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首次公开发行股票，发行人和主承销商应遵守的原则有()。

A:公开、公平、公正
B:高效原则
C:快速原则
D:经济原则

参考答案

参考解析
解析：首次公开发行股票，发行人和主承销商应遵循以下基本原则：①“公开、公平、公正”原则；②高效原则；③经济原则。
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考题 首次公开发行股票的(　　)原则是指发行过程中，发行人和主承销商采取各种措施，最大限度地降低发行成本。A.公平B.高效C.经济D.公开
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考题 符合首次公开发行的原则有（ ）。A．发行人和主承销商应给每一个投资者提供机会B．发行人应坚决杜绝营私舞弊C．发行在整个组织过程中应灵活并严格管理D．发行应最大降低发行成本
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考题 首次公开发行股票，发行人和主承销商应遵守（ ）原则。A．公开、公平、公正B．高效原则C．快速原则D．经济原则
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考题 首次公开发行股票申请文件的要求申请首次公开发行股票的公司应按（ ）的要求制作申请文件。A．《首次公开发行股票申请文件主承销商核对要点》B．《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第九号》C．《首次公开发行股票辅导工作办法》D．《关于公司公告拟公开发行股票并上市有关事宜的通知》
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考题 首次公开发行股票而进行的财务咨询费用由主承销商承担。（ ）
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考题 下列关于首次公开发行股票信息披露的说法中，正确的有（）。 Ⅰ．首次公开发行股票申请文件受理后至发行人发行申请经中国证监会核准、依法刊登招股意向书前，发行人及与本次发行有关的当事人不得采取任何公开方式或变相公开方式进行与股票发行相关的推介活动 Ⅱ．首次公开发行股票招股意向书刊登后，发行人和主承销商可以向网下投资者进行推介和询价 Ⅲ．发行人和主承销商在推介过程中需披露招股意向书等发行人的所有信息 Ⅳ．承销商应当保留推介、定价、配售等承销过程中的相关资料至少5年并存档备查 Ⅴ．发行人和主承销商应当将发行过程中披露的信息刊登在至少1种中国证监会指定的报刊A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅴ C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
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考题 首次公开发行股票时，根据公开性原则，发行人和主承销商应公开本次股票发行的()。A:认购者名单 B:认购时间 C:认购地点 D:认购办法
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考题 首次公开发行股票时，根据公开性原则，发行人和主承销商应公开本次股票发行的()。 A.认购办法 B.认购地点 C.认购时间 D.认购者名单
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考题 申请首次公开发行股票的公司应按()的要求制作申请文件。A:《首次公开发行股票申请文件主承销商核对要点》B:《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第九号》C:《首次公开发行股票辅导工作办法》D:《关于公司公告拟公开发行股票并上市有关事宜的通知》
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考题 首次公开发行股票时，若网下发行未获得足额认购，发行人和保荐机构(承销商)可中止本次发行。 ()
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考题 首次公开发行股票，发行人和主承销商应遵守的原则有()。A:“公开、公平、公正”原则B:高效原则C:快速原则D:经济原则
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考题 首次公开发行股票的发行人和主承销商应在网上发行申购日之前3个交易日刊登网上发行公告。( )
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考题 首次公开发行股票的过程中，发行人和主承销商应遵循的基本原则有( )。A:公开、公平、公正 B:高效 C:经济 D:准确
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考题 首次公开发行股票招股意向书刊登后，发行人和主承销商可以向（ ）投资者进行推介和询价。A.网上 B.网下 C.内部 D.外部
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考题 发行人和主承销商可以在发行方案中采用超额配售选择权发行股票数量不得超过首次公开发行股票数量的（ ）。A.5% B.10% C.15% D.20%
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考题 首次公开发行股票网下配售时，发行人和主承销商不得向持股比例（）以上的股东配售股票。A、2%B、3%C、4%D、5%
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考题 首次公开发行股票招股意向书刊登后，发行人和主承销商可以向（）投资者进行推介和询价。A、网上B、网下C、内部D、外部
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考题 首次公开发行股票，发行人和主承销商应遵守（）原则。A、公开、公平、公正B、高效原则C、快速原则D、经济原则
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考题 根据证券法律制度的规定，下列关于网下发行机制的表述正确的有（）。A、首次公开发行股票的网下发行，发行人和主承销商应安排不低于本次网下发行股票数量的40％优先向公募基金和社保基金配售B、首次公开发行股票的网下发行，发行人和主承销商应安排一定比例的股票向企业年金基金和保险资金配售C、首次公开发行股票的网下发行，公募基金、社保基金、企业年金基金和保险资金有效申购不足安排数量的，发行人和主承销商可以向其他符合条件的网下投资者配售剩余部分D、首次公开发行股票网下投资者申购数量低于网下初始发行量的，发行人和主承销商不得将网下发行部分向网上回拨，应当终止发行
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考题 按照《首次公开发行股票承销业务规范》的要求，承销商应和发行人至少按照《首次公开发行股票承销业务规范》的要求，主承销商采用（）方式向公众投资者进行公开路演推介。A、报纸B、互联网C、现场D、电话
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考题 单选题申请首次公开发行股票的公司应按（）的要求制作申请文件。A 《首次公开发行股票申请文件主承销商核对要点》B 《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第九号》C 《首次公开发行股票辅导工作办法》D 《关于公司公告拟公开发行股票并上市有关事宜的通知》
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考题 单选题首次公开发行股票网下配售时，发行人和主承销商不得向持股比例（）以上的股东配售股票。A 2%B 3%C 4%D 5%
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考题 单选题下列关于首次公开发行股票发行及配售的说法，正确的有（　　）。Ⅰ．首次公开发行股票采用询价方式的，公开发行后总股本超过4亿股的，网下初始发行比例不低于本次公开发行股票数量的70%Ⅱ．首次公开发行股票采用直接定价方式的，网下初始发行比例不低于本次公开发行股票数量的50%Ⅲ．网下投资者可与发行人和主承销商自主约定网下配售股票的持有期限并公开披露Ⅳ．网下发行股票比例应当包含向战略投资者配售部分A Ⅰ、Ⅱ、ⅢB Ⅱ、ⅣC Ⅰ、ⅢD Ⅰ、Ⅱ、ⅣE Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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考题 多选题根据证券法律制度的规定，下列关于网下发行机制的表述正确的有（）。A首次公开发行股票的网下发行，发行人和主承销商应安排不低于本次网下发行股票数量的40％优先向公募基金和社保基金配售B首次公开发行股票的网下发行，发行人和主承销商应安排一定比例的股票向企业年金基金和保险资金配售C首次公开发行股票的网下发行，公募基金、社保基金、企业年金基金和保险资金有效申购不足安排数量的，发行人和主承销商可以向其他符合条件的网下投资者配售剩余部分D首次公开发行股票网下投资者申购数量低于网下初始发行量的，发行人和主承销商不得将网下发行部分向网上回拨，应当终止发行
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考题 单选题首次公开发行股票招股意向书刊登后，发行人和主承销商可以向（）投资者进行推介和询价。A 网上B 网下C 内部D 外部
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考题 单选题下列关于我国股票首次公开发行的新股定价和配售主要规定的表述错误的是（）。A 发行后总股本超过4亿股的，网下初始发行比例不低于本次公开发行股票数量的70%B 首次公开发行股票，网下投资者参与报价时，应当持有一定金额的非限售股份C 首次公开发行股票的发行人及其主承销商应当在网下发行和网上发行之间建立双向回拨机制D 首次公开发行股票网下投资者申购数量低于网下初始发行量的，发行人和主承销商可以将网下发行部分向网上回拨
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考题 单选题根据《证券发行与承销管理办法》，下列关于首次公开发行股票中止发行的说法，正确的有（　　）。Ⅰ．首次公开发行股票4亿股，剔除最高报价部分后有效报价投资者数量为10家，应当中止发行Ⅱ．网下和网上投资者缴款认购的新股数量合计达到本次公开发行数量的60%，可以中止发行Ⅲ．首次公开发行股票网下投资者申购数量低于网下初始发行量，应当中止发行Ⅳ．首次公开发行股票的发行人和主承销商可以自主约定中止发行的情形A Ⅰ、ⅡB Ⅰ、ⅢC Ⅰ、Ⅱ、ⅢD Ⅱ、Ⅲ、ⅣE Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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