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根据证券法律制度的规定，下列情形中，构成对上市公司实际控制的有( )。
A.投资者为上市公司持股56％的股东
B.投资者可以实际支配上市公司股份表决权的40％
C.投资者通过实际支配上市公司股份表决权能够决定公司董事会1/3成员选任
D.投资者依其可实际支配的上市公司股份表决权足以对公司股东大会的决议产生重大影响
B.投资者可以实际支配上市公司股份表决权的40％
C.投资者通过实际支配上市公司股份表决权能够决定公司董事会1/3成员选任
D.投资者依其可实际支配的上市公司股份表决权足以对公司股东大会的决议产生重大影响
参考答案
参考解析
解析：实际控制包括投资者为上市公司持股50%以上的控股股东；投资者可以实际支配上市公司股份表决权超过30%；投资者依其可实际支配的上市公司股份表决权足以对公司股东大会的决议产生重大影响；但投资者通过实际支配上市公司股份表决权能够决定公司董事会半数以上成员选任而不是1/3.
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考题
根据上市公司收购法律制度的规定，下列各项中，属于不得收购上市公司的情形有( )。A．收购人负有数额较大债务，到期未清偿，且处于持续状态B．收购人最近3年涉嫌有重大违法行为C．收购人最近3年有严重的证券市场失信行为D．收购人为限制行为能力人
考题
根据证券法律制度的规定，下列选项中，属于知悉证券交易内幕信息的知情人员的有（ ）。A．发行人的董事、监事、高级管理人员B．持有上市公司5%以上股份的股东的董事、躲事、高级管理人员C．上市公司的实际控制人的董事、监事、高级管理人员D．发行人控股的公司的董事、监事、高级管理人员
考题
（2017年）根据证券法律制度的规定，下列情形中，属于重大事件的有（ ）。A.公司减资的决定
B.公司分配股利的计划
C.公司涉嫌犯罪被依法立案调查
D.公司的实际控制人涉嫌犯罪被依法采取强制措施
考题
（2015年）根据证券法律制度的规定，下列情形中，构成对上市公司实际控制的有（ ）。A.投资者为上市公司持股56％的股东
B.投资者可以实际支配上市公司股份表决权的40％
C.投资者通过实际支配上市公司股份表决权能够决定公司董事会1/3成员选任
D.投资者依其可实际支配的上市公司股份表决权足以对公司股东大会的决议产生重大影响
考题
根据证券法律制度的规定，下列各项中，属于虚假陈述行政责任中不得单独作为不予处罚情形认定的有（ ）。
A.能力不足、无相关职业背景
B.任职时间短、不了解情况
C.未直接参与信息披露违法行为
D.受到股东、实际控制人控制或者其他外部干预
考题
根据证券法律制度的规定，某上市公司发生的下列情形中，属于内幕信息的有（ ）。
A.公司增资的计划
B.公司减资的决定
C.公司分配股利的计划
D.公司的实际控制人涉嫌犯罪被依法采取强制措施
考题
收购人可以通过取得股份的方式成为一个上市公司的控股股东，可以通过投资关系、协议、其他安排的途径成为一个上市公司的实际控制人，也可以同时采取上述方式和途径取得上市公司控制权。根据证券法律制度的规定，下列情形中，不构成对上市公司实际控制的是（ ）。A.投资者甲为上市公司持股60%的股东
B.投资者乙可以实际支配上市公司股份表决权的50%
C.投资者丙通过实际支配上市公司股份表决权能够决定公司董事会1/3成员选任
D.投资者丁依其可实际支配的上市公司股份表决权足以对公司股东大会的决议产生重大影响
考题
根据证券法律制度的规定，上市公司发生的下列情形中，证券交易所可以决定暂停其股票上市的有（）。A、公司对财务会计报告作虚假记载，可能误导投资者B、公司最近3年连续亏损C、公司的股票被收购人收购达到该公司股本总额的70％D、公司董事长辞职
考题
根据证券法律制度的规定，下列各项中，属于不得收购上市公司的情形有（）。A、收购人负有数额较大债务，到期未清偿。且处于持续状态B、收购人最近3年涉嫌有重大违法行为C、收购人最近3年有严重的证券市场失信行为D、收购人为限制民事行为能力人
考题
多选题根据证券法律制度的规定，上市公司发行可转换公司债券后，下列情形中，应当召开债券持有人会议的有（ ）。A变更募集说明书的约定B发行人不能按期支付本息C上市公司减资、合并、分立、解散或者申请破产D保证人发生重大变化
考题
多选题根据上市公司收购法律制度的规定，下列情形中，属于表明投资者获得或拥有上市公司实际控制权的有（ ）。A投资者为上市公司持股50%以上的控股股东B投资者可实际支配上市公司股份表决权超过30%C投资者通过实际支配上市公司股份表决权能够决定公司董事会1/3成员选任D投资者依其可实际支配的上市公司股份表决权足以对公司股东大会的决议产生重大影响
考题
多选题根据证券法律制度的规定，上市公司存在下列（）情形的，不得非公开发行股票。A本次发行申请文件有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏B上市公司的权益被控股股东或实际控制人严重损害，但已消除C上市公司及其附属公司违规对外提供担保，但已解除D现任董事、高级管理人员最近36个月内受到过证监会的行政处罚
考题
多选题根据证券法律制度的规定，下列情形中，须经中国证监会核准的有（）。A甲上市公司拟公开发行公司债券B乙上市公司拟非公开发行公司债券C丙上市公司拟公开增发股票D丁上市公司拟非公开发行股票
考题
多选题根据证券法律制度的规定，上市公司发生的下列情形中，证券交易所可以决定暂停其股票上市的有（ ）。A公司对财务会计报告作虚假记载，可能误导投资者B公司最近3年连续亏损C公司的股票被收购入收购达到该公司股本总额的70%D公司董事长辞职
考题
多选题根据证券法律制度的规定，下列情形中，属于上市公司不得非公开发行股票的有（ ）。（2012年）A上市公司及其附属公司曾违规对外提供担保，但已消除B上市公司现任董事最近36个月内受到过中国证监会的行政处罚C上市公司最近1年及1期财务报表被注册会计师出具保留意见的审计报告，但保留意见所涉及事项的重大影响已消除D上市公司的权益被控股股东或实际控制人严重损害且尚未消除
考题
多选题根据证券法律制度的规定，下列选项中，属于知悉证券交易内幕信息的知情人员的有（ ）。A发行人的董事、监事、高级管理人员B持有上市公司3%股份的股东的董事、监事、高级管理人员C上市公司的实际控制人的董事、监事、高级管理人员D发行人控股的公司的董事、监事、高级管理人员
考题
多选题根据证券法律制度的规定，上市公司出现下列（）情形之一的，应终止其股票上市交易。A公司被宣告破产B公司有重大违法行为C公司对财务会计报告作虚假记载，且拒绝纠正D公司不按照规定公开其财务状况，且拒绝纠正
考题
多选题根据证券法律制度的规定下列情形中构成对上市公司实际控制的有（）。A投资者为上市公司持股56％的股东B投资者可以实际支配上市公司股份表决权的40％C投资者通过实际支配上市公司股份表决权能够决定公司董事会1／3成员选任D投资者依其可实际支配的上市公司股份表决权足以对公司股东大会的决议产生重大影响
考题
多选题根据上市公司收购法律制度的规定，下列情形中，属于表明投资者获得或拥有上市公司控制权的有（ ）。A投资者为上市公司持股50%以上的控股股东B投资者可实际支配上市公司股份表决权超过30%C投资者通过实际支配上市公司股份表决权能够决定公司董事会1/3成员选任D投资者依其可实际支配的上市公司股份表决权足以对公司股东大会的决议产生重大影响
考题
单选题根据证券法律制度的规定，下列人员中，不属于证券交易内幕信息的知情人员的是（）。A
上市公司的总会计师B
持有上市公司3%股份的股东C
上市公司控股的公司的董事D
上市公司的监事
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