网友您好， 请在下方输入框内输入要搜索的题目：

题目内容 （请给出正确答案）
发行人在申请办理证券初始登记时，如果股票属于网下发行的，还需要提供网下发行的证券持有人名册，证券持有人名册应当包括（ ）等内容。

A:证券代码
B:证券持有人证券账户号码
C:证券持有人有效身份证明文件号码
D:本次登记的持有证券数量

参考答案

参考解析
解析：网下发行的，还需提供网下发行的证券持有人名册，证券持有人名册应当包括证券代码、证券持有人证券账户号码、证券持有人有效身份证明文件号码、本次登记的持有证券数量等内容。
更多 “发行人在申请办理证券初始登记时，如果股票属于网下发行的，还需要提供网下发行的证券持有人名册，证券持有人名册应当包括（ ）等内容。A:证券代码 B:证券持有人证券账户号码 C:证券持有人有效身份证明文件号码 D:本次登记的持有证券数量” 相关考题
考题 证券发行人办理退出登记时，证券交易所须将持有人名册、股份托管数据、股本结构清单等相关材料移交给证券发行人。（ ）
查看答案
考题 中央登记是指证券登记结算公司向( )提供发行登记服务，提供有效的证券持有人名册。A．发行人B．包销商C．证券交易所D．证监会
查看答案
考题 发行人在申请办理证券初始登记时，如果股票属于网下发行的，还需要提供网下发行的证券持有人名册，证券持有人名册应当包括（ ）等内容。 A．证券代码 B．证券持有人证券账户号码 C．证券持有人有效身份证文件号码 D．本次登记的持有证券数量
查看答案
考题 发行人在申请办理证券初始登记时，应当提交（ ）等文件。 A．股票登记申请 B．中国证监会关于股票发行的核准文件 C．承销协议 D．具有从事证券业务资格的会计师事务所出具的关于发行人全部募集资金到位的验资报告
查看答案
考题 通过网上发行的证券，由中国证券登记结算有限责任公司根据证券发行人提供的网上发行证券持有人名册，将证券登记到其持有人名下。（ ）
查看答案
考题 证券变更登记指( )。A、已发行的证券在证券交易所上市前，由中国结算公司根据证券发行人的申请维护证券持有人名册，并将证券记录到投资者证券账户中。B、由证券登记结算机构执行并确认记名证券过户的行为C、证券登记结算机构为证券发行人建立和维护证券持有人名册的行为。D、股票终止上市后，股票发行人或其代办机构到中国结算公司办理证券交易所市场的退出登记手续。
查看答案
考题 （ ）指已发行的证券在证券交易所上市前，由中国证券登记结算 有限责任公司根据证券发行人的申请维护证券持有人名册，并将证券记录到投 资者证券账户中。 A．初始登记 B．退出登记 C．变更登记 D．债券登记
查看答案
考题 发行人在申请办理证券初始登记时，如果证券有限售条件的，还需提供限售申请并申报有限售条件证券持有人类别。 （ ）
查看答案
考题 证券登记是指证券登记结算机构为证券发行人建立和维护证券持有人名册的行为。（ ）A．正确B．错误
查看答案
考题 8 ．证券登记结算公司的业务范围和职能包括 ( ) 。A ．证券持有人名册登记B ．接受上市申请，安排证券上市C ．受发行人的委托派发证券权益D ．证券的存管和过户
查看答案
考题 发行人在申请办理证券初始登记时，如果证券有限售条件的，还需提供限售申清并申报有限售条件证券持有人类别。( )
查看答案
考题 通过()的证券，由中国结算公司根据网上发行认购结果，直接将证券登记到其持有人名下。A:证券交易所系统发行 B:网上发行 C:网下发行 D:场外发行
查看答案
考题 股票发行人办理退出登记时，中国结算公司须将股份持有人名册清单等相关材料移交给股票发行人。 （）
查看答案
考题 关于证券登记，下列说法中不正确的有（ ）。 A.证券登记是指证券登记结算机构为证券公司建立和维护持有人名册的行为 B.证券登记具有确定或变更证券持有人及其权利的法律效力 C.证券登记是指证券公司为证券发行人建立和维护证券持有人名册的行为 D.证券登记按性质可以划分为初始登记、变更登记和退出登记等
查看答案
考题 初始登记指已发行的证券在证券交易所上市前，由中国结算公司根据证券发行人的申请维护证券持有人名册，并将证券记录到投资者证券账户中。初始登记是投资者后续进行买卖、转让、质押等流转和处置行为的前提。()
查看答案
考题 证券登记是指证券登记结算机构为证券发行人建立和维护证券持有人名册的行为。()
查看答案
考题 证券登记结算公司的业务范围和职能包括()。A:证券持有人名册登记B:接受上市申请，安排证券上市C:受发行人的委托派发证券权益D:证券的存管和过户
查看答案
考题 按照现行规定，股票终止上市后，股票发行人办理退出登记时，（）须将股份持有人名册清单等相关移交给证券发行人。A、中国证监会B、证券主承销商C、证券交易所D、证券结算公司
查看答案
考题 下列关于证券初始登记的表述错误的是（）。A、股份登记包括首次公开发行登记、增发新股登记、送股(或转增股本)登记和配股登记等B、公积金转增股本是指股份公司将其拟分配的红利转增为股本C、记账式国债通过招投标或其他方式发行的，中国结算公司根据财政部和证券交易所相关文件确认的结果，建立证券持有人名册，完成初始登记D、证券投资基金网上发行和网下发行要进行募集登记
查看答案
考题 （）指已发行的证券在证券交易所上市前，由中国证券登记结算有限责任公司根据证券发行人的申请维护证券持有人名册，并将证券记录到投资者证券账户中。A、初始登记B、退出登记C、变更登记D、债券登记
查看答案
考题 证券登记结算机构为证券发行入建立和维护证券持有人名册的行为称为（）。A、证券买卖B、证券登记C、证券结算D、权益登记
查看答案
考题 下列关于证券登记的初始登记流程说法正确的有（）。A、由中国结算公司根据网上发行认购结果，直接将证券登记到其持有人名下B、中国结算公司审核申请材料后，办理证券持有人名册的初始登记C、中国结算公司完成证券持有人名册初始登记后，向证券发行人出具证券登记证明文件D、已发行的证券在证券交易所上市前，证券发行人应当在中国结算公司规定时间内提出办理证券初始登记的申请
查看答案
考题 通过网上发行的证券，由中国证券登记结算有限责任公司根据证券发行人提供的网下发行证券持有人名册，将证券登记到其持有人名下。（）
查看答案
考题 发行人在申请办理证券初始登记时，应当提交（）等文件。A、股票登记申请B、中国证监会关于股票发行的核准文件C、承销协议D、具有从事证券业务资格的会计师事务所出具的关于发行人全部募集资金到位的验资报告
查看答案
考题 按照现行规定，股票终止上市后，股票发行人办理退出登记时，（　）须将股份持有人名册清单等相关材料移交给证券发行人。A、中国证监会B、证券主承销商C、证券交易所D、证券登记结算公司
查看答案
考题 多选题下列关于证券登记的主要规定说法正确的是（　　）。A上市证券的发行人，应当委托证券登记结算机构办理其所发行证券的登记业务B证券登记结算机构应当保证证券持有人名册和登记过户记录真实、准确、完整，不得隐匿、伪造或者毁损C证券发行人申请办理权益分派等代理服务的，应当按照业务规则和协议向证券登记结算机构提交有关资料并支付款项D证券发行人或者其清算组等终止证券登记及相关服务协议的，证券登记结算机构无须向其交付证券持有人名册及其他登记资料
查看答案
考题 单选题按照现行规定，股票终止上市后，股票发行人办理退出登记时，（）须将股份持有人名册清单等相关移交给证券发行人。A 中国证监会B 证券主承销商C 证券交易所D 证券结算公司
查看答案
热门标签
最新试卷