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下列关于证券研究报告的销售服务要求的表述，不正确的是（ ）.
Ⅰ.发布证券研究报告相关人员的薪酬标准必须与外部媒体评价单一指标直接挂钩
Ⅱ.与发布证券研究报告业务存在利益冲突的部门不得参与对发布证券研究报告相关人员的考核
Ⅲ.证券公司就尚未覆盖的具体股票提供投资分析意见的，自提供之日起3个月内不得就该股票发布证券研究报告
Ⅳ.证券公司、证券投资咨询机构应当设立发布证券研究报告相关人员的考核激励标准
Ⅴ.证券公司接受特定客户委托的，应当要求委托方同时提供对委托事项的合规意见
Ⅰ.发布证券研究报告相关人员的薪酬标准必须与外部媒体评价单一指标直接挂钩
Ⅱ.与发布证券研究报告业务存在利益冲突的部门不得参与对发布证券研究报告相关人员的考核
Ⅲ.证券公司就尚未覆盖的具体股票提供投资分析意见的，自提供之日起3个月内不得就该股票发布证券研究报告
Ⅳ.证券公司、证券投资咨询机构应当设立发布证券研究报告相关人员的考核激励标准
Ⅴ.证券公司接受特定客户委托的，应当要求委托方同时提供对委托事项的合规意见
A.Ⅰ.Ⅲ
B.Ⅱ.Ⅳ
C.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.Ⅱ.Ⅳ
C.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
参考答案
参考解析
解析：Ⅰ项，证券公司、证券投资咨询机构应当综合考虑研究质量、客户评价、工作量等多种因素。设立发布证券研究报告相关人员的考核激励标准。发布证券研究报告相关人员的薪酬标准不得与外部媒体评价单一指标直接挂钩；Ⅲ项，证券公司、证券投资咨询机构的研究部门或者研究子公司接受特定客户到委托，按照协议约定就尚未覆盖的具体股票提供含有证券估值或投资评级的研究成果或者投资分析意见的。自提供之日起6个月内不得就该股票发布证券研究报告。
更多 “下列关于证券研究报告的销售服务要求的表述，不正确的是（ ）. Ⅰ.发布证券研究报告相关人员的薪酬标准必须与外部媒体评价单一指标直接挂钩 Ⅱ.与发布证券研究报告业务存在利益冲突的部门不得参与对发布证券研究报告相关人员的考核 Ⅲ.证券公司就尚未覆盖的具体股票提供投资分析意见的，自提供之日起3个月内不得就该股票发布证券研究报告 Ⅳ.证券公司、证券投资咨询机构应当设立发布证券研究报告相关人员的考核激励标准 Ⅴ.证券公司接受特定客户委托的，应当要求委托方同时提供对委托事项的合规意见A.Ⅰ.Ⅲ B.Ⅱ.Ⅳ C.Ⅲ.Ⅳ D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ” 相关考题
考题
下列属于证券投资咨询机构主要收人实现方式的有（ ）。
A.向基金等机构客户提供证券研究报告
B.向基金之外的保险、私募等机构投资者销售证券研究报告，收取销售收入
C.向证券公司的经纪客户发送证券研究报告
D.通过零售渠道向个人客户发送研究报告
考题
下列关于我国基金销售渠道的表述，正确的是（）。A:证券投资咨询机构是开展基金代销业务的渠道之一B:基金公司直销中心主要为个人客户提供服务C:目前证券公司是我国基金销售的最主要渠道D:保险公司已成为我国基金销售渠道的重要组成部分
考题
在证券研究报告发布之前，制作发布证券研究报告的相关人员不得向（ ）泄露研究报告相关内容。
Ⅰ．相关销售服务人员
Ⅱ．客户
Ⅲ．合规审核人员
Ⅳ．其他无关人员A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
在证券研究报告发布之前，制作发布证券研究报告的相关人员不得向证券研究报告相关销售服务人员、客户及其他无关人员泄露（ ）。
Ⅰ.研究对象覆盖范围的调整
Ⅱ.制作与发布研究报告的计划
Ⅲ.证券研究报告是否要发布
Ⅳ.证券研究报告的发布时间、观点和结论，以及涉及盈利预测、投资评级、目标价格等内容的调整计划。A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅳ
考题
下列证券研究报告的销售业务要求的表述，不正确的是（ ）。
Ⅰ.发布证券研究报告相关人员的薪酬标准必须与外部媒体评价单一指标直接挂钩
Ⅱ.与发布证券研究报告业务存在利益冲突的部门不得参与对发布证券研究报告相关人员的考核
Ⅲ.证券公司就尚未覆盖的具休股票提供投资分析意见的，自提供之日起3个月内不得就该股票发布证券研究报告
Ⅳ.证券公司、证券投资咨询机构应当设立发布证券研究报告相关人员的考核激励标准
Ⅴ.证券公司接受特定客户委托的，应当要求委托方同时提供对委托事项的合规意见。A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ
C.Ⅰ.Ⅳ.Ⅴ
D.Ⅰ.Ⅲ
考题
证券公司、证券投资咨询机构应当从()上，将证券研究报告制作发布环节与销售服务环节分开管理，以维护证券研究报告制作发布的独立性。
Ⅰ．公司地址
Ⅱ．组织设置
Ⅲ．员工级别
Ⅳ．人员职责A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ
考题
下列关于发布证券研究报告有关要求的说法中，正确的有( )。
Ⅰ．证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告，应当遵守法律、行政法规和《发布证券研究报告暂行规定》
Ⅱ．遵循独立、客观、公平、审慎原则
Ⅲ．有效防范利益冲突
Ⅳ．对特殊发布对象特殊对待A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
考题
在证券研究报告发布之前，制作发布证券研究报告的相关人员不得向证券研究报告相关销售服务人员、客户及其他无关人员泄露（ ）。
Ⅰ.研究对象覆盖范围的调整
Ⅱ.制作与发布研究报告的计划
Ⅲ.证券研究报告是否要发布
Ⅳ.证券研究报告的发布时间、观点和结论，以及涉及盈利预测、投资评级、目标价格等内容的调整计划。A：Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B：Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C：Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
D：Ⅰ.Ⅳ
考题
下列关于证券公司研究报告的销售服务要求的表述，不正确的是（ ）.
Ⅰ.发布证券研究报告相关人员的薪酬标准必须与外部媒体评价单一指标直接挂钩
Ⅱ.与发布证券研究报告业务存在利益冲突的部门不得参与对发布证券研究报告相关人员的考核
Ⅲ.证券公司就尚未覆盖的具体股票提供投资分析意见的，自提供之日起3个月内不得就该股票发布证券研究报告
Ⅳ.证券公司、证券投资咨询机构应当设立发布证券研究报告相关人员的考核激励标准
Ⅴ.证券公司接受特定客户委托的，应当要求委托方同时提供对委托事项的合规意见
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ
C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ
D、Ⅰ.Ⅲ
考题
下列关于证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告的说法中，不正确的是（ ）。A.应当审慎使用信息
B.不得将无法确认来源合法性的信息写入证券研究报告
C.对于市场传言，可以根据自己的分析作为研究结论的依据
D.不得将无法确认来源合规性的信息写入证券研究报告
考题
下列关于证券公司证券分析师提供服务的说法正确的是（ ）。
①证券公司证券投资咨询机构可以做出替投资者承担投资风险的书面或口头承诺
②证券分析师应当对其署名的证券研究报告的内容和观点负责
③证券研究报告中对证券及证券相关产品提出投资评级的，应当披露所使用的投资评级分类及其含义
④研究报告工作底稿不需纳入发布证券研究报告相关业务档案予以保存和管理A.①③④
B.①②
C.②④
D.②③
考题
关于证券公司为机构客户提供综合的一站式服务，下列说法中正确的有（ ）。
?Ⅰ.这类服务主要采取“研究报告+机构客户销售+交易通道”的模式
?Ⅱ.这类模式需要合理区分客户支付的研究服务报酬和交易通道服务报酬，保护投资者利益
?Ⅲ.这类服务主要采取“研究报告+交易通道”模式
?Ⅳ.这类服务主要采取“研究报告+机构客户信托+交易通道”模式A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
考题
下列关于证券研究报告的说法中，不正确的是（）。A、发布证券研究报告，是证券投资咨询业务的一种基本形式B、证券研究报告可以采用书面或者电子文件形式C、证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告，应当遵循独立、客观、公平、审慎原则D、证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告，可视发布对象不同差别对待
考题
下列关于证券投资咨询、证券投资顾问、证券研究报告的基本关系的说法中，不正确的是（）。A、约定佣金中包含顾问服务报酬，是间接获取投资顾问服务收入的一种普遍方式B、证券经纪人不是证券公司的正式员工C、证券投资顾问是证券公司、证券投资咨询机构中取得证券投资咨询执业资格、向客户提供证券投资顾问服务的正式员工D、从境外证券市场的情况看，证券投资咨询是券商服务专业机构客户的基本手段
考题
单选题以下关于证券研究报告发布机构要求说法正确的有()。
Ⅰ.证券公司应当采取有效措施，保证制作发布证券研究报告不受上市公司利益相关人的干涉和影响
Ⅱ.证券公司可以优先向公司内部部门、人员或者特定对象发布证券研究报告
Ⅲ.证券投资咨询机构应当防止发布证券研究报告的相关人员利用报告谋取不当利益 Ⅳ.关于转载证券研究报告，证券公司、证券投资咨询机构应当要求转载机构提示使用证券研究报告的风险A
Ⅰ、ⅡB
Ⅱ、Ⅲ、ⅣC
Ⅲ、ⅣD
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
考题
单选题根据《发布证券研究报告执业规范》，证券公司、证券投资咨询机构及证券分析师应履行的职责不包括()A
建立证券研究报告的信息来源管理制度，加强信息收集环节的管理B
将证券研究报告制作发布环节与销售服务环节分开管理C
证券研究报告相关销售服务人员可以在证券研究报告发布前干涉和影响证券研究报告的制作过程、研究观点和发布时间D
遵循独立、客观、公平、审慎原则
考题
单选题下列关于证券研究报告的销售服务要求的表述，不正确的是()。
Ⅰ 发布证券研究报告相关人员的薪酬标准必须与外部媒体评价单一指标直接挂钩
Ⅱ 与发布证券研究报告业务存在利益冲突的部门不得参与对发布证券研究报告相关人员的考核
Ⅲ 证券公司就尚未覆盖的具体股票提供投资分析意见的，自提供之日起3个月内不得就该股票发布证券研究报告
Ⅳ 证券公司、证券投资咨询机构应当设立发布证券研究报告相关人员的考核激励标准A
I、ⅡB
I、ⅢC
Ⅱ、Ⅲ、ⅣD
I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
单选题下列关于证券研究报告的说法中，不正确的是（）。A
发布证券研究报告，是证券投资咨询业务的一种基本形式B
证券研究报告可以采用书面或者电子文件形式C
证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告，应当遵循独立、客观、公平、审慎原则D
证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告，可视发布对象不同差别对待
考题
单选题下列关于证券公司、证券投资咨询机构及证券分析师在证券研究报告中应履行职责的说法正确的包括()。
Ⅰ 遵循独立、客观、公平、审慎原则，加强合规管理，提升研究质量和专业服务水平
Ⅱ 建立健全研究对象覆盖、信息收集、调研、证券研究报告制作、质量控制、合规审查、证券研究报告发布以及相关销售服务等关键环节的管理制度，加强流程管理和内部控制
Ⅲ 应当从组织设置、人员职责上，将证券研究报告制作发布环节与销售服务环节分开管理，以维护证券研究报告制作发布的独立性
IV应当建立证券研究报告的信息来源管理制度，加强信息收集环节的管理，维护信息来源的合法合规性A
I、Ⅱ、ⅢB
I、Ⅱ、ⅣC
Ⅱ、Ⅲ、ⅣD
I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
单选题下列关于证券公司、证券投资咨询机构及证券分析师在证券研究报告中应履行职责的说法正确的包括（ ）。Ⅰ．遵循独立、客观、公平、审慎原则，加强合规管理，提升研究质量和专业服务水平Ⅱ．建立健全相关的管理制度，加强流程管理和内部控制Ⅲ．应当从组织设置、人员职责上，将证券研究报告制作发布环节与销售服务环节分开管理，以维护证券研究报告制作发布的独立性Ⅳ．应当建立证券研究报告的信息来源管理制度，加强信息收集环节的管理，维护信息来源的合法合规性A
Ⅰ、Ⅱ、ⅢB
Ⅰ、Ⅱ、ⅣC
Ⅱ、Ⅲ、ⅣD
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
单选题下列说法错误的是（ ）。A
证券投资顾问业务与发布证券研究报告的立场不同B
证券投资顾问业务与发布证券研究报告的服务方式和内容不同C
证券投资顾问业务与发布证券研究报告的服务对象有所不同D
在服务流程上，证券投资顾问服务一般是证券研究报告的重要基础
考题
单选题下列关于证券投资顾问和证券分析师的说法中，不正确的是（ ）。A
证券投资顾问基于特定客户的立场，遵循忠实客户利益原则，向客户提供适当的证券投资建议；证券分析师基于独立、客观的立场，对证券及证券相关产品的价值进行研究分析，撰写发布研究报告B
证券投资顾问服务于不特定的客户，证券研究报告操作上向特定用户发布，提供证券估值等研究结果C
证券投资顾问一般服务于普通投资者，证券研究报告一般服务于基金、QFII等专业投资者D
证券投资顾问服务与特定客户的证券投资及其利益密切相关，但通常不会显著影响证券定价；证券研究报告向多个机构客户同时发布，对证券价格可能产生较大影响
考题
单选题在证券研究报告发布之前，制作发布证券研究报告的相关人员不得向（ ）泄露研究报告相关内容。[2017年6月真题]Ⅰ．相关销售服务人员Ⅱ．客户Ⅲ．合规审核人员Ⅳ．其他无关人员A
Ⅰ、Ⅲ、ⅣB
Ⅱ、Ⅲ、ⅣC
Ⅰ、Ⅱ、ⅣD
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
单选题下列不属于证券投资顾问服务和证券研究报告显著区别主要体现的是（）。A
规范和要求不同B
服务方式和内容不同C
服务对象不同D
市场影响不同
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