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经过整改,风险监管指标符合规定标准的.期货公司应当向( )报告。
A.公司所在地中国证监会派出机构
B.中国证监会
C.期货交易所
D.期货业协会
B.中国证监会
C.期货交易所
D.期货业协会
参考答案
参考解析
解析:《期货公司风险监管指标管理试行办法》第三十三条规定,经过整改,风险监管指标符合规定标准的,期货公司应当向公司所在地中国证监会派出机构报告。
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考题
首席风险官对于侵害客户和期货公司合法权益的指令或者授意应当予以拒绝;必要时,应当及时向( )报告。 A.期货公司董事会 B.期货交易所 C.中国期货业协会 D.公司住所地中国证监会派出机构
考题
按照《期货公司风险监管指标管理办法》,期货公司风险监管指标达到预警标准的,期货公司应当于当日向公司住所地中国证监会派出机构书面报告,还应当向公司( )书面报告。A、全体董事
B、全体股东
C、独立董事
D、董事长
考题
按照《期货公司风险监管指标管理办法》,当净资本与风险资本准备的比例与上月相比向不利方向变动超过20%的,期货公司应当向( )提交书面报告。A. 公司住所地中国证监会派出机构
B. 全体董事
C. 期货交易所
D. 中国期货业协会
考题
按照《期货公司风险监管指标管理办法》的规定,期货公司风险监管指标达到预警标准的,期货公司应当于当日向公司住所地中国证监会派出机构书面报告,还应当向公司( )提交书面报告。A. 全体董事
B. 全体股东
C. 全体董事和全体股东
D. 总经理
考题
期货公司应当及时将投资者适当性制度实施方案及相关制度报()备案。A.中国期货业协会
B.中国期货保证金监控中心公司
C.中国期货业协会和公司所在地中国证监会派出机构
D.中国金融期货交易所和公司所在地中国证监会派出机构
考题
按照《期货公司风险监管指标管理办法》的规定,当净资本与风险资本准备的比例与上月相比变动超过20%的,期货公司应当向()提交书面报告。A.中国期货业协会
B.全体董事
C.公司住所地中国证监会派出机构
D.期货交易所
考题
下列关于期货公司报告义务的表述,不正确的是( )。A.公司财务状况恶化,不符合中国证监会规定的风险监管指标标准,公司应当立即向住所地的中国证监会派出机构报告
B.中国证监会对期货公司作出的监管措施和行政处罚等,期货公司应当书面通知全体股东
C.期货公司客户发生重大透支、穿仓等情形,期货公司应当立即书面通知全体股东
D.期货公司依法就重大事项向全体股东及监管部门报告时,应当立即在中国证监会指定的报刊上公告
考题
根据《期货公司风险监管指标管理办法》,期货公司风险监管指标达到预警标准的
,期货公司应当于当日向公司住所地中国证监会派出机构书面报告,详细说明( )。A. 对公司的影响
B. 解决问题的具体措施
C. 原因
D. 解决问题的期限
考题
按照《期货公司风险监管指标管理办法》,期货公司风险监管指标达到预警标准的,期货公司应当于当日向公司住所地中国证监会派出机构书面报告,还应当向公司( )书面报告。A.全体董事
B.全体股东
C.独立董事
D.董事长
考题
从事交易结算业务的期货公司净资本达到预警标准的,根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》的规定,期货公司应当履行以下()程序。A、向公司住所地中国证监会派出机构书面报告B、向中国期货业协会书面报告C、向公司全体董事书面报告D、向公司全体股东书面报告
考题
判断题根据《期货公司风险监管指标管理办法》,期货公司风险监管指标不符合规定标准的,中国证监会派出机构应当责令期货公司限期整改,整改期限不得超过20个工作日。( )[2014年3月真题]A
对B
错
考题
判断题经过整改,期货公司风险监管指标符合规定标准的,中国证监会派出机构应当自验收合格之日起5个工作日内解除对期货公司采取的有关措施。()A
对B
错
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