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证券监管机构对证券公司的日常监管分为( )。
A、现场监管和事前监管
B、现场监管和非现场监管
C、事前监管和事后监管
D、事前监管和事中监管
B、现场监管和非现场监管
C、事前监管和事后监管
D、事前监管和事中监管
参考答案
参考解析
解析：证券监管机构对证券公司的日常监管，分为现场监管和非现场监管两种方式。
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考题
下列关于证券监督机构对证券公司的经纪业务进行监管的措施叙述错误的是（ ）。 A．证券公司应当自每一会计年度结束之日起4个月内，向证券监管机构报送年度报告 B．证券公司应当自每月结束之日起5个工作日内，报送月度报告 C．证券公司应当依法按证券监管机构的有关要求，向社会公开披露其基本情况 D．检查证券公司的计算机信息管理系统，复制有关数据资料
考题
下列有关证券监管机构的规定不正确的是( )。A、证券监管机构工作人员不得进行公司债券投资B、证券监管机构可监督债券的发行和交易C、证券监管机构可以查询与被调查事件有关的银行帐户，但不得冻结或查封D、证券监管机构在调查重大证券违法行为时，可以限制被调查当事人的证券买卖，但是最长不得超过30日
考题
（ ）是证券监管机构的工作人员直接到证券公司的经营场所，通过现场检查方式检查证券公司经营的合规性、正常性和安全性情况，并采取相应监管措施的监管方式。 A．现场监管 B．非现场监管 C．直接监管 D．间接监管
考题
下列关于对证券公司日常监管形式的表述中，正确的有（）。 Ⅰ.证券监管机构的工作人员可以直接到证券公司的经营场所进行检查 Ⅱ.证券监管机构有权对证券公司采取监管措施 Ⅲ.分为现场监管和非现场监管 Ⅳ.证券监管机构可以要求证券公司的股东、实际控制人报送相关信息、资料A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB、Ⅰ、Ⅱ、ⅢC、Ⅰ、Ⅲ、ⅣD、Ⅱ、Ⅳ
考题
监管部门对经纪业务的监管措施包括（）。 Ⅰ.证券公司的内部控制 Ⅱ.证券交易所的监督 Ⅲ.证券业协会的自律管理 Ⅳ.证券监管机构的监管A、Ⅰ、ⅣB、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC、Ⅱ、ⅢD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
考题
（）是证券监管机构的工作人员直接到证券公司的经营场所，通过现场检查方式检查证券公司经营的合规性、正常性和安全性情况，并采取相应监管措施的监管方式。A、现场监管B、非现场监管C、直接监管D、间接监管
考题
单选题下列关于AIFMD指令中监管机构的说法，不正确的是（ ）。A
欧洲证券和市场管理局（ESMA）负责对各成员国证券监管部门的监督和协调B
欧盟各成员国证券监管部门负责日常监管C
欧盟各成员国证券监管部门对已发“护照”的基金管理人进行电子登记D
ESMA负责起草相关监管和执行技术准则，确保各国对AIFMD的一致应用
考题
单选题中国证监会认定证券公司董事、监事、高管人员、分支机构负责人为不适当人选的情形不包括（ ）。A
向证券监管机构提供虚假信息、隐瞒重大事项B
拒绝配合证券监管机构依法履行监管职责C
擅离职守，1年内累计3次被证券监管机构按照《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》第五十一条的规定进行监管谈话D
累计3次对公司受到纪律处分负有领导责任
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