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监督意见书是证券公司申请IPO上市的必备文件之一，申请出具监管意见书的证券公司应当向中国证监会提交以下情况的说明材料()。
A:法人治理情况
B:公司财务指标及风险控制指标情况
C:内部控制情况
D:公司合规经营情况
B:公司财务指标及风险控制指标情况
C:内部控制情况
D:公司合规经营情况
参考答案
参考解析
解析：申请出具监管意见书的证券公司应当提交以下情况的说明材料：①公司基本情况，②公司财务指标及风险控制指标情况，②公司合规经营情况；④内部控制情况，⑤法人治理情况；⑥其他需说明的情况（如有）。
更多 “监督意见书是证券公司申请IPO上市的必备文件之一，申请出具监管意见书的证券公司应当向中国证监会提交以下情况的说明材料()。A:法人治理情况B:公司财务指标及风险控制指标情况C:内部控制情况D:公司合规经营情况” 相关考题
考题
股份有限公司在向国务院证券监督管理机构提出股票上市交易申请时，应当提交的文件包括（ ）A．上市报告书B．申请上市的董事会决议C．经法定验资机构验证的公司最近3年的或者公司成立以来的财务会计报告D．法律意见书和证券公司的推荐书E．最近一次的招股说明书
考题
证券公司在提交首次公开发行股票并上市申请前，应当向中国证监会提交有关材料，申请出具监管意见书。提交的材料中涉及公司财务指标及风险控制指标情况的内容不包括( )。
A、公司近三年及最近一月财务情况
B、公司近三年经纪、自营、承销、资产管理（定向、集合、专项分别说明）等各项业务收入情况
C、公司最近24个月净资本等风险控制指标与中国证监会规定标准的比较情况
D、会计师事务所对公司近三年财务报告、净资本计算表、风险资本准备计算表、风险控制指标监管报表的审计意见
考题
证券公司在提交主板市场首次公开发行股票（IPO）并上市申请前，应当向中国证监会提交有关材料，申请出具监管意见书。申请监管意见书的证券公司应当提交关于公司合规经营情况的材料，其内容包括( )。
Ⅰ.公司董事、监事、高级管理人员最近36个月内是否受到中国证监会行政处罚
Ⅱ.公司董事、监事、高级管理人员最近24个月内是否因对公司违法违规行为负有责任被认定为不适当人选、被撤销任职资格或证券从业资格
Ⅲ.公司近4年合规经营情况
Ⅳ.法人治理情况
Ⅴ.公司证券从业人员的合规性情况
Ⅵ.账户规范情况
Ⅶ.客户交易结算资金第三方存管情况A、Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ,Ⅴ,Ⅶ
B、Ⅰ,Ⅲ,Ⅳ,Ⅵ,Ⅶ
C、Ⅰ,Ⅴ,Ⅵ,Ⅶ
D、Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ,Ⅴ,Ⅵ
考题
监管意见书是证券公司申请IPO上市的必备文件之一。申请出具监管意见书的证券公司应当向中国证监会提交以下情况的说明材料（）。A:法人治理情况B:公司合规经营情况C:内部控制情况D:公司财务指标及风险控制指标情况
考题
证券公司申请保荐机构资格，应当向中国证监会提交的材料有()。A:公司设立批准文件
B:营业执照复印件
C:内部风险评估和控制系统及执行情况的说明
D:研究、销售等后台支持部门的情况说明
考题
下列不属于证券公司发行与承销业务市场准入管理方面法律法规的是()。A.《证券公司监督管理条例》
B.《关于加强上市证券公司监管的规定》
C.《关于证券公司申请首次公开发行股票并上市监管意见书有关问题的规定》
D.《证券公司融资融券业务内部控制指引》
考题
股东超200人的挂牌公司股票发行，应按要求制作定向发行申请文件，申请文件应当包括但不限于（）。A、定向发行说明书B、律师事务所出具的法律意见书C、发行认购公告D、证券公司出具的推荐文件
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证券公司申请从事上市公司并购重组财务顾问业务资格，应当提交下列（）文件。 Ⅰ.申请报告 Ⅱ.营业执照复印件和公司章程 Ⅲ.符合规定条件的财务顾问主办人的证明材料 Ⅳ.律师出具的法律意见书A、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB、Ⅰ、Ⅱ、ⅢC、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
考题
单选题证券公司提交首次公开发行股票并上市申请前，应当向（ ）提交有关资料，申请出具监管意见书。A
国资委B
中国证监会C
中国银监会D
财政部
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