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股票发行之前，发行人必须按法定程序向监管部门提交有关信息，申请注册，并对信息的完整性，真实性负责的市场主导型股票发行制度是（ ）。
A．保荐制
B．注册制
C．核准制
D．审批制
B．注册制
C．核准制
D．审批制
参考答案
参考解析
解析：注册制度是在市场化程度较高的成熟股票市场所普遍采用的一种发行制度，又称“申报制”或“登记制”，实质上是一种发行公司的财务公开制度，是指发行人在发行证券之前，必须按照法律向主管机关申请注册的制度。
更多 “股票发行之前，发行人必须按法定程序向监管部门提交有关信息，申请注册，并对信息的完整性，真实性负责的市场主导型股票发行制度是（ ）。A．保荐制 B．注册制 C．核准制 D．审批制” 相关考题
考题
对于注册制，下面说法正确的是( )。A．它要求发行人提供关于证券发行本身以及同证券发行有关的一切信息B．发行人只要充分披露了有关信息，在法定注册申报后的规定时间内未被证券监管机构拒绝注册，还要经过批准C．发行人要完全公开有关信息，不得有重大遗漏，不需要对所提供信息的真实性、完整性和可靠性承担法律责任D．证券发行注册制实行公开管理原则，实质上是一种发行公司的财务公布制度。它可以向投资者提供证券发行的有关资料，可以保证发行的证券资质优良、价格适当
考题
根据市场的功能划分，证券市场可分为（ ）A. 证券发行市场 B.证券流通市场C. 证券交易市场 C.证券回购市场42.下列关于证券发行，注册制说法正确的有（ ）A．证券发行注册制实行公开管理原则，实质上是一种发行公司的财务公开制度B．它要求发行人提供关于证券发行本身以及和证券发行有关的一切信息C．发行人不仅要完全公开有关信息，不得有重大遗漏，并且要对所提供信息的真实性、完整性和可靠性承担法律责任D．实行证券发行注册制可以向投资者提供证券发行的有关资料，但并不保证发行的证券资质优良，价格适当
考题
（ ）是指发行人申请发行证券，不仅要公开披露与发行证券有关的信息，符合《公司法》和《证券法》中规定的条件，而且要求发行人将发行申请报请证券监管部门决定的审核制度。 A．审批制 B．注册制 C．核准制 D．以上都不对
考题
关于证券发行注册制论述错误的是（ ）。 A．要求发行人提供关于证券发行本身以及同证券发行有关的一切信息 B．发行人要对所提供信息的真实性、完整性和可靠性承担法律责任 C．发行人只要充分披露了有关信息，在注册申报后的规定时间内未被证券监管机构拒绝注册，即可进行证券发行，无须再经过批准 D．证券发行实行注册制要求发行人向投资者提供证券发行的有关资料，监管机构保证发行的证券资质优良，价格适当
考题
下列关于注册制的说法不正确的是( )。A．证券发行注册制即实行公开管理原则，实质上是一种发行公司的财务公布制度。实行证券发行注册制可以向投资者提供证券发行的有关资料，可以保证发行的证券资质优良，价格适当B．它要求发行人提供关于证券发行本身以及同证券发行有关的一切信息C．发行人不仅要完全公开有关信息，不得有重大遗漏，并且要对所提供信息的真实性、完整性和可靠性承担法律责任D．发行人只要充分披露了有关信息，在法律注册申报后的规定时间内未被证券监管机构拒绝注册，即可进行证券发行，无须再经过批准
考题
根据证券法律制度的规定，下列关于证券发行程序的表述正确的是（ ）。A.发行人申请公开发行股票，依法采用承销方式的，实行保荐制度，可以聘请有资质的会计师事务所担任保荐人
B.发行人申请首次公开发行股票，在提交申请文件后，还应按国务院证券监督管理机构的规定预先披露有关申请文件
C.国务院证券监督管理机构应当自受理证券发行申请文件之日起6个月内，依照法定条件和法定程序做出予以注册或者不予注册的决定
D.发行人公告公开发行募集文件前，拟将发行证券总额的10％自行卖给当地机构投资者
考题
()是指发行人中请发行证券，不仅要公开披露与发行证券有关的信息，符合《公司法》和《证券法》中规定的条件，而且要求发行人将发行申请报请证券监管部门决定的审核制度。A:注册制
B:审核制
C:审批制
D:核准制
考题
下列有关公开发行股票的说法正确的是（）。Ⅰ.股票发行采用代销方式，代销期限届满，向投资者出售的股票数量未达到拟公开发行股票数量百分之五十的，为发行失败Ⅱ.公司对公开发行股票所募集资金，必须按照招股说明书所列资金用途使用Ⅲ.发行人申请首次公开发行股票的，在提交申请文件后，应当按照证券业协会的规定预先披露有关申请文件Ⅳ.向不特定对象公开发行股票，依法采取承销方式的，应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB、Ⅱ、ⅣC、Ⅰ、Ⅲ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
考题
关于证券发行注册制论述错误的是（）。A、要求发行人提供关于证券发行本身以及和证券发行有关的～切信息B、发行人要对所提供信息的真实性、完整性和可靠性承担法律责任C、发行人只要充分披露了有关信息，在注册申报后的规定时间内未被证券监管机构拒绝注册，就可进行证券发行，无须再经过批准D、证券发行实行注册制要求发行人向投资者提供证券发行的有关资料，监管机构保证发行的证券资质优良，价格适当
考题
（）是指发行人申请发行证券，不仅要公开披露与发行证券有关的信息，符合《公司法》和《证券法》中规定的条件，而且要求发行人将发行申请报请证券监管部门决定的审核制度。A、审批制B、注册制C、核准制D、以上都不对
考题
多选题在债务融资工具申请注册前，主承销商需通过（）等途径，了解发行人是否建立了信息披露制度、是否能够按照相关规则指引要求履行信息披露的义务、是否配备了专门负责信息披露的人员等，并帮助发行人完善相关制度流程。A查阅发行人信息披露工作制度B查阅发行人信息披露记录和档案C查阅发行人与信息披露相关的违法或违规记录D对发行人负责信息披露的人员进行访谈E查阅发行人的财务状况
考题
单选题根据《证券法》及相关法规规章，我国股票发行实行保荐制度。下列关于保荐人工作内容的说法错误的是（ ）。A
保荐人负责发行人的上市推荐和辅导，核实公司股票发行和上市文件中所载资料的真实性、准确性和完整性，协助发行人建立严格的信息披露制度，并承担风险防范责任B
在公司上市后的规定时间内，保荐人需继续协助公司建立规范的法人治理结构，督促公司遵守上市规定，并对上市公司的信息披露负连带责任C
保荐机构应当指定3名保荐代表人具体负责发行人的保荐工作，并出具由法定代表人签字的专项授权书，同时确保保荐机构的有关部门和人员的有效分工协作D
保荐机构推荐发行人发行股票，应当向中国证监会提交发行保荐书、保荐代表人专项授权书以及中国证监会要求的其他文件
考题
单选题股票发行之前，发行人必须按法定程序向监管部门提交有关信息，申请注册，并对信息的完整性、真实性负责的市场主导型股票发行制度是（ ）。[2016年3月真题]A
保荐制B
注册制C
核准制D
审批制
考题
单选题下列说法错误的是（ ）。A
注册制要求发行人提供关于证券发行本身以及和证券发行有关的一切信息B
发行人不仅要完全公开有关信息，不得有重大遗漏，并且要对所提供信息的真实性、完整性和可靠性承担法律责任C
证券发行注册制度实行公开管理制度，实质上是一种发行公司的财务公布制度D
实行证券发行注册制可以向投资者提供证券发行的有关资料，并保证发行的证券资质优良、价格适当
考题
单选题对于首次公开发行股票并在创业板上市，以下说法正确的是（ ）。Ⅰ．首次公开发行股票并在创业板上市，须依法经交易所发行上市审核，并报中国证监会注册Ⅱ．保荐人应对招股说明书及其所出具的相关文件的真实性、准确性、完整性负责Ⅲ．证券服务机构及其相关执业人员对所有业务事项履行特别注意义务，并承担相应法律责任Ⅳ．对发行人首次公开发行股票申请予以注册，表明中国证监会和交易所对注册申请文件的真实性、准确性、完整性作出保证Ⅴ．证券服务机构应对招股说明书或其他信息披露文件的内容及其所出具的文件的真实性、准确性、完整性负责A
Ⅰ、ⅡB
Ⅰ、Ⅱ、ⅢC
Ⅰ、Ⅱ、ⅣD
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、ⅤE
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
考题
单选题根据《创业板首次公开发行股票注册管理办法（试行）》，以下说法正确的是（ ）。Ⅰ．中国证监会撤销注册后，股票已经发行尚未上市的，发行人应当按照发行价并加算银行同期存款利息返还股票持有人Ⅱ．中国证监会撤销注册后，股票尚未发行的，发行人应当停止发行Ⅲ．交易所认为发行人不符合发行条件或者信息披露要求，作出终止发行上市审核决定的，发行人可在符合条件及要求后立即提出公开发行股票并上市申请Ⅳ．中国证监会作出予以注册决定后、发行人股票上市交易前，发行人应当及时更新信息披露文件内容Ⅴ．中国证监会作出不予注册决定的，自决定作出之日起六个月后，发行人可以再次提出公开发行股票并上市申请A
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、ⅤB
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤC
Ⅰ、Ⅱ、ⅢD
Ⅱ、Ⅲ、ⅣE
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
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