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下列违背证券分析师执业行为准则的是（ ）。
A.证券分析师应当遵循独立、客观、公平、审慎、专业、诚信的执业原则
B.证券分析师只能与一家证券公司执业
C.证券分析师不得通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体以及报告会、交流会等形式，发表涉及具体证券的评论意见
D.证券分析师制作发布证券研究报告、提供相关服务，应当向客户进行必要的风险提示
B.证券分析师只能与一家证券公司执业
C.证券分析师不得通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体以及报告会、交流会等形式，发表涉及具体证券的评论意见
D.证券分析师制作发布证券研究报告、提供相关服务，应当向客户进行必要的风险提示
参考答案
参考解析
解析：C项符合题意，根据《证券分析师执业行为准则》第二十条规定：证券分析师通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体以及报告会、交流会等形式，发表涉及具体证券的评论意见，应当严格执行证券信息传播及中国证监会的相关规定，准确地表述自己的研究观点，不得与其所在公司已发布证券研究报告的最新意见和建议相矛盾，也不得就所在研究机构未覆盖的公司发表证券估值或投资评级意见。证券分析师通过论坛、博客、微博等互联网平台发表评论意见的行为应当符合上述规定，而不是完全不能通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体以及报告会、交流会等形式发表意见。所以C项错误。
更多 “下列违背证券分析师执业行为准则的是（ ）。A.证券分析师应当遵循独立、客观、公平、审慎、专业、诚信的执业原则 B.证券分析师只能与一家证券公司执业 C.证券分析师不得通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体以及报告会、交流会等形式，发表涉及具体证券的评论意见 D.证券分析师制作发布证券研究报告、提供相关服务，应当向客户进行必要的风险提示 ” 相关考题
考题
证券分析师在执业过程中遇到客户利益与自身利益存在冲突，或客户利益与所在执业机构利益存在冲突，或自身利益与所在执业机构利益存在冲突时，应当主动向所在执业机构与客户申明，必要时证券分析师或证券分析师所在执业机构须进行执业回避。（ ）
考题
日本证券分析师协会（SAAJ）在其制定的《证券分析师职业行为准则》（1987年）中定义：“证券分析业务是指对与证券投资相关的各种信息的分析和投资价值评价，以及基于此所做的投资信息的提供、投资咨询或投资管理。” （ ）
考题
根据有关规定，证券分析师应当遵守的执业纪律包括( )。A．证券分析师应当主动、明确地对客户进行客观的风险揭示B．证券分析师对投资者不得故意对可能出现的风险作不恰当的表述或作虚假承诺C．证券分析师在执业过程中遇到客户利益与所在执业机构利益存在冲突时，应当主动向所在执业机构与客户申明D．证券分析师在执业过程中，不得私下接受有利害关系的客户、机构和个人馈赠的贵重财物
考题
以下关于证券分析师执业纪律的说法不正确的是( )。A．证券分析师应当主动、明确地对客户或投资者进行客观的风险揭示，不得故意对可能出现的风险作不恰当的表述或作虚假承诺B．证券分析师应充分尊重他人的知识产权，严正维护自身知识产权，在研究和出版活动中不得有抄袭他人著作、论文或研究成果的行为C．证券分析师最多在两家机构执业，不得以任何形式同时在三家或三家以上的机构执业D．证券分析师在执业过程中遇到客户利益与自身利益存在冲突，或客户利益与所在执业机构利益存在冲突，或自身利益与所在执业机构利益存在冲突时，应当主动向所在执业机 构与客户申明，必要时证券分析师或证券分析师所在执业机构须进行执业回避
考题
下列关于中国证券业协会证券分析师专业委员会的说法，正确的有（ ）。A．中国证券业协会证券分析师专业委员会简称“SAC”B．中国证券业协会证券分析师专业委员会于2000年7月5日在北京成立。C．中国证券分析师行业自律组织的一个重要任务就是制定证券投资咨询行业自律性公约和证券分析师执业行为准则与职业道德规范D．中国证券业协会证券分析师专业委员会于2001年1月正式加入亚洲证券分析师联合会
考题
2005年中国证券业协会制定的《中国证券业协会证券分析师职业道德守则》“执业纪律”一章中，包括（ ）规定。A．证券分析师必须以真实姓名执业B．证券分析师不得以任何形式同时在两家或两家以上的机构执业C．对在执业过程中所获得的未公开重要信息及客户的商业秘密，证券分析师不得泄漏、传递、暗示给他人或据以建议客户或其他投资者买卖证券D．证券分析师应充分尊重他人的知识产权，严正维护自身知识产权
考题
证券分析师在执业中提出的建议和结论不得违背社会公众利益，不得对投资人或委托单位提供存在重大遗漏、错误信息和误导性陈述的投资分析、预测或建议，这是证券分析师()原则的内涵。A:勤勉尽职B:公平公正C:谨慎客观D:独立诚信
考题
以下关于证券分析师执业纪律的说法中，不正确的是（ ）。
A.证券分析师可以以真实姓名执业，也可以以长期使用的笔名执业
B.证券分析师可以依据执业过程中所获得的未公开重要信息及客户的商业秘密撰写分析报 告，但不得据以直接建议客户或其他投资者买卖证券
C.证券分析师应当主动、明确地对客户或投资者进行客观的风险揭示，不得故意对可能出 现的风险作不恰当的表述或作虛假承诺
D.证券分析师在执业过程中，不得私下接受有利害关系的客户、机构和个人馈赠的贵重财物
考题
以下属于证券分析师执业行为准则的是（ ）。
Ⅰ.保持独立性
Ⅱ.认真审慎、专业严谨
Ⅲ.充分尊重知识产权
Ⅳ.维护所在机构利益A：Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.
B：Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.
C：Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.
D：Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.
考题
中国证监会及其派出机构依据（ ）对证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告行为以及从事证券投资顾问业务实行监督管理。
Ⅰ.《证券、期货投资咨询管理暂行办法》
Ⅱ.《证券分析师执业行为准则》
Ⅲ.《证券登记结算管理办法》
Ⅳ.《证券经纪人管理暂行规定》A：Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.
B：Ⅰ.Ⅱ.
C：Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.
D：Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.
考题
关于证券分析师，下列说法错误的是（）。
A.在发布的证券研究报告上署名的人员，应当具有证券投资咨询执业资格
B.在发布的证券研究报告上署名的人员，应在中国证券业协会注册登记为证券分析师
C.申请成为证券分析师必须具有两年以上证券从业经历
D.投资分析师可以同时注册为证券投资顾问
考题
证券分析师在执业中提出的建议和结论不得违背社会公共利益，不得对投资人或委托单位提供存在重大遗漏、虚假信息和误导性陈述的投资分析、预测或建议，这是证券分析师的( )原则的内涵。A.谨慎客观
B.公正公平
C.独立诚信
D.勤勉尽职
考题
单选题以下属于证券分析师行为准则中“防范利益冲突”具体要求的是（ ）。Ⅰ.证券分析师在执业过程中遇到自身利益与公司利益、客户利益存在冲突时，应该主动向公司报告Ⅱ.证券分析师只能与一家证券公司、证券投资咨询机构签订劳动合同，不得以任何形式同时在两家或两家以上的机构执业Ⅲ.证券分析师应当遵守所在公司的管理制度，履行岗位执业规范，充分尊重和维护所在公司的合法权益Ⅳ.证券分析师离职后，应当履行与原所在公司所签署的劳务合同或协议的有关规定A
Ⅰ、ⅡB
Ⅰ、Ⅱ、ⅣC
Ⅰ、Ⅲ、ⅣD
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
单选题关于证券分析师，下列说法错误的是（）。A
在发布的证券研究报告上署名的人员，应当具有证券投资咨询执业资格B
在发布的证券研究报告上署名的人员，应在中国证券业协会注册登记为证券分析师C
申请成为证券分析师必须具有两年以上证券从业经历D
投资分析师可以同时注册为证券投资顾问
考题
单选题下列关于证券分析师执业纪律的说法，不正确的是()。A
证券分析师必须以真实姓名执业B
证券分析师的执业活动应当接受所在执业机构的管理，在执业过程中应充分尊重和维护所在执业机构的合法利益C
证券分析师及其执业机构不得在公共场合及媒体对其自身能力进行过度或不实的宣传，更不得捏造事实以招揽业务D
证券分析师可以兼营或兼任与其执业内容有利害关系的其他业务或职务，但不得超过三家
考题
单选题以下属于证券分析师执业行为准则的是（ ）。①保持独立性②认真审慎、专业严谨③充分尊重知识产权④维护所在机构利益A
①②③B
①②④C
①③④D
①②③④
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