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银行业从业人员在办理资金业务中，下列行为违法的是（ ）。
A.在资金交易过程中，不按照合同约定按时完成资金、债券的交割
B.发布虚假信息、串通制定非正常价格等手段扰乱市场
C.在已经开展银行卡联网的地区安装具有排他性的POS机
D.在债券投标过程中，恶意压低投标价格
E.以排挤竞争对手为目的，以非正常价格进行资金交易

参考答案

参考解析
解析：。在已经开展银行卡联网的地区安装具有排他性的POS机违反 的是办理银行卡业务的有关规定而不是资金业务，C选项错误。在债券投标过程中，恶意压低 投标价格违反的是办理证券业务的有关规定，D选项错误。
更多 “银行业从业人员在办理资金业务中，下列行为违法的是（ ）。 A.在资金交易过程中，不按照合同约定按时完成资金、债券的交割 B.发布虚假信息、串通制定非正常价格等手段扰乱市场 C.在已经开展银行卡联网的地区安装具有排他性的POS机 D.在债券投标过程中，恶意压低投标价格 E.以排挤竞争对手为目的，以非正常价格进行资金交易” 相关考题
考题 银行业从业人员在办理资金交易业务中，不得有下列行为( )。A．以排挤竞争对手为目的，以非正常价格进行交易B．违规、超范围进行有交易业务操作C．在资金交易过程中，不按合同约定按时完成资金、债券的交割D．以发布虚假信息、串通制定非正常价格等手段扰乱市场，伺机获利E．使用内幕交易、关联交易等手段
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考题 根据银行业金融机构从业人员是否涉嫌犯罪,是否存在其他违法违规行为等因素将案件分为哪几类? A.银行业金融机构从业人员在案件中涉嫌触犯刑法的B.银行业金融机构从业人员在案件中涉嫌触犯民法的C.银行业金融机构从业人员在案件中不涉嫌触犯刑法，但存在其他违法违规行为且该违法违规行为与案件发生存在联系的D.银行业金融机构从业人员在案件中不涉嫌触犯刑法，且银行业金融机构或其从业人员也无其他违法违规行为的E.银行业金融机构从业人员在案件中涉嫌触犯刑法的，且银行业金融机构或其从业人员也无其他违法违规行为的
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考题 银行业金融机构从业人员在案件中不涉嫌触犯刑法,且银行业金融机构或其从业人员也无其他违法违规行为的,可以不作为案件进行报送。() 此题为判断题(对，错)。
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考题 下列行为中，违反银行业从业人员职业操守“监督规避”的是( )。A．暗示客户可能伪造合同获得贷款B．报告客户违反了法律禁止性规定C．按照法律规定办理业务D．正确理解法律禁止性规定
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考题 银行业从业人员在办理资金交易业务中，不得有下列行为（ ）。A．以排挤竞争对手为目的，以非正常价格进行交易B．违规、超范围进行有交易业务操作C．在资金交易过程中，不按合同约定按时完成资金、债券的交割D．以发布虚假信息、串通制定非正常价格等手段扰乱市场，伺机获
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考题 《中国银监会关于修订银行业金融机构案件定义及案件分类的通知》(银监发[2012]61号)规定,根据银行业金融机构从业人员是否涉嫌犯罪,是否存在其他违法违规行为等因素将案件分为三类,其中银行业金融机构从业人员在案件中涉嫌触犯刑法,且银行业金融机构或其从业人员也无其他违法违规行为的,为第()类案件。 A、一B、二C、三D、四
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考题 银行业金融机构应在从业人员招聘和任职程序中评估其与业务相关的行为,重点考察是否有( )行为记录。 A、违规B、不当C、违法D、违纪
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考题 银行业从业人员在办理资金业务中，下列行为违法的是( )。A．在资金交易过程中，不按照合同约定按时完成资金、债券的交割B．发布虚假信息、串通制定非正常价格等手段扰乱市场C．在已经开展银行卡联网的地区安装具有排他性的P0S机D．在债券投标过程中，恶意压低投标价格E．以排挤竞争对手为目的，以非正常价格进行资金交易
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考题 为避免出现利益冲突，银行业从业人员的直系亲属不得在该银行办理贷款业务。（ ）
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考题 银行业从业人员在办理结算业务中，不得有( )行为。A．放弃对违反结算纪律的制裁B．拒绝受理、代理正常结算业务C．无理拒付应由银行支付的票据款项D．违反规定为单位和个人开立账户E．任意压票、退票，截留挪用客户和其他同业单位的资金
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考题 在银行业从业人员职业道德中，()是银行业从业人员的立身之本和基本要求。A:爱岗敬业B:公平竞争C:品行正直D:熟知业务
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考题 下列办理银行业务的行为中，符合银行业从业人员职业操守要求的是（　　）。A.直接扣除利息税 B.开立匿名账户 C.对可疑交易不报告 D.未经批准为客户境外理财
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考题 银行业从业人员在业务宣传和办理业务的过程中，不得使用不正当竞争手段。（）
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考题 根据银行业从业人员职业操守中“了解客户”的原则，银行业从业人员在为客户办理理财业务时，应当了解的客户情况包括（）。 A.客户的联系方式 B.客户子女的年龄 C.风险承受能力 D.客户近期是否有购房需求 E.资金用途
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考题 下列行为中，违反银行业从业人员职业操守“监管规避”的是()。A:暗示客户可能伪造合同获得贷款B:报告客户违反了法律禁止性规定C:按照法律规定办理业务D:正确理解法律禁止性规定
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考题 下列哪项属于《中国银监会关于修订银行业金融机构案件定义及案件分类的通知》（银监发[2012]61号）中“第三类案件”（）A、银行业金融机构从业人员在案件中不涉嫌触犯刑法，且银行业金融机构或其从业人员也无其他违法违规行为的B、银行业金融机构从业人员在案件中不涉嫌触犯刑法，但存在其他违法违规行为且该违法违规行为与案件发生存在联系的C、银行业金融机构从业人员在案件中不涉嫌触犯刑法，但其不当行为导致案件发生的D、银行业金融机构从业人员在案件中涉嫌触犯刑法的
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考题 各银行业金融机构原则上只对（）按照《银行业金融机构案件处置工作规程》开展案件调查、审结及后续处置工作。A、银行业金融机构从业人员在案件中涉嫌触犯刑法的。B、银行业金融机构从业人员在案件中不涉嫌触犯刑法，但存在其他违法违规行为且该违法违规行为与案件发生存在联系的。C、银行业金融机构从业人员在案件中不涉嫌触犯刑法，且银行业金融机构或其从业人员也无其他违法违规行为的。D、银行业金融机构从业人员在案件中涉嫌触犯民法的。
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考题 为加强银行业金融机构案防长效机制建设，规范银行业从业人员职业行为，提高从业人员职业道德和业务素质，维护银行业声誉，建立银行业金融机构从业人员（）登记制度。A、违规信息B、处罚信息C、违法信息D、违纪信息
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考题 按《银行从业人员职业操守》第18条对礼貌服务的要求，以下说法不正确的是（）A、银行业从业人员在接洽业务过程中，应当衣着得体B、银行业从业人员在接洽业务过程中，应当态度稳重C、银行业从业人员在接洽业务过程中，应当举止大方D、银行业从业人员在接洽业务过程中，应礼貌周到
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考题 开展私人银行业务过程中，在私人银行业务办理之后，即资金实际进入到银行账户体系之后，才需要开始进行反洗钱监测活动并完善反洗钱流程。
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考题 下列关于银行从业人员在了解客户方面操作正确的是（）。A、银行业从业人员应当履行对客户尽职调查的义务B、银行业从业人员应了解客户账户开立、资金调拨的用途以及账户是否会被第三方控制使用等情况C、银行业从业人员应根据风险控制要求了解客户的财务和业务状况D、银行业从业人员应根据风险控制要求了解客户的家庭感情状况
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考题 从总体上讲，对资金业务检查的目的是（）A、督促银行业金融机构规范资金业务行为B、督促银行业金融机构提高资金业务的经营管理水平C、督促银行业金融机构提升员工的整体素质D、督促银行业金融机构防范资金业务风险
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考题 单选题《银行业金融机构案件处置工作规程》根据银行业金融机构从业人员是否涉嫌犯罪，是否存在其他违法违规行为等因素将案件分为三类，其中银行业金融机构从业人员在案件中不涉嫌触犯刑法，但存在其他违法违规行为且该违法违规行为与案件发生存在联系的，为第（）类案件。A 一B 二C 三D 四
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考题 单选题下列哪项属于《中国银监会关于修订银行业金融机构案件定义及案件分类的通知》（银监发[2012]61号）中“第三类案件”（）A 银行业金融机构从业人员在案件中不涉嫌触犯刑法，且银行业金融机构或其从业人员也无其他违法违规行为的B 银行业金融机构从业人员在案件中不涉嫌触犯刑法，但存在其他违法违规行为且该违法违规行为与案件发生存在联系的C 银行业金融机构从业人员在案件中不涉嫌触犯刑法，但其不当行为导致案件发生的D 银行业金融机构从业人员在案件中涉嫌触犯刑法的
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考题 单选题为加强银行业金融机构案防长效机制建设，规范银行业从业人员职业行为，提高从业人员职业道德和业务素质，维护银行业声誉，建立银行业金融机构从业人员（）登记制度。A 违规信息B 处罚信息C 违法信息D 违纪信息
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考题 多选题下列行为违反了银行业同业竞争原则的有（）。A关联交易B内幕交易C银行业从业人员以不正当手段承揽业务D银行业从业人员在服务收费过程中恶意抢夺客户E虚假陈述
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考题 单选题下列行为中，违反银行业从业人员职业操守“监督规避”的是（ ）。A 暗示客户可以伪造合同获得贷款B 向上级报告客户违反了法律禁止性规定的业务C 按照法律规定办理业务D 正确理解法律禁止性规定
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