱ
C.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ
D.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ
考题
下列关于证券研究报告的说法中，不正确的是（）。A、发布证券研究报告，是证券投资咨询业务的一种基本形式B、证券研究报告可以采用书面或者电子文件形式C、证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告，应当遵循独立、客观、公平、审慎原则D、证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告，可视发布对象不同差别对待
考题
单选题证券公司、证券投资咨询机构发布的证券研究报告，应当载明下列事项（ ）。Ⅰ．“证券研究报告”字样Ⅱ．发布证券研究报告的时间Ⅲ．使用证券研究报告的风险提示Ⅳ．研究报告的经济价值A
Ⅰ、ⅡB
Ⅱ、ⅢC
Ⅱ、ⅣD
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
考题
单选题以下关于证券研究报告发布机构要求说法正确的有()。
Ⅰ.证券公司应当采取有效措施，保证制作发布证券研究报告不受上市公司利益相关人的干涉和影响
Ⅱ.证券公司可以优先向公司内部部门、人员或者特定对象发布证券研究报告
Ⅲ.证券投资咨询机构应当防止发布证券研究报告的相关人员利用报告谋取不当利益 Ⅳ.关于转载证券研究报告，证券公司、证券投资咨询机构应当要求转载机构提示使用证券研究报告的风险A
Ⅰ、ⅡB
Ⅱ、Ⅲ、ⅣC
Ⅲ、ⅣD
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
考题
单选题根据《发布证券研究报告执业规范》，证券公司、证券投资咨询机构及证券分析师应履行的职责不包括()A
建立证券研究报告的信息来源管理制度，加强信息收集环节的管理B
将证券研究报告制作发布环节与销售服务环节分开管理C
证券研究报告相关销售服务人员可以在证券研究报告发布前干涉和影响证券研究报告的制作过程、研究观点和发布时间D
遵循独立、客观、公平、审慎原则
考题
单选题下列说法中，错误的是（ ）。A
证券公司、证券投资咨询机构应建立健全与发布证券研究报告相关的利益冲突防范机制，明确管理流程、披露事项和操作要求，有效防范发布证券研究报告和其他证券业务之问的利益冲突B
证券公司、证券投资咨询机构应当采取有效的管理措施，防止制作发布证券研究报告的相关人员利用发布证券研究报告为自身以及其利益相关者谋取不当利益，或者在发布证券报告前泄露证券研究报告的内容和观点C
发布证券研究报告业务的相关人员，可以同时从事证券自营、证券资产管理等业务D
发布对具体股票做出明确估值和投资评级的证券研究报告时，公司持有该股票达到相关上市公司已发行股份1%以上的，应当在证券研究报告中向客户披露本公司持有该股票的情况，并且在研究报告日及第二个交易日，不得进行与证券研究报告观点相反的交易
考题
单选题下列关于证券公司、证券投资咨询机构及证券分析师在证券研究报告中应履行职责的说法正确的包括()。
Ⅰ 遵循独立、客观、公平、审慎原则，加强合规管理，提升研究质量和专业服务水平
Ⅱ 建立健全研究对象覆盖、信息收集、调研、证券研究报告制作、质量控制、合规审查、证券研究报告发布以及相关销售服务等关键环节的管理制度，加强流程管理和内部控制
Ⅲ 应当从组织设置、人员职责上，将证券研究报告制作发布环节与销售服务环节分开管理，以维护证券研究报告制作发布的独立性
IV应当建立证券研究报告的信息来源管理制度，加强信息收集环节的管理，维护信息来源的合法合规性A
I、Ⅱ、ⅢB
I、Ⅱ、ⅣC
Ⅱ、Ⅲ、ⅣD
I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
单选题下列关于证券公司、证券投资咨询机构及证券分析师在证券研究报告中应履行职责的说法正确的包括（ ）。Ⅰ．遵循独立、客观、公平、审慎原则，加强合规管理，提升研究质量和专业服务水平Ⅱ．建立健全相关的管理制度，加强流程管理和内部控制Ⅲ．应当从组织设置、人员职责上，将证券研究报告制作发布环节与销售服务环节分开管理，以维护证券研究报告制作发布的独立性Ⅳ．应当建立证券研究报告的信息来源管理制度，加强信息收集环节的管理，维护信息来源的合法合规性A
Ⅰ、Ⅱ、ⅢB
Ⅰ、Ⅱ、ⅣC
Ⅱ、Ⅲ、ⅣD
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
单选题下列说法错误的是（ ）。A
证券投资顾问业务与发布证券研究报告的立场不同B
证券投资顾问业务与发布证券研究报告的服务方式和内容不同C
证券投资顾问业务与发布证券研究报告的服务对象有所不同D
在服务流程上，证券投资顾问服务一般是证券研究报告的重要基础
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