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上市公司公开发行证券时，申请与授权文件不包括( )。
A:发行人股东大会决议
B:发行人监事会决议
C:发行人董事会决议
D:发行人关于本次证券发行的申请报告
B:发行人监事会决议
C:发行人董事会决议
D:发行人关于本次证券发行的申请报告
参考答案
参考解析
解析：发行人关于公开发行证券的申请与授权文件有：(1)发行人关于本次证券发行的申请报告；(2)发行人董事会决议；(3)发行人股东大会决议。
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考题
我国《证券法》中对证券发行的规定内容不包括( )。A．发行价格的协商确定B．不特定对象公开发行证券的承销方式C．证券公司承销证券约定的内容，证券承销的期限以及规定发行价格D．公开发行证券的条件和程序、公开发行证券的保荐制度及保荐人操守、公开发行股票报送募股申请及文件资料
考题
关于非公开发行，下列说法正确的()。A.上市公司采用公开方式向特定对象发行证券的行为B.上市公司采用公开方式向不特定对象发行证券的行为C.上市公司采用非公开方式向特定对象发行证券的行为D.上市公司采用非公开方式向不特定对象发行证券的行为
考题
关于上市公司不得公开发行证券，下列说法错误的是（ ）。A．本次发行申请文件有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏B．擅自改变前次公开发行证券募集资金的用途而未作纠正C．上市公司最近12个月内受到过证券交易所的公开谴责D．上市公司及其控股股东或实际控制人最近36个月内存在未履行向投资者做出的公开承诺的行为
考题
非公开发行是指（ ）。A．上市公司采用非公开方式向特定对象发行证券的行为B．上市公司采用非公开方式向不特定对象发行证券的行为C．上市公司采用公开方式向特定对象发行证券的行为D．上市公司采用公开方式向不特定对象发行证券的行为
考题
关于上市公司不得公开发行证券，下列说法中错误的是()。A:本次发行申请文件有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏B:擅自改变前次发行证券募集资金的用途而未作纠正C:上市公司最近12个月内受到过证券交易所公开谴责D:上市公司及其控股股东或实际控股人最近36个月内存在未履行向投资者作出的公开承诺的行为
考题
上市公司发行可转换公司债券信息披露的有关要求，与上市公司发行新股的要求基本一致，具体参见()。A:《上市公司证券发行管理办法》
B:《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第10号——上市公司公开发行证券申请文件》
C:《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第11号——上市公司公开发行证券募集说明书》
D:上海证券交易所《关于做好公司债券信息披露和停牌事宜的通知》
考题
(2018年)下列说法错误的是（ ）。A.发行证券的信息依法公开前，任何知情人不得公开或者泄露该信息
B.发行人不得在公告公开发行募集文件前发行证券
C.证券发行申请经核准，发行人应当依照法律、行政法规的规定，在证券公开发行前，公告公开发行募集文件
D.国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门应当自受理证券发行申请文件之日起2个月内，依照法定条件和法定程序作出予以核准或者不予核准的决定
考题
上市公司公开发行证券时，申请文件包括（ ）。
Ⅰ．发行人董事会决议
Ⅱ．募集说明书(申报稿)
Ⅲ．募集说明书摘要
Ⅳ．发行人公司章程A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
考题
上市公司非公开发行证券申请文件目录中，“发行人的申请报告及相关文件”包含（）。A、发行人申请报告B、本次发行的董事会决议和股东大会决议C、本次非公开发行股票预案D、公告的其他相关信息披露文件
考题
《中华人民共和国证券法》对证券发行的规定不包括（）。A、公开发行新股的条件及报送募股申请和文件资料、公开发行股票募集资金的使用B、公开发行公司债券的条件、报送的文件及筹集资金的用途C、经纪业务中的禁止性规定D、公开发行证券的条件和程序、公开发行证券的保荐制度及保荐人操守、公开发行股票报送募股申请及文件资料
考题
多选题关于证券的发行，下列说法正确的有（ ）。A向特定对象发行证券累计超过200人的，属于公开发行B凡是公开发行证券，都应当聘请保荐人C公司公开发行新股，最近3年财务会计文件应当无虚假记载D上市公司非公开发行新股，应当报国务院证券监督管理机构核准
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