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《期货从业人员执业行为准则(修订)》提倡同业公平竞争,严禁期货从业人员从事不正当竞争行为,王某为某期货公司的期货从业人员,其行为构成不正当竞争的有( )。
A.虚构信息,夸大自己业务能力,同时声称其他同业者都是徒有其名
B.谎称另一期货公司正在面临破产,教唆客户不要让该公司代理期货业务
C.通过其在证监会的同学排斥其他从业人员在其“势力范围”内从事期货业务
D.与刘某约定,每介绍一个客户,刘某可以拿到30%的提成
B.谎称另一期货公司正在面临破产,教唆客户不要让该公司代理期货业务
C.通过其在证监会的同学排斥其他从业人员在其“势力范围”内从事期货业务
D.与刘某约定,每介绍一个客户,刘某可以拿到30%的提成
参考答案
参考解析
解析:《期货从业人员执业行为准则(修订)》第二十六条规定,提倡同业公平竞争,严禁期货从业人员从事下列不正当竞争行为:(一)采用虚假或容易引起误解的宣传方式进行自我夸大或者损害其他同业者的名誉;(二)贬低或诋毁其他期货经营机构、期货从业人员;(三)采用明示或暗示与有关组织具有特殊关系的手段招徕投资者,或利用与有关组织的有关系进行业务垄断;(四)在投资者不知情的情况下给投资者代理人或介绍人返还佣金;(五)以排挤竞争对手为目的,低于经营成本或行业自律标准收取手续费;(六)中国证监会或协会认定的其他不正当竞争行为。
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考题
为规范期货从业人员执业行为,促使其提高职业道德和业务素质,维护期货市场秩序,根据《期货交易管理条例》、《期货从业人员资格管理办法》以及《中国期货业协会章程》的有关规定,制定本《期货从业人员执业行为准则(修订)》。( )
考题
《期货从业人员执业行为准则》提倡同业公平竞争,严禁期货从业人员从事不正当竞争行为,王某为某期货公司的期货从业人员.王某下列行为中构成不正当竞争的是( )。A.虚构信息,夸大自己业务能力,同时声称其他同业者都是徒有虚名B.谎称另一期货公司正在面临破产,教唆客户不要让该公司代理期货业务C.通过其在证监会的同学排斥其他从业人员在其“势力范围”内从事期货业务D.与刘某约定。每介绍一个客户,刘某可以拿到30%的提成
考题
中国期货业协会对期货从业人员进行纪律惩戒的主要依据是( )。A、《期货从业人员执业行为准则(修订)》
B、《期货从业人员管理办法》
C、《期货公司管理办法》
D、《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》
考题
某期货公司结算部工作人员王某利用工作便利,了解到所在公司一些客户的交易信息,王某为牟取私利,利用获取的客户交易信息在另一家期货公司开户从事期货交易,还把信息透露给亲朋好友。王某违反了《期货从业人员执业行为准则(修订)》中的( )。A.从业人员不得以个人名义参与期货交易
B.从业人员应当保守投资者的商业秘密,不得泄露、传递给他人
C.从业人员不得进行虚假宣传,诱骗客户参与期货交易
D.从业人员应当自觉抵制商业贿赂
考题
根据《期货从业人员执业行为准则(修订)》的规定,为期货公司提供中间介绍业务机构的期货从业人员不得从事的行为包括( )。A. 代理客户从事期货交易
B. 划转期货保证金
C. 存取期货保证金
D. 收付期货保证金
考题
某期货公司从业人员李某违反有关法律法规、规章或者《期货从业人员执业行为准则(修订)》规定的,()可以向中国期货业协会举报。A.投资者
B.聘用期货从业人员的期货经营机构
C.其他期货经营机构
D.其他期货从业人员
考题
《期货从业人员执业行为准则(修订)》规定了竞业准则的标准与注意事项,其中严禁期货从业人员从事的不正当竞争行为包括( )。A.给予长期合作客户手续费优惠
B.夫妻双方分别供职于两个不同的期货经营机构
C.利用与有关组织的关系进行业务垄断
D.贬低或诋毁其他期货经营机构、期货从业人员
考题
单选题王某是某期货公司从业人员,在从业过程中,王某为了发展业务,对其客户谎称另一期货从业人员经常出去赌钱,现在欠了很多赌债,千万不要把自己的期货交易委托给他管理。根据《期货从业人员执业行为准则》的规定,王某受到暂停从业资格处分后,应当( )。A
在处分期间不得从事任何与期货相关的活动B
参加协会组织的专项后续执业培训C
自我反省,公开道歉D
向期货业协会递交保证书,承诺不再从事违法行为
考题
多选题制定《期货从业人员执业行为准则(修订)》的目的有( )。[2015年3月真题]A保障期货从业人员执业安全B规范期货从业人员执业行为C促使期货从业人员提高职业道德和业务素质D维护期货市场秩序
考题
多选题《期货从业人员执业行为准则(修订)》规定了竞业准则的标准与注意事项,其中,严禁期货从业人员从事的不正当竞争行为包括( )。[2012年11月真题]A贬低或诋毁其他期货经营机构、期货从业人员B利用与有关组织的关系进行业务垄断C夫妻双方分别供职于两个不同的期货经营机构D给予长期合作客户手续费优惠
考题
多选题《期货从业人员执业行为准则(修订)》提倡同业公平竞争,严禁期货从业人员从事的不正当竞争行为有( )。A采用虚假或容易引起误解的宣传方式进行自我夸大或者损害其他同业者的名誉B在投资者不知情的情况下给投资者代理人或介绍人返还佣金C贬低或诋毁其他机构、从业人员D以排挤竞争对手为目的,低于经营成本或行业自律标准收取手续费
考题
多选题某期货公司人员王某,利用在工作中了解到的客户交易信息,在另一家期货公司开户从事期货交易,还把信息透露给亲朋好友。王某违反的期货从业人员执业行为准则是()。A从业人员应自觉抵制商业贿赂B从业人员不得进行虚假宣传,诱骗客户参与期货交易C从业人员应当保守投资者的商业秘密,不得泄露、传递给他人D从业人员不得以个人名义参与期货交易
考题
多选题《期货从业人员执业行为准则(修订)》的制定宗旨包括( )。A促使期货从业人员提高业务素质B促使期货从业人员提高职业道德C维护期货市场秩序D规范期货从业人员执业行为
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