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证券公司可以对掌握敏感信息的业务部门的办公场所人员进出情况进行监控。()
参考答案
参考解析
解析：证券公司应当对掌握敏感信息的业务部门的办公场所人员进出情况进行监控，并要求工作人员避免进入与其职责存在利益冲突的业务部门的办公场所。
更多 “证券公司可以对掌握敏感信息的业务部门的办公场所人员进出情况进行监控。()” 相关考题
考题
证券监管机构对证券公司的业务活动、财务状况、经营管理情况进行检查时，有权采取的措施有( )。A．询问证券公司的董事、监事、工作人员，要求其就有关检查事项做出说明B．进入证券公司办公场所或营业场所检查C．检查证券公司计算机信息管理系统，复制有关数据资料D．限制相关证券账户交易
考题
《证券公司信息隔离墙制度指引》中规定，证券公司为防止敏感信息的不当流动和使用应当采取保密措施，这些措施包括但不限于（ ）。 A．与公司工作人员签署保密文件，要求工作人员对工作汇总获取的敏感信息严格保密 B．加强对设计敏感信息的信息系统，通讯及办公自动化等信息没施、设备的管理，保障敏感信息安全 C．对可能知悉敏感信息的工作人员使用公司的信息系统或配发盼设备形成的电子邮件、即时通讯信息和其他通讯信息进行监测 D．与公司工作人员签署保密文件，不要求工作人员对工作汇总获取的敏感信息严格保密
考题
下列关于证券公司对涉及敏感信息，利益冲突管理措施的表述，错误的是（）。A:证券自营、资产管理等业务涉及的资金、证券及账户应分开管理，不应混合操作B:存在利益冲突的业务部门的办公场所应相互封闭，工作人员一律不得连入与其职责存在利益冲突的业务部门办公场所C:证券公司应对掌握敏感信息的业务部门的办公场所人员进出情况进行监控D:证券公司存在利益冲突的业务信息系统应相互独立或逻辑隔离
考题
下列关于证券公司对涉及敏感信息、利益冲突管理措施的表述，错误的是（）。A:证券公司应对掌握敏感信息的业务部门的办公场所人员进出情况进行监控B:证券公司存在利益冲突的业务的信息系统应相互独立或逻辑隔离C:存在利益冲突的业务部门的办公场所应相互封闭，工作人员律不得进入与其职责存在利益冲突的业务部门办公场所D:证券自营、资产管理等业务涉及的资金、证券及账户应分开管理，不应混合操作
考题
证券监管机构可对证券公司的业务活动、财务状况、经营管理情况采取的检查措施包括（）A:询问证券公司的董事、监事、工作人员，要求其对有关检查事项做出说明B:查阅、复制与检查事项有关的文件、资料，对可能被转移、隐匿或者毁损的文件，资料、电子设备予以封存C:进入证券公司的办公场所或者营业场所进行检查D:检查证券公司的计算机信息管理系统，复制有关数据资料
考题
国务院证券监督管理机构可以对证券公司进行检查的措施有（ ）。
①要求证券公司的董事对有关检查事项做出说明
②进人证券公司的办公场所进行检查
③进入高级管理人员的住所进行检查
④检查证券公司的计算机信息管理系统，复制有关数据资料A.①②③
B.③④
C.①②
D.①②④
考题
证券监管机构对证券公司的业务活动、财务状况、经营管理情况进行检查时，有权采取的措施包括()。
Ⅰ．询问证券公司的董事、监事、工作人员，要求其对有关检查事项做出说明
Ⅱ．进入证券公司的办公场所或者营业场所进行检查
Ⅲ．查阅、复制与检查事项有关的文件、资料，对可能被转移、隐匿或者毁损的文件、资料、电子设备予以封存
Ⅳ．检查证券公司的计算机信息管理系统，复制有关数据资料A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
国务院证券监督管理机构在对证券公司业务活动、财务状况、经营管理情况进行检查时，可以采取的措施有（ ）。
Ⅰ询问证券公司的董事、监事、工作人员，要求其对有关检查事项作出说明
Ⅱ进入证券公司的办公场所进行检查
Ⅲ进入高级管理人员的住所进行检查
Ⅳ检查证券公司的计算机信息管理系统，复制有关数据资料A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
考题
下列属于证券公司隔离墙措施的有（）。 Ⅰ.与公司工作人员签署保密文件，要求工作人员对工作汇总获取的敏感信息严格保密 Ⅱ.加强对设计敏感信息的信息系统，通讯及办公自动化等信息设施、设备的管理，保障敏感信息安全 Ⅲ.对可能知悉敏感信息的工作人员使用公司的信息系统或配发设备形成的电子邮件、即时通讯信息和其他通讯信息进行监测 Ⅳ.与公司工作人员签署保密文件，不要求工作人员对工作汇总获取的敏感信息严格保密A、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB、Ⅰ、Ⅱ、ⅢC、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
考题
《证券公司信息隔离墙制度指引》中规定，证券公司为防止敏感信息的不当流动和使用应当采取保密措施，这些措施包括但不限于（）。A、与公司工作人员签署保密文件，要求工作人员对工作汇总获取的敏感信息严格保密B、加强对涉及敏感信息的信息系统，通讯及办公自动化等信息设施、设备的管理，保障敏感信息安全C、对可能知悉敏感信息的工作人员使用公司的信息系统或配发的设备形成的电子邮件、即时通讯信息和其他通讯信息进行监测D、与公司工作人员签署保密文件，不要求工作人员对工作汇总获取的敏感信息严格保密
考题
多选题根据《证券公司信息隔离墙制度指引》，关于证券公司跨墙管理制度，下列说法正确的有（ ）。A证券公司应当确保保密侧业务与公开侧业务之间的办公场所和办公设备封闭和相互独立B保密侧业务是指证券公司基于业务需要可以或应当接触和获取内幕信息的证券承销与保荐及与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问等业务C证券公司公开侧业务部门需要保密侧业务部门派员跨墙进行业务协作的，应当事先向跨墙人员所属部门和合规部门提出申请D跨墙人员在跨墙活动结束且获取的内幕信息已公开或者不再具有重大影响后方可回墙
考题
单选题以下关于证券公司敏感信息管理的表述正确的是（ ）Ⅰ.“需知原则”是信息隔离墙制度中敏感信息管理的基本原则Ⅱ.证券公司应确保保密侧业务与公开侧业务之间的办公场所和办公设备封闭和相互独立，信息系统相互独立或实现逻辑隔离Ⅲ.利用未公开信息进行交易获取非正常收益的行为尚无法律限制Ⅳ.敏感信息包含内幕信息和其他未公开信息A
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB
Ⅰ、Ⅱ、ⅢC
Ⅰ、Ⅱ、ⅣD
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
单选题根据《证券公司信息隔离墙制度指引》，关于跨墙管理制度，下列说法错误的是（ ）。A
证券公司应当制定跨墙管理制度，明确跨墙的审批程序和跨墙人员的行为规范B
证券公司保密侧业务部门需要公开侧业务部门派员跨墙进行业务协作的，应当事先向跨墙人员所属部门和合规部门提出申请，并经其审批同意C
证券公司有关部门应当分工合作，对跨墙人员的行为进行监督管理，业务部门负责记录跨墙情况，向跨墙人员提示跨墙行为规范，并会同提出跨墙申请的业务部门和跨墙人员所属部门对跨墙人员行为进行监控D
证券公司应当确保保密侧业务与公开侧业务之间的办公场所和办公设备封闭和相互独立，信息系统相互独立或实现逻辑隔离
考题
单选题按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求，对于跨墙的申请和审批、跨墙人员行为规范及监督管理、回墙做出的以下规定中，正确的是（ ）。A
证券公司保密侧业务部门需要公开侧业务部门派员跨墙进行业务协作的，应当事先向保密侧业务部门和合规部门提出申请，并经其审批同意B
跨墙人员在跨墙期间不应泄露或不当使用跨墙后知悉的内幕信息C
合规部门负责记录跨墙情况，无权对跨墙人员行为进行监控D
跨墙人员在跨墙活动结束时即可回墙
考题
单选题国务院证券监督管理机构可以对证券公司进行检查的措施有（）。 Ⅰ.要求证券公司的董事对有关检查事项做出说明 Ⅱ.进人证券公司的办公场所进行检查 Ⅲ.进入高级管理人员的住所进行检查 Ⅳ.检查证券公司的计算机信息管理系统，复制有关数据资料A
ⅠⅡⅢB
ⅢⅣC
ⅠⅡD
ⅠⅡⅣ
考题
单选题下列属于证券公司隔离墙措施的有（）。Ⅰ.与公司工作人员签署保密文件，要求工作人员对工作汇总获取的敏感信息严格保密Ⅱ.加强对设计敏感信息的信息系统，通讯及办公自动化等信息设施、设备的管理，保障敏感信息安全Ⅲ.对可能知悉敏感信息的工作人员使用公司的信息系统或配发设备形成的电子邮件、即时通讯信息和其他通讯信息进行监测Ⅳ.与公司工作人员签署保密文件，不要求工作人员对工作汇总获取的敏感信息严格保密A
Ⅱ、Ⅲ、ⅣB
Ⅰ、Ⅱ、ⅢC
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
考题
多选题根据《证券公司信息隔离墙制度指引》，关于证券公司防止敏感信息的不当流动和使用应当采取的保密措施，下列说法正确的有（ ）。A与公司工作人员签署保密文件，要求工作人员对工作中获取的敏感信息严格保密B加强对所有信息系统、通讯及办公自动化等信息设施、设备的管理，保障敏感信息安全C对可能知悉敏感信息的工作人员使用公司的信息系统或配发的设备形成的电子邮件、即时通讯信息和其他通讯信息进行监测D证券公司应当建立内幕信息知情人管理制度
考题
多选题证券公司应当采取保密措施，防止敏感信息的不当流动和使用，下面说法正确的有（ ）。A与公司工作人员签署保密文件，要求工作人员对工作中获取的敏感信息严格保密B加强对涉及敏感信息的信息系统、通讯及办公自动化等信息设施、设备的管理，保障敏感信息安全C对可能知悉敏感信息的工作人员使用公司的信息系统或配发的设备形成的电子邮件、即时通讯信息和其他通讯信息进行监测D建立内幕信息知情人管理制度
考题
单选题证券公司工作人员对以任何方式知悉的敏感信息负有严格的保密义务，不得利用敏感信息为自己或他人谋取不当利益。证券公司采取的以下保密措施错误的是（ ）。A
建立内幕信息知情人管理制度B
与公司工作人员签署保密文件C
对可能知悉敏感信息的工作人员使用公司的信息系统或配发的设备形成的电子邮件、即时通讯信息和其他通讯信息进行监测D
证券公司聘用外部服务商的，无权要求其对在服务中获知的敏感信息进行保密
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