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期货经营机构向普通投资者销售或提供高风险等级的产品或服务时，下列关于该机构适当性义务的表述错误的是（ ）。
A.应当给予投资者至少48小时的冷静期
B.特别风险警示书应当由投资者签字确认
C.应当向投资者提供特别风险警示书
D.应当追加了解投资者的相关信息
B.特别风险警示书应当由投资者签字确认
C.应当向投资者提供特别风险警示书
D.应当追加了解投资者的相关信息
参考答案
参考解析
解析：《期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）》第二十八条规定，经营机构向普通投资者销售或者提供高风险等级的产品或服务时，应当履行以下适当性义务：（一）追加了解投资者的相关信息；（二）向投资者提供特别风险警示书，揭示该产品或服务的高风险特征，由投资者签字确认；（三）给予投资者至少24小时的冷静期或至少增加一次回访告知特别风险。
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考题
销售机构向普通投资者销售产品或提供服务前，应当履行特别告知义务，以下信息属于特别告知义务范畴的有（ ）。
Ⅰ、可能直接导致本金亏损的事项
Ⅱ、可能直接导致超过原始本金损失的事项
Ⅲ、因经营机构的业务或财产状况变化，影响客户判断的重要事由
Ⅳ、投资者适当性匹配意见A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
考题
关于基金销售机构对于普通投资者承担的特别责任和要求，以下表述错误的是（ ） A.向普通投资者销售高风险产品时应当履行特别的注意义务
B.应当根据普通投资者的风险承受能力对其进行细化分类和管理
C.基于对普通投资者投资需求的判断，向其主动推介各类风险等级的产品
D.不得向普通投资者主动推介不符合其投资目标的产品
考题
根据《证券期货投资者适当性管理办法》，下列关于经营机构投资者适当性管理办法的说法，正确的有（ ）
①根据产品或者服务的不同风险等级，对其适合销售产品或者提供服务的投资者类型作出判断
②根据投资者的不同分类，对其适合购买的产品或者接受的服务做出判断
③.如存在适当性不匹配的情况，不得主动向投资者进行推介
④经书面风险警示，投资者仍坚持购买风险等级高于其风险承受能力的产品，可以向其销售该产品?A：①②④
B：②③④
C：①④
D：①②③④
考题
根据《证券期货投资者适当性管理办法》的规定，证券公司在销售产品提供服务的过程中，禁止进行的活动有（ ）。
Ⅰ.向不符合准入要求的投资者销售产品或者提供服务
Ⅱ.向普通投资者主动推介风险等级低于其风险承受能力的产品或服务
Ⅲ.向普通投资者主动推介不符合其投资目标的产品或服务
Ⅳ.向投资者就不确定的事项提供确定性的判断A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ
考题
经营机构按照“适当的产品销售给适当的投资者” 的原则销售产品或者提供服务，应当遵守下列匹配要求（ ）。A、投资期限、投资品种、期望收益等符合投资者的投资目标
B、产品或服务的风险等级符合投资者的风险承受能力等级
C、中国证监会规定的其他匹配要求
D、协会和经营机构规定的其他匹配要求
考题
经营机构向普通投资者销售或者提供高风险等级的产品或服务时，应当履行以下（ ）适当性义务。A. 追加了解投资者的相关信息；
B. 向投资者提供特别风险警示书，揭示该产品或服务的高风险特征，由投资者签字确认；
C. 给予投资者至少24小时的冷静期或至少增加一次回访告知特别风险
D. 以上都正确
考题
经营机构按照“适当的产品销售给适当的投资者”的原则销售产品或者提供服务，应当遵守下列匹配要求（ ）。A.投资期限、投资品种、期望收益等符合投资者的投资目标
B.产品或服务的风险等级符合投资者的风险承受能力等级
C.中国证监会规定的其他匹配要求
D.协会和经营机构规定的其他匹配要求
考题
某经营机构拥有健全的回访制度，由销售以外的人员以电话、电邮等适当方式。抽取一定比例的普通投资者进行适当性回访。应当进行回访的普通投资者包括（ ）。A.生活来源主要依靠积蓄或社会保障的
B.购买或接受高风险产品或服务的
C.对产品或服务不了解的
D.中国证监会、协会和经营机构认为必要的其他投资者
考题
根据《期货经营机构投资者适当性管理实施指引(试行)》，经营机构可以制作( )，以了解投资者风险承受能力情况。
A.期货产品或服务风险等级评估表
B.投资者适当性评估数据库
C.期货产品或服务风险等级名录
D.投资者风险承受能力评估问卷
考题
根据《证券期货投资者适当性管理办法》，以下除（）情形外，证券经营机构应通过营业网点向普通投资者进行告知、警示的，应当全过程录音或录像；通过互联网等非现场方式进行的，应完善配套留痕安排，由普通投资者通过符合法律、行政法规要求的电子方式进行确认。A.在普通投资者申请转化专业投资者
B.向专业投资者销售高风险产品或服务
C.经营机构主动调整投资者分类、产品或服务分级、适当性匹配意见
D.向普通投资者履行信息告知义务
考题
根据《证券期货投资者适当性管理办法》，下列关于经营机构投资者适当性管理办法的说法，正确的有（ ）
①根据产品或者服务的不同风险等级，对其适合销售产品或者提供服务的投资者类型作出判断
②根据投资者的不同分类，对其适合购买的产品或者接受的服务做出判断③.如存在适当性不匹配的情况，不得主动向投资者进行推介
④经书面风险警示，投资者仍坚持购买风险等级高于其风险承受能力的产品，可以向其销售该产品A.①②④
B.②③④
C.①④
D.①②③④
考题
单选题经营机构在销售产品或者提供服务时，下列做法正确的是（ ）。A
向不符合准入要求的投资者销售产品或者提供服务B
向投资者就不确定事项提供确定性的判断，或者告知投资者有可能使其误认为具有确定性的意见C
向普通投资者主动推介不符合其投资目标的产品或者服务D
证券经营机构销售产品、提供服务，应当向投资者充分披露产品或服务信息以及有助于投资者作出投资分析判断的其他信息
考题
多选题期货经营机构按照“适当的产品销售给适当的投资者”的原则销售产品或者提供服务，应当遵守（ ）匹配要求。A投资期限、投资品种、期望收益等符合投资者的投资目标B产品或服务的风险等级符合投资者的风险承受能力等级C中国证监会规定的其他匹配要求D协会和经营机构规定的其他匹配要求
考题
单选题证券公司向普通投资者进行告知、警示时，下列属于需全程录音或录像留痕情形的有（ ）。Ⅰ.普通投资者申请转为专业投资者Ⅱ.向普通投资者销售风险等级为R1的产品（R5为最高风险等级）Ⅲ.证券公司主动调整投资者分类、产品或者服务分级、适当性匹配意见Ⅳ.向普通投资者履行信息告知义务A
Ⅰ、ⅢB
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC
Ⅰ、Ⅱ、ⅣD
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
考题
单选题（ ）情形下，不必满足以下规定：经营机构通过营业网点向普通投资者进行告知、警示的，应当全过程录音或录像；通过互联网等非现场方式进行的，应完善配套留痕安排，由普通投资者通过符合法律、行政法规要求的电子方式进行确认。A
在专业投资者申请转化普通投资者B
向普通投资者销售高风险产品或服务C
经营机构主动调整投资者分类、产品或服务分级、适当性匹配意见D
向普通投资者履行信息告知义务
考题
多选题根据《证券期货投资者适当性管理办法》，经营机构销售产品或者提供服务，禁止的行为包括（ ）。A向普通投资者主动推介风险等级高于其风险承受能力的产品或者服务B向投资者就不确定性事项提供确定性的判断，或者告知投资者有可能使其误认为具有确定性的意见C向普通投资者主动推介不符合其投资目标的产品或者服务D向不符合准入要求的投资者销售产品或者提供服务
考题
判断题期货经营机构应当根据《期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）》的要求，制定投资者适当性管理制度，在经营中勤勉尽责，审慎履职，向投资者销售适当的产品或者提供适当的服务。（ ）A
对B
错
考题
多选题证券期货经营机构委托其他机构销售本机构发行的产品或者提供服务，应当审慎选择受托方，确认受托方具备（ ）。A代销相关产品的资格B提供服务的资格C适当性匹配的风险等级D落实相应适当性义务要求的能力
考题
单选题根据《证券期货投资者适当性管理办法》，以下除（ ）情形外，证券经营机构应通过营业网点向普通投资者进行告知、警示的，应当全过程录音或录像；通过互联网等非现场方式进行的，应完善配套留痕安排，由普通投资者通过符合法律、行政法规要求的电子方式进行确认。A
在普通投资者申请转化为专业投资者B
向专业投资者销售高风险产品或提供服务C
经营机构主动调整投资者分类、产品或服务分级、适当性匹配意见D
向普通投资者履行信息告知义务
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