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下列关于保荐代表人调任本公司直投子公司任职后保荐代表人资格问题的表述，正确的有（）。
A:保荐代表人可以保留其保荐代表人资格，但不能签字推荐项目
B:该任职变动应自变化之日起5个工作日内向中国证监会发行监管部书面报告
C:该任职变动无需专门向证监会发行监管部书面报告
D:保荐代表人可以保留其保荐代表人资格，且在满足内部独立性要求的前提下，可签字推荐项目
B:该任职变动应自变化之日起5个工作日内向中国证监会发行监管部书面报告
C:该任职变动无需专门向证监会发行监管部书面报告
D:保荐代表人可以保留其保荐代表人资格，且在满足内部独立性要求的前提下，可签字推荐项目
参考答案
参考解析
解析：保荐代表人调任本公司直投子公司任职后，可以保留其保荐代表人资格，但不能执行保荐业务，即不能签字推荐项目。保荐代表人在本公司内部其他部门兼任职务的，比照执行。按照保荐办法的规定，保荐代表人任职机构和职务等注册登记事项发生变化的，保荐机构应当自变化之日起5个工作日内向中国证监会发行监管部书面报告。如违反上述规定，中国证监会发行监管部将根据保荐办法采取监管措施。
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考题
2011年7月20日中国证监会发行监管部发布的《关于保荐代表人调任本公司直投子公司任职后保荐代表人资格问题的通知》对保荐代表人调任本公司直投子公司任职后，可以保留其保荐代表人资格的相关内容进行了规定，规定的内容包括（ ）。 A．保荐代表人调任本公司直投子公司任职后，可以保留保荐代表人资格，但不能执行保荐业务 B．保荐代表人在本公司内部其他部门兼任职务的，不能保留保荐代表人资格，即不能签字推荐项目 C．按照保荐办法的规定，保荐代表人任职机构和职务等注册登记事项发生变化的，保荐机构应当自变化之日起5个工作日内向中国证监会发行监管部门书面报告 D．如违反上述规定，中国证监会发行监管部将根据保荐办法采取监管措施
考题
下列关于保荐代表人执业行为规范及应遵守的职业道德准则正确的有（ ）
①保荐代表人应当维护发行人的合法利益
②保荐代表人对从事保荐业务过程中获知的发行人信息保密
③保荐代表人应当恪守独立履行职责的原则
④保荐代表人应当满足发行人的所有要求?A：①②④
B：①②③
C：②③④
D：①③④
考题
下列关于保荐机构和保荐代表人资格管理的说法，正确的有( )。
Ⅰ.保荐机构及其保荐代表人履行保荐职责，可以减轻或者免除发行人及其高管人员、中介机构及其签名人员的责任
Ⅱ.保荐机构应当在申请发行股票的推荐文件中承诺有充分理由确信发行人申请文件和公开发行募集文件不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏
Ⅲ.保荐人及其保荐代表人应当遵循勤勉尽责、诚实守信的原则，认真履行审慎核查和辅导义务，并对其所出具的发行保荐书的真实性、准确性、完整性负责
Ⅳ.投资银行业务人员申请注册登记为保荐代表人，需要参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试且成绩合格，但不必取得执业证书
Ⅴ.企业发行上市不但要有保荐机构进行保荐，还需具有保荐代表人资格的从业人员具体负责保荐工作
A、Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ
B、Ⅱ,Ⅲ,Ⅴ
C、Ⅰ,Ⅲ,Ⅳ,Ⅴ
D、Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ,Ⅴ
考题
下列关于保荐机构和保荐代表人资格管理的说法中，正确的有（ ）。
Ⅰ．个人申请保荐代表人资格，应当具备3年以上保荐相关业务经历
Ⅱ．投资银行业务人员申请注册登记为保荐代表人，需最近1年未受到中国证监会的行政处罚
Ⅲ．企业首次公开发行股票并上市不但要有保荐机构进行保荐，还需指定取得保荐代表人资格的个人具体负责保荐工作
Ⅳ．证券发行后，保荐机构不得更换保荐代表人，但因保荐代表人离职或者被撤销保荐代表人资格的，应当更换保荐代表人A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
考题
保荐代表人资格申请文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，中国证监会不予核准；已核准的，撤销其保荐代表人资格。对提交该申请文件的保荐机构，中国证监会自撤销之日起6个月内不再受理该保荐机构推荐的保荐代表人资格申请。()
考题
发行人公开发行证券上市当年即亏损，中国证监会对其保荐机构和保荐代表人应进行()处罚。A:暂停保荐机构保荐资格6个月，并责令保荐机构更换保荐业务负责人
B:自确认之日起3～12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐
C:对保荐代表人采取证券市场禁入的措施
D:自确认之日起暂停保荐机构的保荐资格3个月，撤销相关人员的保荐代表人资格
考题
发行人公开发行证券上市当年即亏损，对其保荐机构和保荐代表人应进行的处罚是()。A:暂停保荐机构的保荐机构资格6个月，并责令保荐机构更换保荐业务负责人
B:自确认之日起3～12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐
C:对保荐代表人采取证券市场禁入的措施
D:自确认之日起暂停保荐机构的保荐机构资格3个月，撤销相关人员的保荐代表人资格
考题
保荐代表人资格申请文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，中国证监会应当()。A:不予核准
B:已核准的，撤销其保荐代表人资格
C:永远不再受理提交该申请文件的保荐机构推荐的保荐代表人资格申请
D:自撤销之日起6个月内不再受理提交该申请文件的保荐机构推荐的保荐代表人资格申请
考题
下列关于证券发行保荐业务一般规定的说法中，正确的是（ ）。
①保荐机构履行保荐职责；应当指定依照规定取得保荐代表人资格的个人具体负责保荐工作
②未经中国证监会核准，任何机构和个人不得从事保荐业务
③保荐代表人应当遵守职业道德准则，珍视和维护保荐代表人职业声誉，保持应有的职业谨慎，保持和提高专业胜任能力
④保荐机构及其保荐代表人可以通过从事保荐业务谋取不正当利益A.①②③
B.①③④
C.②③④
D.①②③④
考题
关于证券发行后，保荐代表人的更换规定不正确的是（ ）。A.证券发行后，除规定原因外保荐机构不得更换保荐代表人
B.因保荐代表人离职或者被撤销保荐代表人资格的，应当更换保荐代表人
C.保荐机构更换保荐代表人的，应当通知发行人，并在3个工作日内向中国证监会.证券交易所报告，说明原因
D.原保荐代表人在具体负责保荐工作期间未勤勉尽职的，其责任不因保荐代表人的更换而免除或终止
考题
下列关于证券发行保荐业务一般规定的说法中，正确的是（ ）。
Ⅰ.保荐机构履行保荐职责；应当指定依照规定取得保荐代表人资格的个人具体负责保荐工作
Ⅱ.未经中国证监会核准，任何机构和个人不得从事保荐业务
Ⅲ.保荐代表人应当遵守职业道德准则，珍视和维护保荐代表人职业声誉，保持应有的职业谨慎，保持和提高专业胜任能力
Ⅳ.保荐机构及其保荐代表人可以通过从事保荐业务谋取不正当利益A：Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.
B：Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.
C：Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.
D：Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.
考题
(2019年)下列关于保荐代表人执业行为规范及应遵守的职业道德准则正确的有（）
Ⅰ.保荐代表人应当维护发行人的合法利益
Ⅱ.保荐代表人对从事保荐业务过程中获知的发行人信息保密
Ⅲ.保荐代表人应当恪守独立履行职责的原则
Ⅳ.保荐代表人应当满足发行人的所有要求A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
考题
下列关于保荐代表人的描述中，错误的是（）。A、保荐代表人执业证书申请材料存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，协会不予审核B、保荐代表人未按要求完成保荐代表人年度业务培训的，中国证监会撤销其保荐代表人资格C、保荐代表人资格注册公示期限为3个工作日D、完成执业注册的在职证券从业人员均可参加考试
考题
下列关于证券发行保荐业务一般规定的说法中，错误的是（）。A、保荐机构履行保荐职责，应当指定依照规定取得保荐代表人资格的个人具体负责保荐工作B、未经中国证监会核准，任何机构和个人不得从事保荐业务C、保荐代表人应当遵守职业道德准则，珍视和维护保荐代表人职业声誉，保持应有的职业谨慎，保持和提高专业胜任能力D、保荐机构及其保荐代表人可以通过从事保荐业务谋取利益
考题
下列说法正确的是（）。 I.证券发行后，保荐机构不得更换保荐代表人 II.但因保荐代表人离职或者被撤销保荐代表人资格的，应当更换保荐代表人 III.保荐机构更换保荐代表人的，应当通知发行人，并在5个工作日内向证监会、证券交易所报告，说明原因 IV.原保荐代表人在具体负责保荐工作期间未勤勉尽责的，其责任不因保荐代表人的更换而免除或者终止A、I、II、IIIB、I、II、III、IVC、I、II、IVD、II、III、IV
考题
中国证监会撒销保荐代表人资格的行为包括（）。 Ⅰ.保荐代表人被吊销证券业执业证书 Ⅱ.保荐代表人被注销证券业执业证书 Ⅲ.保荐代表人受到中国证监会行政处罚 Ⅳ.保荐代表人未按要求参加保荐代表人年度业务培训的A、Ⅰ、Ⅱ、ⅢB、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC、Ⅲ、ⅣD、Ⅰ、Ⅳ
考题
保荐代表人资格申请文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，中国证监会应当（）。 Ⅰ.不予核准 Ⅱ.已核准的，撤销其保荐代表人资格 Ⅲ.不再受理提交该申请文件的保荐机构推荐的保荐代表人资格申请 Ⅳ.对提交该申请文件的保荐机构，自撤销之日起6个月内不再受理该保荐机构推荐的保荐代表人资格申请A、Ⅰ、Ⅱ、ⅢB、Ⅰ、Ⅱ、ⅣC、Ⅰ、Ⅲ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
关于保荐代表人被暂不受理具体负责的推荐或者被撤销保荐代表人资格的说法中，正确的是（）。A、监管机构终止审查B、监管机构不溯及既往C、保荐机构更换保荐代表人后可不撤回D、保荐机构应当撤回推荐
考题
单选题保荐代表人资格申请文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，中国证监会应当（）。 Ⅰ.不予核准 Ⅱ.已核准的，撤销其保荐代表人资格 Ⅲ.不再受理提交该申请文件的保荐机构推荐的保荐代表人资格申请 Ⅳ.对提交该申请文件的保荐机构，自撤销之日起6个月内不再受理该保荐机构推荐的保荐代表人资格申请A
Ⅰ、Ⅱ、ⅢB
Ⅰ、Ⅱ、ⅣC
Ⅰ、Ⅲ、ⅣD
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
单选题出现以下（ ）情形时，中国证监会撤销保荐代表人资格。①保荐代表人被吊销证券业执业证书②保荐代表人被注销证券业执业证书③保荐代表人受到中国证监会行政处罚④保荐代表人未按要求参加保荐代表人年度业务培训的A
①②③B
②③④C
①③④D
①②③④
考题
单选题中国证监会撤销保荐代表人资格的行为包括( )。Ⅰ.保荐代表人被吊销证券业执业证书Ⅱ.保荐代表人被注销证券业执业证书Ⅲ.保荐代表人受到中国证监会行政处罚Ⅳ.保荐代表人未按要求参加保荐代表人年度业务培训的A
Ⅱ、Ⅲ、ⅣB
Ⅱ、ⅢC
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
考题
单选题以下可以作为证券公司保荐代表人执行保荐业务的人员有（）A
已通过保荐代表人资格考试，尚未注册为保荐代表人B
某保荐代表人因未按要求参加保荐代表人年度业务培训被撤销其保荐代表人资格C
被调任为证券公司直投子公司总经理的某保荐代表人D
刚完成注册的保荐代表人
考题
单选题下列关于证券发行保荐业务一般规定的说法中，错误的是（）。A
保荐机构履行保荐职责；应当指定依照规定取得保荐代表人资格的个人具体负责保荐工作B
未经中国证监会核准，任何机构和个人不得从事保荐业务C
保荐代表人应当遵守职业道德准则，珍视和维护保荐代表人职业声誉，保持应有的职业谨慎，保持和提高专业胜任能力D
保荐机构及其保荐代表人可以通过从事保荐业务谋取不正当利益
考题
单选题保荐代表人被撤销保荐代表人资格的，对已受理的该保荐代表人具体负责推荐的项目，（ ）。[2017年2月真题]A
保荐机构更换保荐代表人后可不撤回B
监管机关终止审查C
监管机构不溯及既往D
保荐机构应当撤回推荐
考题
单选题关于证券公司申请保荐机构资格、个人申请保荐代表人资格，下列说法正确的有()。
Ⅰ.甲证券公司2015年4月因企业所得税问题受到国家税务总局行政处罚，不考虑其他因素，甲证券公司在2018年3月可以申请保荐机构资格
Ⅱ.李某2015年5月因个人所得税问题受到国家税务总局行政处罚，不考虑其他因素，李某在2018年10月可以申请保荐代表人资格
Ⅲ.证券公司申请保荐机构资格，应当向中国证监会提交材料
Ⅳ.个人申请保荐代表人资格，应当自己直接向中国证券业协会提交材料
Ⅴ.对提交存在虚假记载的申请文件的保荐机构，中国证监会自撤销其保荐资格之日起3个月内不再受理该保荐机构推荐的保荐代表人资格申请A
Ⅰ、ⅡB
Ⅱ、ⅢC
Ⅰ、ⅣD
Ⅱ、Ⅲ、ⅤE
Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
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