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可转换公司债券发行人应在申请文件中提供最近1期经审计的财务会计报告。()
参考答案
参考解析
解析：可转换公司债券发行人应在申请文件中提供最近3年经审计的财务会计报告，以及由注册会计师就非标准无保留意见审计报告设计的事项是否已消除或纠正所出具的补充意见。
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考题
发行人发行可转换公司债券，保荐机构的职责包括（ ）。 A．保荐机构负责向中国证监会推荐，出具推荐意见，并负责报送发行申请文件 B．保荐机构应对可转换公司债券发行申请文件进行核查 C．保荐机构应向证券交易所申报核查中的主要问题及其结论 D．保荐机构应负责可转换公司债券上市持续督导责任
考题
根据《深圳证券交易所可转换公司债券上市规则》，上市推荐人应当履行的义务是（ ）。 A．确认可转换公司债券符合上市条件，协助可转换公司债券发行人申请可转换公司债券上市 B．提交可转换公司债券上市推荐书，对可转换公司债 券上市文件所载的资料进行核实 C．协助发行人制定严格的信息披露制度与保密制度 D．不得泄漏发行人内幕信息，不得利用其在上市推荐过程中获得的内幕信息进行内幕交易，为自己或他人牟取利益
考题
如果最近3年的财务会计报告被注册会计师出具非标准无保留意见的审计报告，公司应当在申请文件中提供最近3年经审计的财 务会计报告及提出申请时由注册会计师就非标准无保留意见的审计报告涉及的事项是否已消除或纠正所出具的补充意见；发行申请于下半年提出的，还应当提供申请 当年经审计的中期财务会计报告；发行申请于上半年提出，预计发行时间在下半年的，应当在中期报告公布后，补充提供当年经审计的中期财务会计报告。此题为判断题(对，错)。
考题
如果上市公司最近3年的财务会计报告均由注册会计师出具了标准无保留意见审计报告，公司应当在新股发行申请文件中提供最近3年经审计的财务会计报告。在下半年提出发行申请的发行人，不必提供当年的中期财务会计报告。此题为判断题(对，错)。
考题
发行人发行可转换公司债券，保荐人的职责包括（ ）。A．保荐人负责向中国证监会推荐，出具推荐意见，并负责报送发行申请文件B．保荐人应对可转换公司债券发行申请文件进行核查C．保荐人应向证券交易所申报核查中的主要问题及其结论D．保荐人应负责可转换公司债券上市后的持续督导责任
考题
下列关于可转换公司债券的表述，正确的有( )。
A.可转换公司债券发行后，累计公司债券余额不超过最近1期末净资产额的40%
B.可转换公司债券的最短期限为1年，无最长期限限制
C.可转换公司债券每张面值100元
D.公开发行可转换公司债券应当提供担保，但最近1期末经审计的净资产不低于人民币15亿元的公司除外
考题
可转换公司债券发行中，上海证券交易所网上定价发行须提交的资料包括()。A:发行公告、募集说明书全文及相关文件B:发行人通过交易所系统发行证券的申请C:中国证监会关于公开发行可转换公司债券的核准文件D:发行人律师关于相关文件的电子文件与书面文件内容一致的确认函
考题
关于可转换公司债券的上市，下列说法中错误的是()。A:可转换公司债券的上市是指可转换公司债券经核准在证券交易所挂牌买卖
B:普通可转换公司债券上市申请文件应于L-4日16：00前，按照要求提交证券交易所
C:分离交易的可转换公司债券分拆后的公司债券上市申请文件及分拆后的权证上市申请文件应于L-6日16:00前，按照要求提交证券交易所
D:公开发行可转换公司债券的发行结束日为中签结果公告刊登日
考题
关于发行可转换公司债券的担保要求，下列说法正确的是（ ）。A:公开发行可转换公司债券，应当提供担保，但最近1期期末经审计的净资产不低于人民币10亿元的公司除外
B:提供担保的，应当为全额担保，担保范围包括债券的本金及利息、违约金、损害赔偿金和实现债权的费用
C:以保证方式提供担保的，应当为连带责任担保，且保证人最近1期经审计的净资产额应不低于其累计对外担保的金额
D:发行分离交易的可转换公司债券，可以不提供担保
考题
可转换公司债券发行中，上海证券交易所网上定价发行须提交的资料包括（ ）。
Ⅰ．发行公告、募集说明书全文及相关文件
Ⅱ．发行人通过交易所系统发行证券的申请
Ⅲ．中国证监会关于公开发行可转换公司债券的核准文件
Ⅳ．发行人律师关于相关文件的电子文件与书面文件内容一致的确认函A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
考题
发行人申请公开发行公司债券时，最近（）年内发生重大资产重组的发行人，同时应当提供重组前（）年的备考财务报告以及审计或审阅报告和重组进入公司的资产的财务报告、资产评报告和（或）审计报告。A、2；1B、2；2C、3；1D、3；2
考题
发行人发行可转换公司债券，保荐机构的职责包括（）。A、保荐机构负责向中国证监会推荐，出具推荐意见，并负责报送发行申请文件B、保荐机构应对可转换公司债券发行申请文件进行核查C、保荐机构应向证券交易所申报核查中的主要问题及其结论D、保荐机构应负责可转换公司债券上市持续督导责任
考题
下列有关申请文件的形式要求的说法中，正确的是（）。A、发行人和保荐人报送发行申请文件，初次应提交原件1份，复印件2份B、纳入发行申请文件原件的文件，均应为原始文本。发行人不能提供有关文件的原始文本的，应由发行人律师提供鉴证意见，或由出文单位盖章，以保证与原始文件一致C、C.发行申请文件的纸张应采用幅面为标准4纸张规格，且单面印刷D、申请文件的封面和侧面应标明“×××公司配股/增发/可转换公司债券/分离交易的可转换公司债券申请文件”字样
考题
不定项题关于甲公司向乙公司提供财务会计报告的下列表述中,正确的是（ ）。A财务会计报告经注册会计师审计后才能对乙公司提供B会计机构负责人张某应在财务会计报告上签章C主管会计工作的负责人应在财务会计报告上签章D法定代表人周某应在财务会计报告上签章
考题
单选题下列关于主板和创业板可转换公司债券的说法，正确的有（ ）。[2018年12月真题]Ⅰ．主板可转换公司债券的期限最长为六年Ⅱ．创业板可转换公司债券的期限最长为六年Ⅲ．主板分离交易的可转换公司债券的期限最长为六年Ⅳ．主板上市公司前次发行可转换公司债券当年营业利润比上年下降50%以上的，则前次发行可转换公司债券以后，满36个月以后才可以再发行可转换公司债券Ⅴ．主板上市公司最近一期经审计的净资产为10亿元、总资产为15亿元，可以发行可转换公司债券，但发行人应当提供全额担保A
ⅢB
Ⅰ、ⅤC
Ⅰ、Ⅱ、ⅢD
Ⅲ、Ⅳ、ⅤE
Ⅰ、Ⅲ、Ⅴ
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